西南证券股份有限公司
2024年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-005

西南证券股份有限公司

2024年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年3月8日

(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事9人，出席9人；

2.公司在任监事3人，出席3人；

3.公司董事会秘书出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

非累积投票议案

1.议案名称：关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2.议案名称：关于公司2024年度自营投资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

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三、律师见证情况

1.本次股东大会鉴证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

律师：王秀江、陈妍男

2.律师鉴证结论意见：

公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2024年3月9日

● 上网公告文件

上海中联（重庆）律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

● 报备文件

西南证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议