山东大业股份有限公司
关于“大业转债”赎回结果暨股份变动的
公告
证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2024-011
山东大业股份有限公司
关于“大业转债”赎回结果暨股份变动的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 赎回数量：人民币1,100,000元（11,000张）
● 赎回兑付总金额：人民币1,115,191.00元（含当期利息）
● 赎回款发放日：2024年1月16日
● 可转债摘牌日：2024年1月16日
一、“大业转债”有条件赎回的公告情况
（一）赎回条件成就情况
山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2023年11月15日至2023年12月5日期间，已满足连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于“大业转债”当期转股价格的130%。根据《山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，已触发“大业转债”的赎回条款。
（二）赎回程序履行情况
2023年12月5日，公司召开了第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“大业转债”的议案》，决定行使“大业转债”的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“大业转债””按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。具体内容详见2023年12月5日公司在指定媒体披露的《关于提前赎回“大业转债”的公告》（公告编号 2023-115）。
2023年12月20日，公司披露了《关于实施“大业转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2023-118），并在2023年12月21日至2024年1月13日期间披露了17次关于实施“大业转债”赎回暨摘牌的提示性公告。
（三）赎回条款有关事项
1、赎回登记日：2024年1月15日
2、赎回对象范围：本次赎回对象为2024年1月15日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“大业转债”的全部持有人。
3、赎回价格：根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，“大业转债”赎回价格为101.381元/张。
其中，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率为2%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2023年5月9日）起至本计息年度赎回日（2024年1月16日）止的实际日历天数（算头不算尾），共252天。
当期应计利息：IA=B×i×t/365=100*2%*252/365=1.381元/张
赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.381=101.381元/张
4、赎回发放日：2024年1月16日
5、可转债摘牌日：2024年1月16日
二、本次“大业转债”赎回的结果和对公司的影响
（一）赎回金额
截至2024年1月15日（赎回登记日）收市后，“大业转债”余额为人民币1,100,000元（11,000张），占发行总额的0.22%。累计共有498,900,000元“大业转债”已转换为公司股份，累计转股数为53,495,342股，占“大业转债”转股前公司已发行股份总额的18.45%。
（二）转股情况
截至2024年1月15日，公司的股本结构变动情况如下：
■
注：截至2023年12月31日的总股本数据详见2024年1月3日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大业股份关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-001）。
（三）“大业转债”停止交易及转股情况
2024年1月10日，“大业转债”停止交易，2024年1月15日收市后，尚未转股的1,100,000元“大业转债”全部冻结，停止转股。
（四）赎回兑付金额
根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回“大业转债”数量为11,000张，赎回兑付总金额为人民币1,115,191.00元（含当期利息），赎回款发放日为2024年1月16日。
（五）本次赎回对公司的影响
本次赎回兑付总金额为人民币1,115,191.00元（含当期利息），不会对公司现金流产生重大影响。本次可转债提前赎回完成后，公司总股本增加至341,759,392股，增强了公司资本实力。因总股本增加，短期内对公司每股收益将会有所摊薄。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2024年1月17日
股票代码：603278 股票简称：大业股份 公告编号：2024-012
山东大业股份有限公司
关于实际控制人持股比例被动稀释超过5%
暨权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次权益变动系山东大业股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券转股、回购注销限制性股票导致公司实际控制人窦宝森先生、窦勇先生的持股比例发生变化，公司实际控制人窦宝森先生、窦勇先生合计持股比例累计被动稀释超过5%。
● 公司实际控制人窦宝森先生、窦勇先生合计持股比例由本次权益变动前的59.7674%下降至本次权益变动后的50.7031%。
● 本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
一、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人的基本情况
1、信息披露义务人一基本情况（自然人）
（1）姓名：窦宝森
（2）性别：男
（3）国籍：中国，无境外永久居留权
（4）身份证号码：37072819581102****
（5）通讯地址：山东省潍坊市诸城市****
2、信息披露义务人二基本情况（自然人）
（1）姓名：窦勇
（2）性别：男
（3）国籍：中国，无境外永久居留权
（4）身份证号码：37078219760602****
（5）通讯地址：山东省潍坊市诸城市****
（二）本次权益变动基本情况
1、经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018] 2100号）的核准，公司于2019年6月3日公开发行了500万张 A 股可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 50,000万元，期限5年。转股期间为2019 年11月15日至2024年1月15日。截至2024年1月15日，公司可转债累计转股数量为53,495,342股,信息披露义务人在此期间持股数量不变。
2、公司根据《大业股份2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会确定以2021年8月13日为股权激励授予日，向符合条件的391名激励对象授予318.05万股限制性股票，本次标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。2022 年7月11日，公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票62,000股；2022 年12月8日，公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票69,000股；2023 年12月19日，公司回购注销2021年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票33,500股。信息披露义务人在此期间持股数量不变。
3、公司2021年限制性股票激励计划在确定授予日后的资金缴纳过程中，激励对象中有4名对象因个人原因自愿放弃，公司回购的16,000股股票未授出。经公司2021年年度股东大会审议通过，同意公司注销回购专用账户内所回购尚未使用的16,000股股份，并于2022年7月22日完成回购注销。信息披露义务人在此期间持股数量不变。
综上，截至本报告披露日，信息披露义务人合计持有的公司股份173,282,440股因可转换公司债券转股、回购注销限制性股票导致被动稀释，由59.7674% 降至50.7031%。
二、实际控制人本次权益变动前后持股情况
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注：本次权益变动后（截至2024年1月15日收市），公司总股本为341,759,392股。
三、所涉及后续事项
1、本次权益变动为公司可转换公司债券转股、回购注销限制性股票导致公司总股本变化而被动稀释信息披露义务人的持股比例，不触及要约收购。
2、本次权益变动不会导致公司实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
3、本次权益变动的具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站上披露的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会
2024年1月17日
