券商“掌门人”：
切实履行资本市场“看门人”职责

◎记者 王彦琳

3月6日，在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，中国证监会主席吴清就资本市场基本功能、提高上市公司质量、增强资本市场内在稳定性等热点问题回应市场关切。对此，多家券商“掌门人”表示，证券公司将积极落实中国证监会系列政策，以更优质的专业服务推动资本市场高质量发展。

坚决贯彻“以投资者为本”理念

国泰君安党委书记、董事长朱健表示，吴清在记者会上就进一步推动资本市场高质量发展的阐述，点出了当前市场运行存在的堵点症结，明确了下一步“强监管、防风险、促发展”的工作主线。

申万宏源党委书记、董事长刘健表示，证券公司作为重要机构主体，将进一步回归本源，把功能性放在首位，既服务好投资者这个市场之本，也发挥好“看门人”作用，把好上市公司质量关。

吴清在记者会上表示，投资者是市场之本，上市公司是市场之基，投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。必须真诚善待投资者，更好服务投资者，从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步加强对投资者的保护，增强投资者对市场的信心和信任，吸引更多的投资者特别是中长期资金参与市场。

对此，刘健认为，以投资者为本是我国金融工作政治性和人民性的体现，反映了我国资本市场以人民为中心的价值取向，符合资本市场发展的客观规律和内在要求，也是提振投资者信心和实现市场活力的关键所在。以投资者为本，需要资本市场各参与主体形成共识，完善资本市场制度和规则，强化证券监管，共同推动资本市场平稳健康发展。

兴业证券党委书记、董事长杨华辉表示，以投资者为本是国有证券金融机构的初心与使命、是践行金融政治性与人民性的主要路径，也是证券公司高质量发展的重中之重。兴业证券将持续秉持国有证券金融机构的政治责任和使命担当，坚决贯彻以投资者为本理念，积极落实中国证监会系列政策，以更优质的金融服务助力投资者更好地分享经济高质量发展成果。

政府工作报告提出，增强资本市场内在稳定性。吴清表示，促进市场内在稳定机制建设，至少需要“一个基石”和“五个支柱”。“一个基石”就是高质量的上市公司，“五个支柱”就是更合理的资金结构、更完善的基础制度、更有效的市场调节机制、更优质的专业服务以及更严格的监管执法。

“这为我们下一步加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场奠定了新的原则和基石，也为证券行业健全完善‘投资者是市场之本’的专业理念和服务体系明确了新的方向。”华泰证券首席执行官周易说。

对于券商来说，如何助力相关机制建设？周易认为：一是“强本”，证券公司应更加突出“投资者是市场之本”的理念，切实增强投资者的获得感；二是“强基”，聚焦提高上市公司质量，坚决扛起“看门人”责任，助力金融强国建设；三是“回归本源”，秉承回归服务实体经济的本源初心，始终把自身功能性建设放在首位，以高质量的专业服务，坚定做好高质量上市公司的价值发现者和新质生产力的助力者；四是“长期主义”，积极发挥专业引领作用，为各类中长期资金入市做好服务。

切实履行资本市场“看门人”职责

此外，上述券商“掌门人”表示，要严把上市公司质量关，切实履行资本市场“看门人”职责。

朱健表示，国泰君安将把好IPO入口关，不断提高保荐能力和执业质量。积极打造产业投行，强化“投行—投资—投研”联动，积极培育适应全面注册制要求的定价等综合能力，助推新质生产力加快发展及高水平科技自立自强。着力提高并购重组、股权激励等专业服务能力，推动上市公司质量和投资价值持续提升。

“我们将坚守严格的职业道德标准，诚实守信，勤勉尽责，专业服务，履行好尽职调查、估值定价、持续督导职责，支持和督导上市公司提高信息披露的及时性、全面性和准确性。发挥专业研究优势，提升对新质生产力的服务能力。作为上市公司，在加大分红、提高投资者回报等方面发挥引领作用。支持上市公司市场化并购重组，激发经营活力。通过助力上市公司高质量发展，不断提升资本市场资源配置效率和回报投资者的能力。”刘健说。

杨华辉表示，要严把上市入口关和合规管理关，提升投资者的安全感。“全面注册制大大强化了券商的主体责任，证券公司作为中介机构，更要严把上市公司入口关，切实做好资本市场的‘看门人’，要发掘和推荐真正具有成长性、具备投资价值的企业登陆资本市场。”