申万宏源集团股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-10

申万宏源集团股份有限公司

第五届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2024年2月29日以通讯方式召开。2024年2月22日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、通过《申万宏源集团股份有限公司战略管理制度》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

此制度已经董事会战略与ESG委员会审议同意。

二、通过《关于选举第五届董事会副董事长的议案》。

选举黄昊董事为申万宏源集团股份有限公司第五届董事会副董事长。任期自2024年2月29日至第五届董事会届满。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

黄昊，男，汉族，1973年7月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国共产党党员。自1999年7月至2005年2月于国家外汇管理局历任政策研究处主任科员、助理调研员、团委书记（兼）等；自2005年2月至2020年11月于中央汇金投资有限责任公司历任资本市场部副主任、综合部国家开发银行股权管理处副主任及处主任、证券机构管理部董事总经理、副主任、证券机构管理部/保险机构管理部副主任、直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、综合管理部主任；自2005年9月至2013年1月担任国泰君安证券股份有限公司（601211.SH，02611.HK）董事；自2012年4月至2017年10月担任国家开发银行董事、国开金融有限责任公司董事；自2020年2月至2020年12月担任中国国际金融股份有限公司（601995.SH，03908.HK）非执行董事；自2020年12月至今担任申万宏源集团股份有限公司总经理；自2021年5月至2022年12月担任申万宏源集团股份有限公司执行委员会主任；自2021年5月至今担任申万宏源集团股份有限公司执行董事；自2022年12月至今担任申万宏源集团股份有限公司执行委员会副主任。

黄昊先生于1996年7月获得浙江大学经济学学士学位，于1999年5月获得清华大学管理学硕士学位，于2011年7月获得中国人民银行金融研究所经济学博士学位。

黄昊先生没有持有本公司股份，没有与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员的情形；没有受到中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或者通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情况，亦不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇二四年二月二十九日

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-11

申万宏源集团股份有限公司

关于申万宏源证券有限公司总经理任职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2024年2月29日，申万宏源集团股份有限公司所属全资子公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于申万宏源证券有限公司总经理任职的议案》，同意张剑同志为申万宏源证券总经理。

张剑同志简历如下：

张剑，男，汉族，1977年11月生，博士研究生学历，中共党员。自2001年7月至2017年10月于中信证券股份有限公司历任投资银行部项目助理、项目经理、项目主管，运营部负责人，并购业务线负责人（B角），国际业务组负责人，并购业务线负责人等；2017年11月至2018年4月拟任申万宏源证券总经理助理，2017年11月至2020年4月担任申万宏源证券承销保荐有限责任公司总经理，2017年12月至2020年4月担任申万宏源证券承销保荐有限责任公司党委副书记，2018年4月至2021年2月担任申万宏源证券总经理助理，2018年9月至2023年8月担任申万宏源（香港）有限公司执行董事，2019年8月至今担任申万宏源（国际）集团有限公司董事，2020年4月至今担任申万宏源证券承销保荐有限责任公司党委书记，2020年4月至2021年4月担任申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行董事，2021年2月至今担任申万宏源证券执行委员会成员，2021年4月至今担任申万宏源证券承销保荐有限责任公司董事长，2021年9月至2024年2月担任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万宏源证券副总经理，2022年9月至今担任申万宏源证券承销保荐有限责任公司总经理，2024年2月至今担任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记。

张剑同志于1998年7月获得中山大学经济学学士学位，于2001年7月获得中山大学经济学硕士学位，于2009年7月获得中山大学经济学博士学位。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二○二四年二月二十九日