河南豫能控股股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2024-10
河南豫能控股股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
（一）河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议（临时会议）召开通知于2024年1月30日以书面形式发出。
（二）2024年2月2日会议以巡签表决方式召开。
（三）应出席会议董事7人，赵书盈董事长，余德忠、余其波、贾伟东董事和史建庄、赵剑英、叶建华独立董事共7人出席了会议。
（四）会议由赵书盈董事长主持。
（五）会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的议案》
公司于近日收到控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）书面通知，就其下属企业河南省投智慧能源有限公司（以下简称“省投智慧能源”）对外投资的相关项目征询公司的投资意向，投资额422,582.14万元。分布式光伏、充电桩、储能项目存在个体化差异，且受行业政策、行业竞争等因素影响，未来相关项目存在收益不及预期的可能性。基于相关项目现状及公司发展战略，公司决定暂不参与省投智慧能源本次对外投资的分布式光伏、充电桩、储能项目。
省投智慧能源是投资集团间接控股子公司，该事项构成关联交易。关联董事赵书盈先生、余德忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避表决。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东投资集团回避表决。
公司独立董事于2024年2月2日召开独立董事专门会议2024年第一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，全票审议通过了《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的议案》。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的公告》（临2024-11）。
（二）审议通过了《关于公司及子公司继续使用投资集团借款额度关联交易的议案》
鉴于公司2020年度股东大会对公司及子公司使用投资集团及其控股企业共计30亿元借款额度的授权将于2024年4月到期，为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势，拓宽融资渠道，保证流动资金需求，公司及子公司拟继续使用投资集团及其控股企业借款，总额不超过30亿元，综合资金成本不超同期市场利率水平，该额度自公司股东大会批准之日起，有效期三年。
投资集团为公司控股股东，该事项构成关联交易。关联董事赵书盈先生、余德忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避表决。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东投资集团回避表决。
公司独立董事于2024年2月2日召开独立董事专门会议2024年第一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，全票审议通过了《关于公司及子公司继续使用投资集团借款额度关联交易的议案》。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于公司及子公司继续使用投资集团借款额度关联交易的公告》（临2024-12）。
（三）审议通过了《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》
公司定于2024年2月19日（星期一）下午15:00在公司13层会议室，采用现场表决与网络投票相结合的方式召开2024年第二次临时股东大会。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于召开2024年第二临时股东大会的通知》（临2024-13）。
三、备查文件
1.第九届董事会第十次会议（临时会议）会议决议；
2.独立董事专门会议2024年第一次会议决议。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2024年2月3日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2024-12
河南豫能控股股份有限公司
关于公司及子公司继续使用投资集团借款
额度关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1.鉴于河南豫能控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020年度股东大会对公司及子公司使用河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）及其控股企业共计30亿元借款额度的授权将于2024年4月到期，为继续利用控股股东资金充沛、周转灵活的优势，拓宽融资渠道，保证流动资金需求，公司及子公司拟继续使用投资集团及其控股企业借款，总额不超过30亿元，综合资金成本不超同期市场利率水平，该额度自公司股东大会批准之日起，有效期三年。
2.投资集团为本公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，该项交易构成关联交易。
3.2024年2月2日，本公司召开第九届董事会第十次会议（临时会议），对《关于公司及子公司继续使用投资集团及其控股企业借款额度的议案》进行了表决。应出席此次会议的董事7人，实际出席会议董事7人，其中关联董事赵书盈先生、余德忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避表决，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。上述议案尚需获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人投资集团将回避表决。
2024年2月2日，公司召开独立董事专门会议2024年第一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，全票审议通过了《关于公司及子公司继续使用投资集团借款额度关联交易的议案》。
4.本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，亦不需经有关部门批准。
二、关联方介绍
1. 基本情况
公司名称：河南投资集团有限公司
企业类型：有限责任公司（国有独资）
统一社会信用代码：914100001699542485
法定代表人：闫万鹏
注册地址：郑州市农业路东41号投资大厦
注册资本：人民币120亿元
成立日期：1991年12月18日
经营范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
2. 财务状况：
单位：万元
■
注：2023年数据未经审计。
3.投资集团为本公司控股股东，持有公司股票943,700,684股，占公司股份总数的61.85%，出资人为河南省财政厅。
4.经信用中国网站、国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站等网站及其他途径查询，投资集团不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本公司及子公司向投资集团借款，借款总额不超过30亿元，综合资金成本不超同期市场利率水平，该额度自公司股东大会批准之日起，有效期三年。
四、关联交易的定价政策和生效条件
（一）定价原则：借款利率为不超过同市场利率水平。
（二）生效条件：该关联交易经本公司股东大会审议通过，双方签订正式协议后生效。
五、关联交易的目的和对本公司的影响
（一）关联交易的目的：充分利用投资集团资金充沛、灵活调剂和周转速度快的优势，拓宽本公司及子公司融资渠道，保证对流动资金的需求。
（二）关联交易对本公司的影响：1.向商业银行贷款往往需要提供相应的抵押或担保，而向投资集团借款，不需要本公司做出任何抵押担保；2.在借款额度内，取得投资集团的借款及时便捷、调剂灵活、周转速度快，能够及时满足本公司及子公司对资金的需要；3.贷款利率按照不超过同期市场利率确定，交易价格建立在市场一般价格的基础上，不会损害中小股东的利益。
六、2024年年初至本公告披露日，本公司与关联人发生的各类关联交易情况
2024年年初至本公告披露日，投资集团与本公司累计已发生的各类关联交 易的总金额为1,466.87万元。
七、独立董事专门会议审核意见
关于公司及子公司继续使用投资集团及其控股企业借款额度案相关事项已经全体独立董事过半数同意。2024年2月2日，公司召开独立董事专门会议2024年第一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，全票审议通过了《关于公司及子公司继续使用投资集团及其控股企业借款额度的议案》，发表了审核意见：
本公司及子公司向投资集团借款，能够满足本公司及子公司对流动资金的需要。向投资集团借款的交易建立在公允的基础上，贷款利率不超出同期市场利率水平，不违背行业管理的有关规定，未发现有损害中小股东利益的行为和情况。我们同意公司及子公司在合法、合规、公允的前提下，在任一时点向投资集团借款，总额度不超过30亿元，利率为不超出同期市场利率水平，期限自股东大会批准之日起有效期三年。
八、备查文件
1. 第九届董事会第十次会议（临时会议）会议决议；
2. 独立董事专门会议2024年第一次会议决议。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2024年2月3日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2024-11
河南豫能控股股份有限公司
关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、事项概述
1.河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于近日收到控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）书面通知，就其下属企业河南省投智慧能源有限公司（以下简称“省投智慧能源”）对外投资的相关项目征询公司的投资意向，投资额422,582.14万元。
2.省投智慧能源是投资集团间接控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次事项构成关联交易。
3.公司于2024年2月2日召开了第九届董事会第十次会议（临时会议），审议通过了相关议案，决定暂不参与省投智慧能源本次对外投资的相关项目。董事会审议该项议案时，关联董事赵书盈先生、余德忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避表决，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。上述议案尚需获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人投资集团将回避表决。
2024年2月2日，公司召开独立董事专门会议2024年第一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，全票审议通过了《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的议案》。
4.本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，亦不需经有关部门批准。
二、河南省投智慧能源有限公司基本情况
1.基本情况
企业类型：其他有限责任公司
统一社会信用代码：91410105MA481BYT0W
法定代表人：黄勇
注册地址：河南省郑州市金水区丰产路街道农业东路41号投资大厦A座905
注册资本：人民币20,100万元
经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；互联网信息服务；建设工程施工；建设工程监理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：工程和技术研究和试验发展；热力生产和供应；供冷服务；合同能源管理；节能管理服务；新兴能源技术研发；污水处理及其再生利用；工程管理服务；电动汽车充电基础设施运营；电力行业高效节能技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；5G通信技术服务；生物质能技术服务；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；储能技术服务；大数据服务；软件开发；租赁服务（不含许可类租赁服务）；电气设备销售；隔热和隔音材料销售；电池销售；国内贸易代理；软件销售；通讯设备销售；通信设备销售；建筑材料销售；机械设备销售；计算机及通讯设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东和实际控制人：控股股东为河南省科技投资有限公司（以下简称“省科投”），间接控股股东为投资集团，实际控制人为河南省财政厅。
2.财务状况：
单位：万元
■
注：2023年数据未经审计。
3.关联关系：投资集团为公司控股股东，省投智慧能源系投资集团的间接控股子公司。
4.是否属于失信被执行人：经信用中国网站、国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站等网站及其他途径查询，省投智慧能源不属于失信被执行人。
三、暂不参与投资项目的基本情况
单位：万元
■
四、暂不参与投资项目的说明
分布式光伏、充电桩、储能项目存在个体化差异，且受行业政策、行业竞争等因素影响，未来相关项目存在收益不及预期的可能性。基于相关项目现状及公司发展战略，公司决定暂不参与省投智慧能源本次对外投资的分布式光伏、充电桩、储能项目。
根据投资集团于2014年10月出具的《避免同业竞争承诺函》，在符合上市公司利益且上市公司有能力的前提下，投资集团承诺在上述项目建成投产之日起两年内，通过股权转让、资产注入或其他合法方式，将上述新增发电项目转让给豫能控股。
综上，公司目前决定暂不参与省投智慧能源本次对外投资的分布式光伏、充电桩及储能项目，公司已对省科投持有的省投智慧能源65%股权进行托管，不存在损害公司股东特别是中小投资者权益的情形。
五、公司董事会审议情况
公司于2024年2月2日召开了第九届董事会第十次会议（临时会议），审议通过了《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的议案》，决定暂不参与省投智慧能源本次对外投资的分布式光伏、充电桩及储能项目。审议该项议案时，关联董事赵书盈先生、余德忠先生、余其波先生、贾伟东先生均已回避表决，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案尚需经公司股东大会非关联股东审议通过。
六、独立董事专门会议审核意见
公司暂不参与省投智慧能源本次对外投资项目相关事项已经全体独立董事过半数同意。公司独立董事于2024年2月2日召开独立董事专门会议2024年第一次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，全票审议通过了《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的议案》，发表了审核意见：
1.基于光伏项目、充电桩项目及储能项目存在个体化差异，且受行业政策、行业竞争等因素影响，未来相关项目存在收益不及预期的可能性。因此，公司决定暂不参与省投智慧能源对外投资项目的投资符合公司当前的实际情况。
2.公司对河南省科技投资有限公司持有的省投智慧能源65%股权进行托管，并在符合公司利益且公司有能力的前提下，择机通过股权转让、资产注入或其他合法方式，对相关项目进行收购，亦符合公司的战略发展规划及长期可持续发展，不存在损害公司或中小股东利益的情形。
七、备查文件
1.第九届董事会第十次会议（临时会议）；
2.独立董事专门会议2024年第一次会议决议。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2024年2月3日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2024-13
河南豫能控股股份有限公司关于召开
2024年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”或“豫能控股”）于2024年2月2日召开第九届董事会第十次会议（临时会议），以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》，决定于2024年2月19日召开2024年第二次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。
（二）股东大会的召集人：公司董事会。
（三）本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
（四）现场会议召开时间为：2024年2月19日（星期一）下午15:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年2月19日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年2月19日上午9:15，结束时间为2024年2月19日下午15:00。
（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（六）会议的股权登记日：2024年2月6日（星期二）
（七）出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2.本公司董事、监事及高级管理人员。
3.本公司聘请的律师。
（八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
■
（二）披露情况
上述提案的具体内容，详见2024年2月3日刊载于《证券时报》《上海证券报》或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于暂不参与省投智慧能源对外投资项目的公告》（公告编号：临2024-11）《关于公司及子公司继续使用投资集团借款额度关联交易的公告》（公告编号：临2024-12）。
（三）特别说明
1、上述议案1、议案2为关联交易议案，关联股东河南投资集团有限公司回避表决。
2、上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份股东之外的其他股东）。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。
（二）登记时间：2024年2月7日（星期三）上午8:00-12:00，下午14:30-17:30。
（三）登记地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层。
（四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。
（五）联系方式
联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：魏强龙。
（六）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）
五、备查文件
1.第九届董事会第十次会议（临时会议）决议。
特此公告。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程；
2.授权委托书。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2024年2月3日
附件1
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。
2.填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2024年2月19日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统投票的时间为2024年2月19日上午9:15，结束时间为2024年2月19日下午15:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2024年第二次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意或反对某议案或弃权。
■
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人证券账户号码：
委托人持有公司股票数量： 代理人签名：
委托人签名（签章）： 委托日期：
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
备注：
1.对于非累积投票提案，如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。
2.对于累积投票提案，请在“表决意见”栏内填报投给候选人的选举票数。
3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，应当加盖单位印章。
