深圳市振邦智能科技股份有限公司

（上接154版）

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委托人若无明确指示，受托人可自行投票。

委托人签署：__________________________

（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）

身份证或营业执照号码：__________________________

委托人持股数：__________________________

委托人股东账号：__________________________

授权委托期限：自本次授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。

受托人（签字）：__________________________

受托人身份证号：__________________________

委托日期：_________ 年_____ 月______日

（注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-016

深圳市振邦智能科技股份有限公司

第三届监事会第十次（定期）会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次（定期）会议（以下简称“会议”）于2024年3月27日14：30在公司会议室以现场表决方式召开。监事会会议通知已于2024年3月16日通过邮件、微信等方式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席刘芳兰女士主持。本次会议的召开和表决程序符合法律法规及《公司章程》等有关规定，形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于〈2023年年度报告及摘要〉的议案》

董事会编制和审议公司《2023年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交至公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（二）审议通过了《关于〈2024年度监事会工作报告〉的议案》

公司《2023年度监事会工作报告》客观、真实地反映了公司监事会2023年度整体工作情况。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交至公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（三）审议通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

公司编制的2023年度财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，并出具了“标准无保留意见”的《审计报告》。根据公司2023年经营情况，公司制定了《2023年度财务决算报告》。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交至公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（四）审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》

自公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）以来，大华会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作。2024年公司拟继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，聘期一年。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交至公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（五）审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》

为改善公司股本结构，公司正在积极推进向特定对象发行A股股票，为维护全体股东的利益，促进公司长远发展。公司 2023年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，待公司本次向特定对象发行A股股票完成后，将按照相关的规定，拟计划在2024年半年度进行利润分配。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交至公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（六）审议通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

监事会认为，公司出具的《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制情况，不存在重大遗漏和误导性陈述。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（七）审议通过了《关于〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告真实、完整地反映了公司2023年度募集资金存放与使用情况。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（八）审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》

本次对公司2024年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等的有关规定，在公司2024年第一次临时股东大会的授权范围内，不存在损害公司股东利益的情形。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

（九）审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

公司本次拟授予限制性股票的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格；不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；符合公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司本次激励计划规定的授予条件已经成就。监事会同意公司本次激励计划的授予日为2024年4月1日，向符合授予条件的181名激励对象授予96.4万股限制性股票，授予价格为18.87元/股。

表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《证券日报》《上海证券报》的相关公告。

三、备查文件

（一）经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

（二）其他文件。

特此公告。

深圳市振邦智能科技股份有限公司

监 事 会

2024年3月29日

证券代码：003028 证券简称：振邦智能 公告编号：2024-019

深圳市振邦智能科技股份有限公司

2023年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一公告格式》等有关规定，深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市振邦智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3309号）核准，深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,740万股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币21.75元，募集资金总额为人民币595,950,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币35,763,773.58元后，募集资金净额为人民币560,186,226.42元。募集资金已于2020年12月21日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验确认，于2020年12月22日出具了《深圳市振邦智能科技股份有限公司验资报告》（天健验[2020]7-164号）。

截至2023年12月31日，公司募集资金项目累计投入金额为人民币44,576.80万元，募集资金专户存储余额为人民币7,809.57万元。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入445,768,027.83元，本年度使用募集资金191,011,443.36元。

截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币143,095,749.60元（含理财收益及利息收入），其中期末未收回理财产品金额人民币65,000,000.00元，募集资金账户余额人民币78,095,749.60元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，并结合公司实际情况，修订了《深圳市振邦智能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照相关的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。

（二）募集资金监管协议情况

根据《管理制度》要求，2020年12月30日，公司与招商银行股份有限公司深圳福强支行、中国民生银行股份有限公司深圳光明支行、中国光大银行股份有限公司深圳龙岗南湾支行及招商证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》。

2022年11月15日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022年度非公开发行A股股票》的相关议案。由于发行需要，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根据相关规定，公司与招商证券签署了终止保荐协议，并与中金公司签署了保荐协议。并于 2023年1月17日公司与中金公司分别与中国光大银行股份有限公司深圳龙岗南湾支行、中国银行机场支行、中国民生银行股份有限公司深圳光明支行重新签署了募集资金《三方监管协议》。

上述三方监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照三方监管协议要求履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

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注：上述存款余额与前述募集资金尚未使用的金额14,309.57万元相差6,500.00万元，系本公司使用闲置募集资金进行现金管理而尚未到期的银行保本型产品。

三、本期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本期募集资金的实际使用情况参见本报告附表一《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目经济效益情况

截至2023年12月31日，公司募投项目高端智能控制器研发生产基地项目（一期）和研发中心建设项目等项目尚在建设中，逆变器及高效智能储能系统项目已部分投产，2023年实现效益523.97万元。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

为提高募集资金使用效率，促进公司的长远发展，公司结合市场情况于2022年3月4日召开了第二届董事会第十八次（临时）会议和第二届监事会第十七次（临时）会议，并于2022年3月24日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施内容、实施地点的议案》对部分募投项目的实施内容、实施地点进行了变更，公司对上述变更情况及时进行了披露。具体变更情况如下：

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（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本次募集资金实际到位前，公司先行投入自筹资金5,054.47万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2021年3月31日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了《深圳市振邦智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》大华核字［2021］004748号。公司第二届董事会第十二次（定期）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，实际置换金额为5,054.47万元。

2023年度，本公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（六）对闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2022年3月4日召开了第二届董事会第十八次（临时）会议和第二届监事会第十七次（临时）会议，并于2022年3月24日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理期限的议案》，同意公司延长使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的期限，继续使用最高额度不超过人民币4亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理。自股东大会通过之日起12个月内，使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的短期保本型理财产品。在投资期限内现金管理额度可以滚动使用。

公司于2023年2月22日召开第三届董事会第二次（临时）会议及第三届监事会第二次（临时）会议，并于2023年3月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币6亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理。自股东大会通过之日起12个月内，使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的短期保本型理财产品。在投资期限内现金管理额度可以滚动使用。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品均为银行保本型产品，使用额度范围符合要求，不存在影响募投项目建设和募集资金使用的情况。

截至2023年12月31日，公司已到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户，尚未到期的银行理财产品金额为6,500万元，并按照相关规定履行了信息披露义务。

（七）节余募集资金使用情况

公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用的情况 。

（九）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金金额为人民币14,309.57万元（含理财收益及利息收入）。其中，期末未收回理财产品金额为人民币6,500.00万元，其他剩余部分存储于经批准的银行募集资金账户中。

（十）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

具体情况详见附表二《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司的募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司的《募集资金管理制度》规定的要求。本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的存放、使用和管理不存在违规情况。

特此公告。

附表一：募集资金使用情况对照表

附表二：变更募集资金投资项目情况表

深圳市振邦智能科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

附表一：

募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市振邦智能科技股份有限公司 金额单位：人民币元

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附表二：

变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币元

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