上海凯赛生物技术股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-003

上海凯赛生物技术股份有限公司

关于向特定对象发行A股股票申请文件的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月26日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕249号，以下简称“《问询函》”）。具体内容详见公司于2023年12月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于向特定对象发行A股股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2023-090）。

公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函要求对有关问题进行了说明和论证，现根据要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函之回复报告》等文件，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上交所。

根据上交所的审核意见和公司实际情况，公司会同相关中介机构对《上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书（申报稿）》等文件中的相关内容进行了补充与修订，更新部分以“楷体（加粗）”字体显示，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行A股股票募集说明书（申报稿）》等文件。

公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司

董 事 会

2024年1月31日

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-004

上海凯赛生物技术股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2024年1月30日，上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份916,964股,占公司总股本583,378,039股的比例为0.1572%。回购成交的最高价为57.37元/股，最低价为45.40元/股，支付的资金总额人民币47,930,007.80元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

一、回购股份的基本信息

2023年8月24日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币5,000.00 万元（含），不超过人民币10,000.00万元（含），回购价格不超过93元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-061）。

二、回购股份的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号一一回购股份》等相关规定，现将公司回购股份情况公告如下：

截至2024年1月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份916,964股,占公司总股本583,378,039股的比例为0.1572%。回购成交的最高价为57.37元/股，最低价为45.40元/股，支付的资金总额人民币47,930,007.80元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。

三、其他事项

1、为践行以“以投资者为本”的上市公司发展理念，为维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可及切实履行社会责任，公司将积极采取以下措施，维护公司股价稳定，树立良好的市场形象：

公司管理层将进一步提升公司经营管理水平，不断提高公司核心竞争力、盈利能力和全面风险管理能力，以期实现长足发展，回馈广大投资者。

截至本公告披露日，公司正常开展生产经营活动。公司作为长链二元酸行业的主导企业，在除癸二酸外的其他长链二元酸领域积累了全方位的优势，预计将继续保持自身的市场份额；生物法癸二酸作为公司的新产品，随着凯赛（太原）生物技术有限公司年产4万吨癸二酸项目产能逐步释放以及生物法癸二酸市场渗透率的不断提升，生物法癸二酸有望成为公司新的业绩增长点之一。

公司生物基聚酰胺产品相比于传统石油基聚酰胺具有更优的可加工性能，可以填充更高含量的玻纤、碳纤等材料，而填充了玻纤、碳纤等材料的生物基聚酰胺热塑性连续纤维复合材料具备强度更高、更加轻量化的特点，且具有环保可回收的优势，有望在新能源、建筑、交通运输等领域逐步实现“以热塑替代热固、以塑代铝、以塑代钢”，打开更广阔的市场空间。目前，公司已在纺丝、工程塑料领域取得了重要进展，与一批行业内主要客户建立了批量供货合作，并将持续拓展合作范围和规模；同时，公司基于自身产品特点，面向锂电、光伏、风电、交通运输等更多下游领域开发了多样化的生物基聚酰胺热塑性连续纤维复合材料，并将积极推进与各领域主要目标客户的送样测试工作，以期取得积极进展。

公司将加强投资者沟通，消除投资者误解，树立市场信心。公司将进一步强化信息披露的透明度，保证真实、准确、完整、及时地披露信息，为股东提供准确的投资决策依据。同时，公司将通过“上证e互动”平台、投资者邮箱、投资者专线等各种形式与投资者积极沟通，消除投资者误解，树立市场信心。

公司将持续评估本次“提质增效重回报”行动方案的具体举措实施进展并履行信息披露义务，努力通过良好的业绩表现、规范的公司治理、积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任，维护公司股价的长期稳定。

2、公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司

董 事 会

2024年1月31日