宁夏银星能源股份有限公司2023年年度报告摘要

2024-03-26 来源：上海证券报

证券代码：000862 证券简称：银星能源公告编号：2024-004

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内公司主要业务范围未发生变化，公司主要从事新能源发电和新能源装备业务，其中：新能源发电包括风力发电和太阳能光伏发电，截止到2023年12月末，建成投运风电装机容量160.68万千瓦，建成投运太阳能光伏发电装机容量31万千瓦，同比增加现金购进巴兴图风电装机20万千瓦，2023年上半年建成宁东25万千瓦光伏项目；新能源装备工程业务主要包括塔筒制造、风机整装、齿轮箱维修、风电及煤炭检修等业务。

公司经营模式，新能源发电经营模式主要为新能源发电上网后，与电网公司进行电价结算；新能源装备制造经营模式主要为以销定产。

公司主要业绩以新能源发电为主，营业收入的90%以上来自新能源发电业务，为公司的主要业绩驱动因素。

公司新能源发电装机容量截止到2023年12月31日共计191.68万千瓦，其中风电装机容量160.68万千瓦，宁夏装机120.83万千瓦，2023年完成发电量16.53亿千瓦时，上网电量15.72亿千瓦时；内蒙古装机容量29.9万千瓦，2023年完成发电量8.47亿千瓦时，上网电量8.13亿千瓦时；陕西装机容量9.95万千瓦，2023年完成发电量1.73亿千瓦时，上网电量1.67亿千瓦时。光伏装机容量21万千瓦，全部安装在宁夏区内，2023年完成发电量3.16亿千瓦时，上网电量2.99亿千瓦时。

报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化，新能源发电通过发电上网销售至电网公司，结算电费实现收入，装备制造通过获取市场订单，销售产品和服务取得相应收入。

2023年公司完成新能源交易电量26.49亿千瓦时，占当年总上网电量的92.91%，较2022年62.66%增加30.25%。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东较上期发生变化

□适用 √不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

无。

宁夏银星能源股份有限公司

董事长：韩靖

2024年3月26日

证券代码：000862 证券简称：银星能源公告编号：2024-006

宁夏银星能源股份有限公司

九届六次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月12日以电子邮件的方式向全体董事发出召开九届六次董事会会议的通知。本次会议于2024年3月22日以现场表决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长韩靖先生主持，公司监事会3名监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并表决，通过以下议案：

（一）审议通过《公司2023年度董事会工作报告》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年度董事会工作报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（二）审议通过《公司2023年度总经理工作报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（三）审议通过《公司2023年度财务决算报告》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现营业收入130,906.41万元，归属于上市公司股东的净利润16,040.23万元。截至2023年底，公司资产总额953,608.88万元，归属于上市公司股东的净资产415,513.36万元。具体情况详见公司2023年度报告第十节财务报告部分。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

公司审计委员会审议通过了此议案。

（四）审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司口径，不含子公司）2023年度所实现的税后净利润为人民币93,560,405.33元，截至2023年12月31日尚有未弥补亏损-503,127,504.90元，因此，公司2023年度利润拟用于弥补亏损，不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（五）审议通过《关于公司2023年度内部控制自我评价报告的议案》。

公司董事会认为，公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

公司审计委员会审议通过了此议案。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2023年度内部控制审计报告》。保荐人中信证券股份有限公司就该事项发表了核查意见。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2023年12月31日内部控制审计报告》（普华永道中天特审字（2024）第1237号）和《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见》。

（六）审议通过《关于公司内审工作情况报告的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

公司审计委员会审议通过了此议案。

（七）审议通过《公司2023年度法治工作报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（八）审议通过《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权.

公司审计委员会审议通过了此议案。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年年度报告摘要》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《宁夏银星能源股份有限公司2023年年度报告全文》。

（九）审议通过《关于公司2023年度环境、社会及治理报告的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

公司战略与可持续发展（ESG）委员会审议通过了此议案。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年度环境、社会及治理报告》。

（十）审议通过《关于计提信用及资产减值损失的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于计提信用及资产减值损失的公告》。

（十一）审议通过《关于补充2023年度日常关联交易的议案》。

根据公司2023年生产经营和最终审计结果，需补充日常关联交易979.34万元。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。保荐人中信证券股份有限公司就该事项发表了核查意见。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于补充2023年度日常关联交易的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司补充2023年度日常关联交易的核查意见》。

（十二）审议通过《关于公司2024年度日常关联交易计划的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

公司预计2024年与关联方发生的日常关联交易金额为33,931万元。本次预计额度内允许在受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的，或相互存在股权控制关系的不同关联主体之间进行调剂。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。保荐人中信证券股份有限公司就该事项发表了核查意见。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于2024年度日常关联交易计划的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司2024年度日常关联交易计划的核查意见》。

（十三）审议通过《关于公司及子公司2024年度融资计划的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

根据公司年度经营计划、现有财务资金状况及现有融资授信情况，公司申请总额不超过20亿元人民币的融资额度。

公司及下属公司（包括已设立及新设的）拟向金融机构及非金融机构申请债务融资，融资方式包括但不限于流动资金借款、项目贷款、银行承兑汇票、贸易融资、票据池、资金池等，融资担保方式为信用、抵押及质押等（包括以自有的土地使用权、房屋、机器设备等资产提供抵押担保，以公司持有的对外投资股权、应收款项、票据等提供质押担保），融资期限以实际签署的合同为准。

董事会提请股东大会同意授权公司管理层根据实际经营情况的需要，在融资额度内办理具体事宜并签署上述融资额度内的授信（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。在上述对外融资发生总额内，融资方式及其额度可做调整。授权期限：自股东大会通过之日起12个月内。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（十四）审议通过《关于公司2023年综合计划的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

公司战略与可持续发展（ESG）委员会审议通过了此议案。

（十五）审议通过《关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告的议案》。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字〔2024〕16958号《关于中铝财务有限责任公司2023年12月31日风险评估报告》，认为未发现中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务公司）截止至2023年12月31日与会计报表编制有关的风险管理存在重大缺陷。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告》。

（十六）审议通过《关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款额度暨关联交易的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

为保证公司生产经营周转所需资金，公司拟向中铝财务公司申请新增流动资金借款额度200,000万元（期限1一5年），借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR）。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。保荐人中信证券股份有限公司就该事项发表了核查意见。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款额度暨关联交易的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联交易的核查意见》。

（十七）审议通过《关于与中铝财务有限责任公司重新签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

现公司根据未来业务发展需要，拟与中铝财务公司重新签订《金融服务协议》。协议有效期3年，在协议有效期内，公司在中铝财务有限责任公司结算户上的日最高存款余额不超过人民币30亿元，日综合授信余额最高不超过人民币30亿元。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。保荐人中信证券股份有限公司就该事项发表了核查意见。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于与中铝财务有限责任公司重新签订〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司与中铝财务有限责任公司重新签订〈金融服务协议〉暨关联交易的核查意见》。

（十八）审议通过《关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

公司拟通过中铝财务公司向控股股东宁夏能源申请委托贷款100,000万元，以保证公司生产经营周转所需资金。期限拟定为12个月以内，借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR）。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。保荐人中信证券股份有限公司就该事项发表了核查意见。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向控股股东申请委托贷款暨关联交易的核查意见》。

（十九）审议通过《关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案》。

为确保公司资金安全，有效防范、及时控制和化解公司及子公司在中铝财务公司存款的风险，保证资金的流动性、盈利性，公司制定了关于在中铝财务公司存款的风险处置预案。

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生对本议案回避表决。

公司独立董事专门会议审议通过了此议案。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案的核查意见》。

（二十）审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

公司独立董事专门会议、董事会审计委员会审议通过了此议案。

保荐人中信证券股份有限公司发表了核查意见。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司董事会关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁夏银星能源股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告》和《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。

（二十一）审议通过《关于制定〈诚信合规手册〉及〈合规管理工作手册〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（二十二）审议通过《关于董事会战略委员会更名及调整委员会成员的议案》。

为进一步完善公司治理架构，适应公司战略发展需要，提升公司ESG（环境、社会、治理）管理运作水平，增强核心竞争力，提升公司可持续发展能力，经研究并结合公司实际，拟将原董事会下设专门委员会“董事会战略委员会”调整为“董事会战略与可持续发展（ESG）委员会”。同时提议选举韩靖、雍锦宁、汤杰、陈建华、王文龙先生为董事会战略与可持续发展（ESG）委员会委员，韩靖先生为主任委员（召集人）。

任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（二十三）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司章程〉的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司章程〉及公司部分治理制度的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司章程》。

（二十四）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司股东大会议事规则》。

（二十五）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司董事会议事规则〉的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司董事会议事规则》。

（二十六）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司董事会审计委员会工作细则》。

（二十七）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司董事会提名委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

（二十八）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》。

（二十九）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则》。

（三十）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司信息披露管理制度》。

（三十一）审议通过《关于总经理辞职的议案》。

因工作调整，雍锦宁先生申请辞去公司总经理职务，公司董事会指定王文龙先生为常务副总经理，主持公司日常经营工作，代行总经理职权。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于总经理辞职的公告》。

（三十二）审议通过《关于对公司独立董事2023年度独立性情况进行专项评估的议案》。

公司独立董事张有全先生、马自斌先生、黄爱学先生按要求分别提交了独立性自查情况表，董事会就上述相关人员2023年度独立性情况进行评估，认为均符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。关联董事张有全先生、马自斌先生、黄爱学先生对本议案回避表决。

具体内容详见公司于2024年3月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

（三十三）审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》。

公司董事会同意召开公司2023年度股东大会，会议召开时间：2024年4月23日（星期五）下午14:30，会议召开地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号宁夏银星能源股份有限公司202会议室，审议第一项、第三项、第四项、第八项、第十二项、第十三项、第十六项、第十七项、第十八项、第二十三项、第二十四项、第二十五项议案。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》。

此外，2023年度股东大会应同时听取独立董事述职报告。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.第九届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；

3.第九届董事会战略与可持续发展（ESG）委员会2024年第一次会议决议；

4.2024年第一次独立董事专门会议决议；

5.深交所要求的其它文件。

特此公告。

宁夏银星能源股份有限公司

董事会

2024年3月26日

证券代码：000862 证券简称：银星能源公告编号：2024-022

宁夏银星能源股份有限公司

关于召开2023年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2023年度股东大会。

2.股东大会的召集人：宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）董事会。公司于2024年3月22日召开的九届六次董事会会议、九届六次监事会会议审议通过了拟提交本次股东大会审议的议案。

3.会议召开的合法、合规性：公司2023年度股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2024年4月23日（星期二）下午14:30。

（2）网络投票时间：2024年4月23日，其中：

①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15至15:00的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6.会议的股权登记日：2024年4月16日。

7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日2024年4月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8.会议地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号宁夏银星能源股份有限公司办公楼202会议室。

二、会议审议事项

■

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

除议案11外，上述议案均为普通议案，须经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。

议案11为特别决议议案，须经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上赞成为通过。

其中，第6项议案、第8项至第10议案为关联交易议案，需关联股东中铝宁夏能源集团有限公司回避表决。

该议案已经公司九届六次董事会会议及九届六次监事会会议审议通过。具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

三、会议登记等事项

1.登记方式：法人股股东持营业执照复印件、法人单位授权委托书和出席人身份证办理登记；社会公众股股东持本人身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明、股东账户卡办理登记，委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

2.登记时间：2024年4月22日和2024年4月23日（上午10:00一12:00，下午13:30一14:00）逾期不予受理。

3.登记地点：宁夏银星能源股份有限公司证券法律部。

4.会议联系方式

联系人：马丽萍杨建峰

电话：0951-8887899

传真：0951-8887900

地址：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号

邮编：750021

5.会议费用：本次会议会期半天，出席会议者食宿费、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1.公司九届六次董事会会议决议；

2.公司九届六次监事会决议暨对公司相关事项审核意见；

3.深交所要求的其他文件。

宁夏银星能源股份有限公司

董事会

2024年3月26日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360862。

投票简称：银星投票。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2024年4月23日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年4月23日9:15至15:00的任意时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件2：授权委托书

授权委托书

兹委托先生（女士）代表本人（本公司）出席宁夏银星能源股份有限公司2023年度股东大会，并授权其代为行使表决权。授权期限：自本授权委托书签发之日起至2023年度股东大会结束时止。

■

委托人（签名或盖章）：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

受托人（签名或盖章）：

受托人身份证号码：

签署日期：年月日

证券代码：000862 证券简称：银星能源公告编号：2024-007

宁夏银星能源股份有限公司

九届六次监事会决议

暨对公司相关事项审核意见的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月12日以电子邮件的方式向全体监事发出召开九届六次监事会会议的通知。本次会议于2024年3月22日以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席徐春雷先生主持。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并表决，通过以下议案：

（一）审议通过《公司2023年度监事会工作报告》，本议案需提交2023年年度股东大会审议批准。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年度监事会工作报告》。

（二）审议通过《公司2023年度财务决算报告》，本议案需提交2023年年度股东大会审议批准。

具体情况详见公司2023年度报告第十节财务报告部分。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（三）审议通过《关于公司2023年度内部控制自我评价报告的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（四）审议通过《关于公司内审工作情况报告的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（五）审议通过《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》，本议案需提交2023年年度股东大会审议批准。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司于2024年3月26日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年年度报告摘要》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2023年年度报告全文》。

（六）审议通过《关于计提信用及资产减值损失的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（七）审议通过《关于补充2023年度日常关联交易的议案》。

根据公司2023年生产经营和最终审计结果，需补充日常关联交易979.34万元。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（八）审议通过《关于公司2024年度日常关联交易计划的议案》，本议案需提交2023年年度股东大会审议批准。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（九）审议通过《关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（十）审议通过《关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款额度暨关联交易的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（十一）审议通过《关于与中铝财务有限责任公司重新签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（十二）审议通过《关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案》，本议案需提交2023年度股东大会审议批准。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

（十三）审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

三、公司监事会意见

（一）作为公司的监事会成员，根据《中华人民共和国证券法》第82条、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理（2023年12月修订）》的相关要求，现就本公司2023年度报告发表如下书面意见：

经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审议的公司2023年度报告的程序符合法律法规、深圳证券交易所有关规定的要求，报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

（二）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理（2023年12月修订）》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表如下审核意见：

1.公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

2.公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3.2023年，公司不存在违反财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及公司《内部控制制度》等的情形。

公司监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

（三）监事会对公司计提信用及资产减值损失意见

公司监事会认为：本次计提信用及资产减值损失符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司的实际情况，依据充分，计提后能够公允、客观、真实地反映公司的资产状况；公司董事会审议本次计提信用及资产减值损失的决策程序合法合规；公司监事会同意本次计提信用及资产减值损失事项。

特此公告。

宁夏银星能源股份有限公司

监事会

2024年3月26日

证券代码：000862 证券简称：银星能源公告编号：2024-018

宁夏银星能源股份有限公司

2023年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，现将宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）2023年度募集资金存放与使用情况说明如下。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

2023年7月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1584号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A股）211,835,699股，每股面值为1.00元（人民币，币种下同），发行价格为6.46元/股，募集资金总额为1,368,458,615.54元，扣除承销保荐费以及其他发行费用6,629,201.40元（不含增值税）后，实际募集资金净额为1,361,829,414.14元。

上述募集资金已全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）对公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并于2023年8月18日出具了《宁夏银星能源股份有限公司验资报告》（普华永道中天验字 (2023）第0433号）。

（二）募集资金本报告期使用金额及报告期末余额

截至2023年12月31日，公司本年度使用募集资金817,521,856.07元，累计使用募集资金总额817,521,856.07 元，尚未使用募集资金余额544,307,558.07 元；向特定对象发行股票募集资金存放专项账户余额233,755,673.51元与尚未使用的募集资金余额的差异合计310,551,884.56元，其中312,000,000.00元为使用闲置资金暂时补充流动资金，1,448,115.44元为收到的银行利息。

二、募集资金存放和管理情况

（一）管理制度建设和执行情况

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、管理与监督等做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。

（二）募集资金专户存储情况

公司对募集资金实行专户存储，截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

(下转58版)

57版信息披露