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2024年

1月9日

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民生证券股份有限公司
关于安徽拓山重工股份有限公司
2023年度持续督导定期培训报告

2024-01-09 来源:上海证券报

民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“拓山重工”、或“发行人”)首次公开发行股票并上市以及持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一保荐业务》等相关规定,对拓山重工相关人员进行了持续督导培训,本次持续督导培训情况如下:

一、现场培训的基本情况

(一)保荐机构:民生证券股份有限公司

(二)保荐代表人:周刚、梁安定

(三)培训时间:2023年12月27日

(四)培训地点:安徽省广德市经济开发区桐汭大道拓山重工会议室

(五)培训人员:周刚

(六)培训对象:发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等

对于因故未能参加现场培训的相关人员,保荐机构已向其提供本次培训的相关资料并提请公司督促其自学,在学习过程中如有疑问可随时与民生证券培训人员联系。

二、现场培训的主要内容

保荐机构通过现场授课的方式对上述培训对象进行了培训,培训内容主要为上市公司信息披露、上市公司规范运作及上市公司违规案例等。

本次培训的主要内容如下:

1、学习深圳证券交易所于2023年12月发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》;

2、学习深圳证券交易所于2023年8月发布的《深圳证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》。

三、现场培训结论

保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》的有关要求,对拓山重工进行了2023年度持续督导培训。

保荐机构认为:本次持续督导培训的工作过程中,发行人积极予以配合,并积极进行交流沟通,保证了培训工作的有序进行。通过本次培训,上市公司的相关人员对上市公司治理与规范运作加深了理解和认识,有助于进一步提升公司的规范运作水平。

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