上海翔港包装科技股份有限公司
关于股票交易风险提示公告

证券代码：603499 证券简称：翔港科技 公告编号：2024-014

债券代码：113566 债券简称：翔港转债

上海翔港包装科技股份有限公司

关于股票交易风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 2024年3月25日，上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票以涨停价收盘，自3月21日至25日，公司股票累计涨幅37.90%，且已连续3个交易日涨停，与上证A股指数偏离值累计达到34.77%。经查询，公司最新静态市盈率为325.81（公司所属行业最新静态市盈率33.79），最新市净率为7.41（公司所属行业最新市净率2.15），均显著高于同行业数据，存在市场情绪过热的情形，可能存在非理性炒作。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

● 公司主营业务未发生变化，主要为日化、食品、烟草等领域的企业提供全方位的包装印刷服务，不涉及市场热点概念。公司已披露的投资参股深圳市金泰克半导体有限公司事项仅为投资参股，不参与标的公司经营，根据相关会计准则，标的公司的经营业绩不直接体现上市公司当期损益，提醒广大投资者注意热点概念炒作风险，理性决策，审慎投资。

公司股票于2024年3月20日、3月21日、3月22日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订）的有关规定，属于股票交易异常波动。公司已于3月23日披露了《关于股票交易异常波动的公告》（公告编号：2024-012）。

2024年3月25日，公司股票再次涨停。截至本公告披露日，公司基本面未发生重大变化，公司郑重提醒广大投资者充分了解股票交易市场风险，切实提高风险意识，理性决策，审慎投资。鉴于近期公司股价波动较大，现对有关风险提示如下：

一、二级市场交易风险

公司股票自3月21日至25日累计涨幅已达37.90%且已连续3个交易日涨停，与上证A股指数偏离值累计达到34.77%。经查询，公司最新静态市盈率为325.81（公司所属行业最新静态市盈率33.79），最新市净率为7.41（公司所属行业最新市净率2.15），均显著高于同行业数据，存在市场情绪过热的情形，可能存在非理性炒作。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

公司将根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。

二、投资事项风险

公司于3月19日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于对外投资暨对深圳市金泰克半导体有限公司增资的议案》，现对该事项相关风险提示如下：

1、本次投资事项涉及新业务领域，公司尚无开展相关业务的经验，标的公司与公司现有业务不存在协同效应。本次交易尚需提交公司股东大会审议通过，本次投资事项披露前标的公司部分其他股东尚未获悉本次投资事项，标的公司后续需履行适当审批及工商变更程序，审批结果尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

2、本次投资的标的公司过去两年均出现大额亏损情况，在未来运营过程中，仍可能会受到市场环境、行业政策、市场竞争等因素的影响从而影响标的公司盈利情况，敬请广大投资者理性决策，审慎投资。

3、本次投资的标的公司投资前估值为人民币13.5亿元，目前净资产仍为负，敬请投资者注意标的公司的估值风险。

三、热点概念风险

公司主营业务未发生变化，主要为日化、食品、烟草等领域的企业提供全方位的包装印刷服务。公司已披露的投资参股深圳市金泰克半导体有限公司事项仅为投资参股，除根据投资协议向标的公司委派1名董事外，不参与标的公司经营，根据相关会计准则，标的公司的经营业绩不直接体现上市公司当期损益，提醒广大投资者注意热点概念炒作风险，理性决策，审慎投资。

四、股东股权质押风险

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2702 号文”核准，公司于2020年2月28日公开发行可转换公司债券2,000,000张，每张面值人民币100元，发行总额人民币2亿元，存续期限为自发行之日起6年。经上海证券交易所“[2020]74号”自律监管决定书同意，公司2亿元可转换公司债券于2020年3月31日在上海证券交易所挂牌上市，可转债简称为“翔港转债”，可转债交易代码为“113566”

本次可转换公司债券采用股份质押和保证的担保方式，出质人董建军将其合法拥有的公司股票作为质押资产进行质押担保，并为本次发行可转换公司债券提供连带责任保证。担保范围为公司经中国证监会核准发行的本次可转换公司债券所产生的全部债务，包括但不限于主债权（可转换公司债券的本金及利息）、债务人违约而应支付的违约金、损害赔偿金及债权人为实现债权而产生的一切合理费用，担保的受益人为全体债券持有人，以保障本次可转换公司债券的本息按照约定如期足额兑付。

目前，出质人董建军持有的27,925,532股翔港科技股票的质押登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，该部分质押股票占公司当前总股本（204,472,149股）的13.66%，占其持有公司股份（56,652,324股）的49.29%。

五、资金压力风险

1、公司以自有或自筹资金1.5亿元投资参股金泰克，投资金额占公司最近一期经审计的净资产比例为24.98%，短期内可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹安排资金筹集、资金支付，保障生产经营所需资金。公司如需通过银行融资解决资金压力问题，会导致公司财务费用增加，从而影响公司净利润。

2、自2024年2月29日至2024年3月20日，公司股票已有15个交易日的收盘价不低于“翔港转债”当期转股价格的120%（含120%），即12.888元/股，已经触发“翔港转债”的有条件赎回条款。

2024年3月20日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提前赎回“翔港转债”的议案》，决定行使“翔港转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“翔港转债”按照债券面值的105%加当期应计利息的价格全部赎回。同时，董事会授权公司管理层负责后续“翔港转债”赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。截至2023年末，“翔港转债”余额为1.61亿元，赎回金额较大。目前，该事项正根据相关流程和要求有序推进，敬请广大投资者留意公司后续公告。

六、其他风险提示

公司郑重提醒广大投资者：上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。

七、董事会声明及相关方承诺

公司董事会声明：截至本公告披露日，除已按规定披露的事项外，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规则，公司目前不存在应披露而未披露的事项，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

特此公告。

上海翔港包装科技股份有限公司

董事会

2024年3月26日