洽洽食品股份有限公司
关于股份回购进展情况的公告

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2024-001

债券代码：128135 债券简称：洽洽转债

洽洽食品股份有限公司

关于股份回购进展情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

洽洽食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月30日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份（A 股），用于后期实施股权激励计划或员工持股计划的股份来源，回购金额不低于人民币7,500万元（含），且不超过人民币15,000万元（含），回购价格不超过人民币55.06元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司于2023年9月5日披露了《回购报告书》，具体内容详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一回购股份》等相关法律法规的规定，现将公司截至上月末的回购进展情况公告如下：

一、截至上月末回购股份的进展情况

截至2023年12月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份2,383,100股，占公司目前总股本的0.47%，最高成交价为38.60元/股，最低成交价为32.519元/股，成交总金额为85,680,025.62元（不含交易费用）。本次回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股份方案。

二、其他说明

公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》第十七条、第十八条的规定，具体说明如下：

1、公司以集中竞价交易方式回购股份的，在下列期间不得实施：

（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

2、公司以集中竞价交易方式回购股份的，应当符合下列要求：

（一）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；

（二）不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；

（三）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。

公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划。回购期间，公司将根据相关法律、法规和规范性文件严格履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

洽洽食品股份有限公司董事会

二〇二四年一月三日

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2024-002

债券代码：128135 债券简称：洽洽转债

洽洽食品股份有限公司

关于第九期员工持股计划进展的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

洽洽食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，于2023年11月13日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈洽洽食品股份有限公司第九期员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》等员工持股计划相关议案，同意公司实施第九期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）。具体内容详见公司于2023年10月27日、2023年11月14日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，现将本次员工持股计划实施进展情况公告如下：

一、本次员工持股计划的股票来源及进展情况

本次员工持股计划的资金来源为公司员工合法薪酬、融资资金、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式取得的资金。本次员工持股计划筹集资金总额不超10,000万元，其中员工自筹资金不超过5,000万元，拟通过融资融券等法律法规允许的方式实现融资资金与自筹资金的比例不超过1:1，即融资资金不超过5,000万元。公司控股股东合肥华泰集团股份有限公司为证券公司融资融券业务等金融机构的融出本息提供连带担保、追保补仓等责任，担保期限不少于本次员工持股计划的存续期。

本次员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易等方式）或法律法规允许的其他方式取得的标的股票。

公司于2023年11月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立第九期员工持股计划证券专用账户，账户名称：洽洽食品股份有限公司－第九期员工持股计划，证券账户号码：0899411529。

截至2023年12月31日，公司第九期员工持股计划通过二级市场竞价交易方式购买公司股票共计2,701,000股，占公司总股本的0.53%，成交金额97,926,055.32元，成交均价约为36.255元/股。公司第九期员工持股计划通过二级市场竞价交易方式购买公司股票的操作已在规定期限内完成。

本次员工持股计划存续期为24个月，自本次员工持股计划最后一笔从二级市场购买标的股票登记至本次员工持股计划名下之日开始计算，即2023年12月25日至2025年12月24日。本次员工持股计划所获公司股票的锁定期为12个月，自本次员工持股计划最后一笔从二级市场购买标的股票登记至本次员工持股计划名下之日开始计算，即2023年12月25日至2024年12月24日。

二、本次员工持股计划的关联关系及一致行动关系认定

1、本次员工持股计划持有人为包括公司实际控制人、董事长兼总经理陈先保、副董事长兼副总经理陈奇、董事陈冬梅、董事、副总经理兼董事会秘书陈俊、财务总监胡晓燕、监事会主席宋玉环、监事徐俊、监事张婷婷在内的74名员工，参与本次员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员与本次员工持股计划存在关联关系，上述人员在公司董事会、监事会审议本员工持股计划相关议案时已回避表决。除公司实际控制人、董事长兼总经理陈先保、副董事长兼副总经理陈奇、董事陈冬梅、董事、副总经理兼董事会秘书陈俊、财务总监胡晓燕、监事会主席宋玉环、监事徐俊、监事张婷婷参与本次次员工持股计划外，本次员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或一致行动人关系。

2、公司员工在认购本次员工持股计划份额后即成为本次员工持股计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的内部最高权力机构。持有人会议选举产生管理委员会，管理委员会负责监督员工持股计划的日常管理，代表员工持股计划持有人行使股东权利，员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司控股股东及其他董事、监事、高级管理人员。

3、公司现存各期员工持股计划（第五期员工持股计划、第七期员工持股计划、第八期员工持股计划、第九期员工持股计划）持有人均已放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票对应的表决权，各员工持股计划之间独立核算，本次员工持股计划与公司仍存续的第五期员工持股计划、第七期员工持股计划、第八期员工持股计划之间不存在关联关系或一致行动关系，公司各员工持股计划所持公司权益不予合并计算。

三、其他情况说明

公司公布、实施员工持股计划时，严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未有利用任何内幕信息进行交易。公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，及时按照相关规定履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

特此公告。

洽洽食品股份有限公司董事会

二〇二四年一月三日

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2024-003

债券代码：128135 债券简称：洽洽转债

洽洽食品股份有限公司关于

2023年第四季度可转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

● 证券代码：002557 证券简称：洽洽食品

● 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债

● 转股价格：人民币58.18元/股

● 转股期起止日期：2021年4月26日至2026年10月19日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》的有关规定，洽洽食品股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2297号”文核准，公司于2020年10月20日公开发行了1,340.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额13.40亿元。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所“深证上[2020]1046号”文同意，公司本次公开发行的13.40亿元可转换公司债券于2020年11月18日起在深交所挂牌交易，债券简称“洽洽转债”，债券代码“128135”。

根据相关法律法规和《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2020年10月26日）起满六个月后的第一个交易日（2021年4月26日）起至可转换公司债券到期日（2026年10月19日）止。“洽洽转债”的初始转股价格为60.83元/股。

2021年6月11日，公司实施2020年年度权益分派方案。根据《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款的有关规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股或配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，应对转股价格进行调整。“洽洽转债”的转股价格由60.83元/股调整为60.03元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日（除权除息日）起生效。具体详见公司《关于可转债转股价格调整的公告》（2021-038）。

2022年6月22日，公司实施2021年年度权益分派方案。根据《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款的有关规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股或配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，应对转股价格进行调整。“洽洽转债”的转股价格由60.03元/股调整为59.18元/股，调整后的转股价格自2022年6月22日（除权除息日）起生效。具体详见公司《关于可转债转股价格调整的公告》（2022-038）。

2023年6月20日，公司实施2022年年度权益分派方案。根据《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款的有关规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股或配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，应对转股价格进行调整。“洽洽转债”的转股价格由59.18元/股调整为58.18元/股，调整后的转股价格自2023年6月20日（除权除息日）起生效。具体详见公司《关于可转债转股价格调整的公告》（2023-047）。

二、“洽洽转债”转股及股本变动情况

2023年第四季度，“洽洽转债”因转股减少20张（因转股减少的可转换公司债券金额为2,000元），转股数量为34股。截至2023年12月29日，剩余可转债张数为13,398,554张（剩余可转换公司债券金额为1,339,855,400元），未转换比例为99.9892%。

公司2023年第四季度股份变动情况如下：

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三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话：0551-62227008进行咨询。

四、备查文件

1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“洽洽食品”股本结构表。

2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“洽洽转债”股本结构表。

特此公告。

洽洽食品股份有限公司董事会

二〇二四年一月三日