立讯精密工业股份有限公司
2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2024-001
债券代码：128136 债券简称：立讯转债
立讯精密工业股份有限公司
2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002475 证券简称：立讯精密
债券代码：128136 债券简称：立讯转债
转股价格：人民币57.31元/股（2023年7月26日生效）
转股期限：2021年5月10日至2026年11月2日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]247号）批准，公司于2020年11月3日公开发行3,000.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为人民币300,000.00万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深交所“深证上〔2020〕1170号”文同意，公司300,000.00万元可转换公司债券于2020年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“立讯转债”，债券代码“128136”。
（三）可转换公司债券转股价格的调整情况
根据相关法规和《募集说明书》的规定，“立讯转债”的初始转股价格为58.62元/股。
截至2023年12月29日，公司可转债转股价格为57.31元/股，历史转股情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。
（四）可转换公司债券转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转债发行结束之日起（2020年11月9日）满六个月后的第一个交易日（2021年5月10日，因2021年5月9日为非交易日，故顺延至2021年5月10日）起至可转债到期日（2026年11月2日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
二、可转债转股及股份变动情况
2023年第四季度，“立讯转债”因转股减少12,000元（120张），转股数量为208股；截至2023年12月29日，“立讯转债”剩余可转债余额2,999,088,900元（29,990,889张）。公司股份变动情况具体如下：
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注：限售条件流通股数量变动主要系公司高级管理人员在股票期权激励计划行权后，部分股份锁定导致；总股本数量变动主要系公司股票期权激励计划的激励对象在2023年第四季度自主行权导致。
三、其他
投资者如需了解“立讯转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年10月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务办公室电话（0769-87892475）进行咨询。
四、备查文件
1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“立讯精密”股本结构表；
2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“立讯转债”股本结构表。
特此公告。
立讯精密工业股份有限公司
董事会
2024年1月2日
证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2024-002
债券代码：128136 债券简称：立讯转债
立讯精密工业股份有限公司
关于“立讯转债”转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
调整前“立讯转债”（债券代码：128136）转股价格为57.31元/股；
调整后“立讯转债”转股价格为57.19元/股；
转股价格调整起始日期：2024年1月3日。
一、可转换公司债券转股价格调整依据
根据立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）《立讯精密工业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）“转股价格的调整及计算方式”条款规定，在可转换公司债券（债券简称“立讯转债”，债券代码“128136”，以下简称“可转债”）发行后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
设调整前转股价为P0，每股送股或转增股本率为N，每股增发新股或配股率为K，增发新股价或配股价为A，每股派发现金股利为D，调整后转股价为P1（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入），则：
派送红股或转增股本：P1＝P0/（1＋N）；
增发新股或配股：P1＝（P0＋A×K）/（1＋K）；
上述两项同时进行：P1＝（P0＋A×K）/（1＋N＋K）；
派发现金股利：P1＝P0-D；
上述三项同时进行时：P1＝（P0-D＋A×K）/（1＋N＋K）。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、股票期权激励计划自主行权对转股价格的影响
公司2018年股票期权激励计划第四个行权期的行权期限为2022年12月13日至2023年9月22日，第五个行权期的行权期限为2023年12月6日至2024年9月24日，行权价格为9.93元/股；2019年股票期权激励计划首次授予的第四个行权期可行权期限为2023年7月4日至2024年4月21日，行权价格为13.35元/股；2019年股票期权激励计划预留授予的第三个行权期可行权期限为2023年3月1日至2023年11月24日，行权价格为13.35元/股。以上行权均采取自主行权方式进行。
2023年7月25日-2023年12月28日期间，公司2018年股票期权激励计划激励对象行权新增股本13,776,202股，占总股本0.1929%；公司2019年股票期权激励计划首次授予、预留授予激励对象合计行权4,570,836股，共占总股本0.0640%。
根据上述转股价格调整依据，“立讯转债”的转股价格将进行调整，具体计算过程如下：
P1=（P0＋A2018×K2018＋A2019×K2019）/（1＋K2018＋K2019）
=（57.31+9.93*0.1929%+13.35*0.0640%）/（1+0.1929%+0.0640%）
=57.19元/股。
转股价格将由调整前的57.31元/股调整为57.19元/股，自2024年1月3日开始生效。
特此公告。
立讯精密工业股份有限公司
董事会
2024年1月2日
