辽宁鼎际得石化股份有限公司
2024年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603255 证券简称：鼎际得 公告编号：2024-010
辽宁鼎际得石化股份有限公司
2024年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2024年1月29日
(二)股东大会召开的地点：辽宁鼎际得石化股份有限公司会议室（营口市老边区柳树镇）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长张再明先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席7人，其中独立董事吉瑞、郭杨龙、宋正奇以视频方式参会；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书王恒出席本次股东大会；高级管理人员池素娟、吴春叶、佟秀永、李金阁、吴晓明、计良连、祝平通过现场、视频方式列席本次股东大会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于对控股子公司增资的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6.00《关于修订公司部分管理制度的议案》
6.01议案名称：《辽宁鼎际得石化股份有限公司独立董事工作细则》
审议结果：通过
表决情况：
■
6.02议案名称：《辽宁鼎际得石化股份有限公司募集资金管理制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
7议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8.00《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
8.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
8.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
8.03议案名称：债券票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
8.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
8.05议案名称：票面利率
审议结果：通过
表决情况：
■
8.06议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
8.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
8.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
8.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
8.10议案名称：转股数量的确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
■
8.11议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
8.12议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
8.13议案名称：转股年度有关股利的权属
审议结果：通过
表决情况：
■
8.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
8.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
8.16议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
■
8.17议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
8.18议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
■
8.19议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
8.20议案名称：评级事项
审议结果：通过
表决情况：
■
8.21议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
9议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
13议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
14议案名称：《关于制定〈可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
15议案名称：《关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
16议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议审议的议案2-5、议案7-16为特别决议议案，已获得出席会议的股东及股东代表所持有有效表决权股份总数的2/3以上审议通过；
2、涉及关联股东回避表决的议案：议案2-4
根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东回避表决。
3、 本次会议审议的全部议案均获通过。
4、本次会议审议的议案2-4涉及独立董事公开征集投票权。独立董事吉瑞先生作为征集人已向公司全体股东对前述议案征集投票权，具体内容详见公司于2024年1月13日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）的《辽宁鼎际得石化股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》。在征集期间内，独立董事未征集到投票权。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市金茂律师事务所
律师：马也、赵可沁
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
特此公告。
辽宁鼎际得石化股份有限公司董事会
2024年1月30日
证券代码：603255 证券简称：鼎际得 公告编号：2024-011
辽宁鼎际得石化股份有限公司
关于2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等规定的要求，辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称“公司”）遵循公司《信息披露管理制度》《内部信息知情人登记管理制度》的规定，针对公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
2024年1月12日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年第一期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，并于2024年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在本次激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、本次核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月内（2023年7月13日至2024年1月13日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，共有4名核查对象存在买卖公司股票的行为。该4名核查对象在自查期间买卖上市公司股票的行为均发生在其知悉内幕信息之前，系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作；其在上述期间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
除上述人员外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的情形。
三、结论
公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程均已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触内幕信息的人员范围，对知悉内幕信息的公司及中介机构相关人员及时进行了登记；公司在披露本次激励计划前，未发生内幕信息泄露的情形，也不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易的情形。
特此公告。
辽宁鼎际得石化股份有限公司董事会
2024年1月29日
