合盛硅业股份有限公司
2024年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-018

合盛硅业股份有限公司

2024年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年2月7日

(二)股东大会召开的地点：浙江省慈溪市北三环东路1988号恒元广场A座4楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会召集，公司董事长罗立国先生主持公司2024年第一次临时股东大会。会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，会议的召集、召开和表决方式均符合《公司法》及公司章程的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、公司董事会秘书张雅聪女士出席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《关于公司2024年度申请注册发行非金融企业债务融资工具的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、逐项审议《关于公司公开发行公司债券的议案》

3.01议案名称：发行规模及债券品种

审议结果：通过

表决情况：

■

3.02议案名称：发行期限

审议结果：通过

表决情况：

■

3.03议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

3.04议案名称：票面金额和利率

审议结果：通过

表决情况：

■

3.05议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

3.06议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

■

3.07议案名称：向公司股东配售的安排

审议结果：通过

表决情况：

■

3.08议案名称：上市场所

审议结果：通过

表决情况：

■

3.09议案名称：担保安排

审议结果：通过

表决情况：

■

3.10议案名称：偿债保障措施

审议结果：通过

表决情况：

■

3.11议案名称：决议的有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理公开发行公司债券相关事项的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《关于为控股子公司提供担保预计的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《关于修订〈公司章程〉、修订部分公司制度的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累积投票议案表决情况

8、《关于公司董事会换届选举的议案》

■

9、《关于选举独立董事的议案》

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10、《关于公司监事会换届选举的议案》

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四)关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会议案5、7为特别决议议案，已获得出席会议的有表决权的股东及股东代表所持表决权总数的2/3以上同意；议案5、6、8、9对单独或合计持有公司5%以下股份的股东及授权代表单独计票。议案6为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东宁波合盛集团有限公司、罗立国、罗燚、罗烨栋对该议案进行了回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：张玲平、沈晨

2、律师见证结论意见：

公司2024年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2024年2月8日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-021

合盛硅业股份有限公司

关于调整公司及子公司融资租赁

业务期限的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月7日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整公司及子公司融资租赁业务期限的议案》，情况如下：

一、业务情况概述

公司于2024年1月19日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展融资租赁业务的议案》，同意公司及子公司2024年度开展融资租赁业务，采取售后回租、直租等形式向银行金融机构、融资租赁公司及其他机构等申请融资，融资额度合计不超过人民币50亿元（含），每笔融资期限不超过三年（含），并授权公司管理层在上述额度范围内组织实施并签署相关协议，本次融资租赁额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。

二、本次调整情况

现调整融资租赁业务期限，每笔融资期限不超过五年（含），开展融资租赁业务的期限不超过五年（含），并授权公司管理层在上述期限、原定额度范围内组织实施并签署相关协议，其他内容不变。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2024年2月8日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-022

合盛硅业股份有限公司关于控股

股东部分股份质押及解质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至本公告日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东宁波合盛集团有限公司（以下简称“合盛集团”）直接持有公司546,647,073股（全部为无限售条件流通股）股份，占公司总股本的46.24%。本次质押及解质押后，合盛集团累计质押股份为255,346,100股，占其所持股份比例的46.71%，占公司总股本比例的21.60%。

截至本公告日，合盛集团及其一致行动人罗立国、罗燚、罗烨栋合计直接持有公司股份929,105,229股（其中821,063,865股为无限售条件流通股），占公司总股本的78.59%。本次质押及解质押后，合盛集团及其一致行动人罗立国、罗燚、罗烨栋直接持有的公司股份中处于质押状态的股份累计数为444,201,800股，占其合计所持公司股份总数的47.81%，占公司总股本的37.57%。

公司于近日接到控股股东合盛集团关于其所持部分公司股份办理解质押及质押业务的通知，具体事项如下：

一、本次股份解质押基本情况

■

二、本次股份质押的基本情况

■

本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

三、股东累计质押股份情况

截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

单位：股

■

注：合计数与分项数累加和不同是因四舍五入所致

四、其他情况说明

合盛集团及其一致行动人资信和财务状况良好，未来资金还款来源主要包括营业收入、投资收益、持有公司股份分红等。质押风险均在可控范围之内，不存在可能导致公司控制权发生变更的实质性因素。若已质押的股份出现预警风险时，合盛集团及其一致行动人将采取包括但不限于追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。

公司将持续关注合盛集团及其一致行动人的股份质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2024年2月8日

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-017

合盛硅业股份有限公司

关于职工代表监事换届选举的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，公司于2024年2月6日召开了职工代表大会，一致同意选举严培玉女士为公司第四届监事会职工代表监事。

本次选举产生的职工代表监事将与公司2024年第一次临时股东大会选举产生的二名非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，职工代表监事的任期与第四届监事会的任期一致。

严培玉女士简历详见附件。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司监事会

2024年2月8日

附件：职工代表监事简历

严培玉，女，1986年8月生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，助理经济师。2014年3月入职，历任公司招聘专员、人力资源经理助理、人力资源主管；2020年4月至今任合盛硅业股份有限公司人力资源经理。2023年8月至今任公司第三届监事会职工代表监事。

严培玉女士未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-019

合盛硅业股份有限公司

第四届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第四届董事会第一次会议于2024年2月7日下午16:30在公司慈溪办公室四楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。经全体董事一致同意，本次会议豁免通知时限要求，会议通知于公司2024年第一次临时股东大会选举产生第四届董事会成员后，以电话或口头方式通知全体董事。出席会议的董事应到9人，实到9人。本次会议由半数以上董事共同推举董事罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议并通过了《关于选举公司第四届董事会董事长、副董事长的议案》

鉴于公司第四届董事会成员已经产生，经认真考察，认为罗立国先生具备当选为公司董事长的条件，选举罗立国先生为公司第四届董事会董事长，任期为三年，自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

经认真考察，认为罗燚女士具备当选为公司副董事长的条件，选举罗燚女士为公司第四届董事会副董事长，任期为三年，自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

罗立国先生、罗燚女士的简历详见公司于2024年1月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合盛硅业第三届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2024-004）。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

2、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

根据《公司法》及《公司章程》的规定，经审议，同意聘任罗烨栋先生为公司总经理，聘任张雅聪女士为公司财务总监，聘任高君秋女士为公司董事会秘书，聘任张少特先生、徐伟先生为公司副总经理；任期均为三年，自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

上述高级管理人员任职资格系经公司提名委员会审核通过后提交董事会审议。聘任财务总监事项系经公司审计委员会审议通过后提交董事会审议。

高君秋女士、张少特先生、徐伟先生的简历详见附件。罗烨栋先生、张雅聪女士的简历详见公司于2024年1月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合盛硅业第三届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2024-004）。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

3、审议通过了《关于选举公司第四届董事会专门委员会组成人员的议案》

根据《公司法》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会下设战略发展、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，经审议，公司第四届董事会各专门委员会组成人员如下：

战略发展委员会：由罗立国、罗燚、罗烨栋、邹蔓莉、赵家生组成，其中罗立国为主任。

提名委员会：由赵家生、程颖、罗立国组成，其中赵家生为主任。

审计委员会：由程颖、邹蔓莉、罗燚组成，其中程颖为主任。

薪酬与考核委员会：由邹蔓莉、赵家生、罗烨栋组成，其中邹蔓莉为主任。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

4、审议通过了《关于调整公司及子公司融资租赁业务期限的议案》

具体内容详见公司于2024年2月8日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《合盛硅业关于调整公司及子公司融资租赁业务期限的公告》（公告编号：2024-021）。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2024年2月8日

附件：

拟任高级管理人员简历：

1、张少特先生，1982年出生，中国国籍，本科学历。2009年3月至今任宁波合盛磁业有限公司执行董事。2008年至今历任公司销售经理、营销总监，现任公司副总经理。

张少特先生未直接或间接持有合盛硅业股份有限公司股份。系公司董事长、实际控制人罗立国先生的外甥，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

2、徐伟先生，1987年出生，中国国籍，本科学历。2009年12月至2015年1月任浙江合盛硅业有限公司营销一部大区经理，2015年8月至2019年1月任合盛硅业股份有限公司营销中心一部（高温胶产品组）营销总监，2019年1月至今任合盛硅业股份有限公司营销中心一部营销总监，2023年4月至今任公司副总经理。

徐伟先生未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

3、高君秋女士，1987年出生，中国国籍，本科学历。2010年至2011年在安信证券嘉兴中山东路营业部任职；2018年1月至2022年5月任公司监事；2021年2月至2022年5月任公司监事会主席，2019年10月至今任宁波揽众投资管理有限公司执行董事兼经理；2012年至今任公司证券事务代表。

高君秋女士未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-020

合盛硅业股份有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第四届监事会第一次会议于2024年2月7日17:00时在公司慈溪办公室四楼会议室以现场结合通讯的方式召开。经全体监事一致同意，本次会议豁免通知时限要求，会议通知于公司2024年第一次临时股东大会选举产生第四届监事会非职工代表监事后，以电话或口头方式通知全体监事。出席会议的监事应到3人，实到3人。本次会议由半数以上监事共同推举监事朱连庆先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》

公司第四届监事会成员已经产生，经审议，选举朱连庆先生为公司第四届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。

朱连庆先生简历详见公司于2024年1月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《合盛硅业第三届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2024-005）。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司监事会

2024年2月8日