中泰证券股份有限公司2023年年度报告摘要
公司代码：600918 公司简称：中泰证券
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
拟以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）。按2023年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利209,058,772.68元（含税），剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
2023年，面对严峻复杂的国内外发展环境，我国经济逐步回升向好，高质量发展扎实推进；资本市场制度加快完善，股票发行注册制改革全面落地，北交所快速扩容并深化改革，多层次资本市场更加健全。受内外环境因素扰动，A股市场经历了较大波动，上证指数先涨后跌，全年下跌3.70%，深证成指全年下跌13.54%，创业板指全年下跌19.41%。尽管A股市场整体表现较为低迷，但以北交所为代表的专精特新企业仍有着不俗的表现，北证50指数全年上涨14.92%（数据来源：Wind）。债券市场广度和深度进一步拓展，信用债发行“量增价降”，政策支持行业增发明显。
2023年，中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署，明确提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”。中国证监会就活跃资本市场、提振投资者信心推出一揽子政策措施，持续优化市场生态，有效提升市场活力、效率和吸引力。在融资端，统筹一二级市场平衡，优化IPO及再融资监管安排；进一步规范股份减持行为，优化现金分红、股份回购制度机制；调降融资保证金比例、支持适度融资需求；制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，进一步推进北交所稳定发展和改革创新。在投资端，持续优化对中长期资金的考核机制，引导长钱长投；公募基金行业推出费率改革，《私募投资基金监督管理条例》正式出台。在交易端，减半征收证券交易印花税，调降股票类业务最低结算备付金缴纳比例，降低证券交易经手费等。同时，双向开放不断升级，香港与大陆的互联互通全面扩容，利率互换市场互联互通、港币-人民币双柜台模式、跨境理财通等创新模式相继推出与发展。
2023年，中央金融工作会议顺利召开，提出要加快建设金融强国，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展；更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量，培育一流投资银行和投资机构。证券行业作为连接资本市场与实体经济的桥梁纽带和资本市场的重要参与者，有效发挥资本市场“看门人”作用和社会财富“管理者”角色，立足主责主业，不断提升专业服务能力，聚焦创新驱动发展、服务区域经济、低碳循环发展等领域，助力实体经济高质量发展。与此同时，证券行业强者恒强的马太效应更加凸显，行业集中度逐步提升，头部券商与中小券商盈利能力差异较大，行业格局加速分化，头部证券公司进一步聚集优势资源，努力打造一流的投资银行，中小券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展，探索、巩固和完善在部分业务或区域的竞争优势，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。
公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，业务资格牌照完备并不断取得新成果。所从事的主要业务包括投资银行业务、财富管理业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等，能够为客户提供系统性、多层次、专业化的投融资服务，满足多样化金融服务需求。
投资银行业务是为各类型企业和机构客户提供股票保荐与承销、债券承销、资产证券化、新三板推荐挂牌、并购重组等全业务链的一揽子综合金融服务。
财富管理业务是为公司各类客户提供证券经纪服务、投资顾问服务、产品配置服务、综合金融服务。
研究与机构业务是指为各类机构客户提供的研究、托管外包、交易等业务。研究业务是为全国社保基金、公募基金、私募基金、保险机构、银行及其他机构客户提供研究报告、定制课题、公司调研、会议推介路演等研究服务。托管业务指公司作为托管人依据法律法规及合同约定提供资产保管、清算交收、估值核算、投资监督等服务；外包业务指公司受资产管理机构委托，依据法律法规及合同约定提供份额登记、估值核算、绩效分析等一站式后台运营支持服务。交易业务是指为专业投资者在交易实现领域提供专业化服务，解决其交易管理、复杂交易、策略实现、附加增值等共性或个性需求服务的综合性业务。
投资业务是指公司以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、衍生金融工具等金融产品的交易和做市业务，以及通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。
信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易和上市公司股权激励行权融资等证券融资类业务。
资产管理业务主要是通过全资子公司中泰资本、控股子公司中泰资管和万家基金开展的业务，包括私募投资基金管理、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、公募基金管理等。
国际业务主要是通过全资子公司中泰国际在香港开展企业融资、财富管理和经纪、资产管理、固定收益产品销售及交易、投资、研究和机构销售等业务，同时在新加坡设有子公司开展业务。
期货业务主要通过控股子公司中泰期货开展为客户提供与期货及衍生品有关的产品和服务，包括期货经纪、期货投资咨询及资产管理；并通过中泰期货的全资子公司中泰汇融资本开展风险管理业务，主要包括场外衍生品业务、做市业务、基差贸易、仓单服务等。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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注：1.山东省国资委和山东国惠投资控股集团有限公司（以下简称“山东国惠”）均持有山能集团、山东高速集团有限公司、山东省国有资产投资控股有限公司股权，对上述三家公司分别持有70%、20%。
2.山东省国资委和山东国惠分别持有山钢集团35.70%、10.20%股权；另外山东省财欣资产运营有限公司持有山钢集团5.10%股权，山东国惠、山东省财欣资产运营有限公司均授权山东省国资委代为行使股东表决权，山东省国资委为山钢集团实际控制人。
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
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5.2报告期内债券的付息兑付情况
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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2023 年，公司实现合并报表营业收入127.62亿元、利润总额25.57亿元、归属于上市公司股东的净利润18.00亿元，同比分别增长36.86%、226.99%、204.94%。业绩增长的主要原因为：投资银行业务、资产管理业务、投资业务等收入同比明显增长，本期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-016
中泰证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属子公司对截至 2023年12月31日的各项需要计提减值准备的资产进行了减值测试，并计提了相应的减值准备。2023年7-12月计提各项资产减值准备43,467.46万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。具体如下：
单位：人民币万元
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二、计提资产减值准备对公司的影响
2023年7-12月，公司合并报表计提资产减值准备43,467.46万元，减少利润总额43,467.46万元，减少净利润41,383.35万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）应收款项/其他应收款
2023年7-12月计提应收款项/其他应收款坏账准备5,130.16万元。公司对应收款项采用简化模型计提信用减值损失，对其他应收款采用三阶段模型计提预期信用损失。
（二）融出资金
2023年7-12月计提融出资金减值准备8,061.34万元。对融出资金，公司综合考虑融资人的信用状况、担保券流动性、限售情况、集中度等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。
（三）债权投资
2023年7-12月计提债权投资减值准备29,051.05万元，为子公司持有的债券计提的信用减值准备。对债权投资，公司综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化等情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。
（四）买入返售金融资产
2023年7-12月计提买入返售金融资产减值准备645.72万元，主要为股票质押式回购业务计提的信用减值准备。对股票质押式回购业务等形成的买入返售金融资产，公司综合考虑债务人信用状况、还款能力、担保物价值等因素后，采用三阶段模型计提信用减值损失。
（五）其他债权投资
2023年7-12月计提其他债权投资减值准备200.44万元。对其他债权投资，公司综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。
（六）货币资金
2023年7-12月计提货币资金减值准备-17.97万元。对货币资金，公司综合考虑商业银行的信用状况等，采用三阶段模型计提预期信用损失。
（七）其他
公司根据业务性质，对除上述资产外的其他资产进行了减值测试，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年7-12月计提其他减值准备396.72万元。
四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见
本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实、公允地反映公司财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。
五、董事会关于资产减值准备的意见
公司第二届董事会第七十六次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
六、监事会关于资产减值准备的意见
监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次计提资产减值准备事项。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年3月29日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-017
中泰证券股份有限公司
2023年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 分配比例：拟每10股派发现金红利0.30元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 如实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
● 本年度现金分红比例低于30%的主要原因系公司综合考虑了发展阶段、资金需求、长期发展和股东回报等因素。当前公司正处于快速发展阶段，留存未分配利润可用于补充公司净资本，以及满足公司各项业务发展的资金需求、提升公司抵御风险的能力。
一、利润分配方案内容
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为6,873,798,678.57元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
1.拟以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）。按2023年末公司总股本6,968,625,756股计算，合计派发现金红利209,058,772.68元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的比例为11.62%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。此外，公司本年度不进行送红股及资本公积金转增股本。
2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
3.公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润1,799,796,559.84元，拟分配的现金红利总额209,058,772.68元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下。
（一）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力及资金需求
1.公司所处行业情况及特点
2023年，中国资本市场围绕高质量发展的目标有序推进改革，多层次资本市场更加健全。证券公司作为资本市场的重要参与者，有效发挥资本市场“看门人”作用，立足主责主业，不断提升专业服务能力，聚焦创新驱动发展、服务区域经济、低碳循环发展等领域，助力实体经济高质量发展。与此同时，证券行业集中度逐步提升，行业格局加速分化，业务结构多元、资本实力强劲以及风控管理领先的头部券商有望获得更高的市场份额，而聚焦细分领域的特色型券商亦有望实现差异化、特色化发展。
2.公司发展阶段和自身经营模式
随着资本市场基础制度进一步健全完善，上市公司质量和投资价值持续提升，中长期资金入市力度加大，证券行业面临新的发展机遇。为更好地服务国家战略和服务实体经济，同时抓住市场发展机遇做大做强，公司将聚焦高质量发展首要任务，积极践行中国特色金融文化，聚焦聚力提升业务、管理、品牌、人才、科技五大核心竞争力，增强践行重大战略、服务实体经济、助力共同富裕、维护金融稳定四大核心功能，推动各项工作全面提质增效，不断塑造公司高质量发展新优势。公司目前正处于快速发展期。
3.公司盈利水平、偿债能力及资金需求
2023年，公司实现营业收入127.62亿元，同比增长36.86%；实现归属于上市公司股东的净利润18.00亿元，同比增长204.94%。公司资本结构合理，流动资产充足，具有较强的偿债能力。随着公司中长期发展战略的落地，预计仍需要相应的资源配置和资本金支持。
4.公司现金分红水平较低的原因
自2020年上市以来，公司一直通过内生增长扩充资本金规模，未进行股权融资，母公司包括核心净资本、资本杠杆率在内的多项核心监管指标面临较大的压力。随着公司机构业务的快速发展，依托资产负债表为客户提供各类服务的需求也快速增加。公司将进一步做好资本规划及配置安排，积极平衡业务发展及股东利益，继续为股东创造更大价值。
（二）公司留存未分配利润的预计用途及收益情况
留存未分配利润将用于补充公司净资本，以及满足公司各项业务发展的资金需求、提升公司抵御风险的能力，尚无法确定具体的预计收益情况。
（三）公司为中小股东参与现金分红决策提供便利
根据中国证监会的相关规定，公司采取了一系列措施为中小股东参与现金分红决策提供便利，包括但不限于：及时、充分地披露分红政策和相关信息，确保中小股东能够充分了解公司的分红计划和财务状况。在公司股东大会审议本议案时，给予中小股东充分表达意见和建议的机会，中小股东可通过网络投票方式对本议案进行投票，公司将披露分段表决情况。
（四）公司为增强投资者回报水平拟采取的措施
公司将坚持把服务实体经济作为根本宗旨，加快业务整合和转型，做强财富管理、投资银行、投资交易、研究与机构、资产管理五大业务板块，推动业务竞争力持续提升，不断提高盈利能力和投资者回报水平。公司拟提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配，与投资者共享发展成果。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2024年3月29日，公司召开第二届董事会第七十六次会议，审议并全票通过《公司2023年度利润分配预案》。
（二）监事会意见
2024年3月29日，公司召开第二届监事会第三十二次会议，审议并全票通过了《公司2023年度利润分配预案》。
四、相关风险提示
本次利润分配方案综合考虑了公司所处行业情况、发展阶段、资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年3月29日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-018
中泰证券股份有限公司
关于确认2023年日常关联交易
及预计2024年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。
● 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2023年日常关联交易进行了确认，并对2024年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于2024年3月29日召开第二届董事会第七十六次会议，审议通过了《关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的议案》，关联董事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。
公司第二届董事会审计委员会第四十次会议、独立董事第一次专门会议审议通过了上述议案。
（二）2023年日常关联交易的执行情况
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注：1.恒丰银行股份有限公司是公司控股股东的董事担任董事的企业，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；
2.2023年实际发生关联交易均在预计同类业务占比范围内；
3.本公告所载关联交易内容系依据《上海证券交易所股票上市规则》界定的关联方披露，与财务报表附注中依据企业会计准则确定的关联交易存在差异。
（三）2024年日常关联交易预计情况
根据2023年公司关联交易实际执行情况，结合2024年公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2024年及至召开2024年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
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二、关联人介绍和关联关系
（一）山东能源集团有限公司及其相关企业（简称“山能集团及其相关企业”）
企业名称：山东能源集团有限公司（简称“山能集团”）
统一社会信用代码：91370000166120002R
注册资本：302亿元
注册地址：山东省济南市高新区舜华路28号
成立日期：1996年3月12日
法定代表人：李伟
实际控制人：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：授权范围内的国有资产经营;开展煤炭等资源性产品、煤电、煤化工、高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易、油气、工程和技术研究及管理咨询、高科技、金融等行业领域的投资、管理;规划、组织、协调集团所属企业在上述行业领域内的生产经营活动。投资咨询;期刊出版,有线广播及电视的安装、开通、维护和器材销售;许可证批准范围内的增值电信业务;对外承包工程资质证书批准范围内的承包与实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（以下仅限分支机构经营）:热电、供热及发电余热综合利用;公路运输;木材加工;水、暖管道安装、维修;餐饮、旅馆;水的开采及销售;黄金、贵金属、有色金属的地质探矿、开采、选冶、加工、销售及技术服务。广告业务;机电产品、服装、纺织及橡胶制品的销售;备案范围内的进出口业务;园林绿化;房屋、土地、设备的租赁;煤炭、煤化工及煤电铝技术开发服务;建筑材料、硫酸铵（白色结晶粉末）生产、销售;矿用设备、机电设备、成套设备及零配件的制造、安装、维修、销售;装饰装修;电器设备安装、维修、销售;通用零部件、机械配件、加工及销售;污水处理及中水的销售;房地产开发、物业管理;日用百货、工艺品、金属材料、燃气设备销售;铁路货物（区内自备）运输。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司的关联关系：2022年7月，公司控股股东变更为枣庄矿业(集团)有限责任公司（简称“枣矿集团”），枣矿集团持有公司股份比例32.62%，山能集团是枣矿集团的母公司，能够间接控制公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。山能集团其他下属子公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第二项中规定的关联关系情形。
山能集团及其相关企业包括：山能集团直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人。
（二）莱芜钢铁集团有限公司（简称“莱钢集团”）
企业名称：莱芜钢铁集团有限公司
统一社会信用代码：9137000016953055XK
注册资本：51.33亿元
注册地址：山东省济南市钢城区友谊大街38号
成立日期：1999年5月6日
法定代表人：李洪建
实际控制人：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：对外派遣劳务人员（有效期限以许可证为准）。黑色金属冶炼、压延、加工；球团、焦及焦化产品、建筑材料的生产、销售；粒化高炉矿渣粉、水泥生产、销售；铁矿石销售；钢材销售及技术咨询服务；铸锻件、机电设备制造，机械加工；技术开发；备案范围内的进出口业务；仪器检测；工程设计，冶金废渣、废气综合利用；日用品销售；房屋租赁；干洗、广告业务；机电设备维修及安装；园林绿化工程、物业管理服务、建筑安装工程施工、市政工程施工、室内外装饰工程设计与施工、预制构件加工；有线电视网络设计、建设、运营、维护；广播影视节目制作、传送；文化产业服务；会务、展览服务；家用电子（电器）产品销售；党校教育培训；职业技能鉴定；企业管理咨询服务；承包本行业境外工程及境内国际招标工程；（以下限分支机构）烟（零售）酒糖茶，住宿、餐饮、文化娱乐服务；打字复印；许可范围内印刷；普通货运、客运、租赁；专用铁路运输；供水。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与公司的关联关系：截至2023年12月31日，莱钢集团持有公司股份比例15%，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第四项中规定的关联关系情形。
（三）其他关联法人
其他关联法人包括：
1.其他持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
2.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）。
3.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情形的法人。
（四）关联自然人
关联自然人包括：
1.公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
2.直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；
3.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情形的自然人。
三、关联交易定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易目的和关联交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益。
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年3月29日
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-019
中泰证券股份有限公司
关于公司董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会和第二届监事会已任期届满。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，现将公司董事会、监事会换届选举工作有关情况说明如下：
一、董事会换届选举情况
2024年3月29日，公司第二届董事会第七十六次会议审议通过《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会审查，董事会同意公司相关股东提名王洪先生、冯艺东先生、吕祥友先生、茹刚先生、王文波先生、谢蛟龙先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生、綦好东先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
上述6名非独立董事候选人，均符合上市公司、证券公司董事任职条件；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。茹刚先生在公司控股股东枣庄矿业（集团）有限责任公司的控股股东山东能源集团有限公司担任高级管理人员，与公司其他持股5%以上的股东不存在关联关系；其他5名非独立董事候选人，均与公司持股5%以上的股东不存在关联关系。
上述4名独立董事候选人，均符合上市公司、证券公司独立董事任职条件和独立性要求；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；未持有公司股票；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
公司已按相关要求向上海证券交易所报送独立董事候选人相关材料，经审核通过后，将提交公司股东大会选举。
上述10名董事候选人（简历附后）需提交股东大会审议并选举，自公司股东大会选举通过之日起任职，任期三年。
此外，公司第三届董事会设职工董事1名，将由公司职工代表大会选举产生，自公司职工代表大会选举通过之日起任职，任期三年。
二、监事会换届选举情况
2024年3月29日，公司第二届监事会第三十二次会议审议通过《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。监事会同意公司相关股东提名张海军先生、刘庆法先生、侯振凯先生、徐炳春先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。
上述4名非职工代表监事候选人，均符合上市公司、证券公司监事任职条件；与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；未持有公司股票；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所列情形。
上述4名监事候选人（简历附后）需提交股东大会审议并选举，自公司股东大会选举通过之日起任职，任期三年。
此外，公司第三届监事会设职工代表监事3名，将由公司职工代表大会选举产生，自公司职工代表大会选举通过之日起任职，任期三年。
三、其他说明
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第二届董事会、第二届监事会按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定履行职责。
公司对第二届董事会董事、第二届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
附件：1.第三届董事会非独立董事候选人简历
2.第三届董事会独立董事候选人简历
3.第三届监事会非职工代表监事候选人简历
中泰证券股份有限公司董事会
2024年3月29日
附件1
第三届董事会非独立董事候选人简历
王洪先生简历
王洪，男，汉族，1972年5月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士，中共党员，正高级经济师。曾任山东省交通开发投资公司国际业务部科长、副经理、经理；山东省国有资产投资控股有限公司投资发展部部长，副总裁、党委委员，党委副书记、总裁等职务。现任公司党委书记，2022年12月至今任公司董事、董事长。
冯艺东先生简历
冯艺东，男，汉族，1972年7月生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生，理学博士，民盟盟员。曾任中国证券登记结算公司部门总监；聊城市副市长（挂职）；东营市副市长等职务。2020年11月至今任公司董事，2022年10月至今任公司总经理。
吕祥友先生简历
吕祥友，男，汉族，1971年2月生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，中共党员，正高级经济师。曾任莱芜钢铁集团有限公司财务处（部）科员、副科长、科长，鲁银投资集团股份有限公司董事会秘书兼办公室主任，天同证券风险处置工作小组托管组成员，公司人力资源部总经理、党委组织部部长、职工董事、董事会秘书、合规总监、副总经理、首席风险官、总法律顾问、党委委员、党委副书记、党委常委，曾兼任齐鲁股权交易中心有限公司党委书记、董事长等职务。现任公司党委副书记，2023年10月至今任公司董事。
茹刚先生简历
茹刚，男，汉族，1972年3月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，民建会员，正高级经济师、高级会计师。曾任淄博矿业集团有限责任公司外派监事、外部董事、财务总监，兖矿集团有限公司外部董事、财务总监，山东能源集团有限公司外部董事、财务总监。现任山东能源集团有限公司副总经理、总审计师。
王文波先生简历
王文波，男，汉族，1969年10月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，中共党员，高级经济师。曾任山东省高速公路有限责任公司安全管理部、资产安全部职员；山东高速集团有限公司投资发展部、审计法务部职员，重点项目监控办公室主任，审计法务部副部长，固定资产管理办公室主任等职务。现任山东高速集团有限公司投资发展部（产权管理部）部长，兼任山东海洋集团有限公司外部董事、山东高速轨道交通集团有限公司外部董事、山东通汇资本投资集团有限公司外部董事、山高控股集团有限公司（0412.HK）非执行董事、山高新能源集团有限公司（1250.HK）执行董事。
谢蛟龙先生简历
谢蛟龙，男，汉族，1977年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，中共党员，正高级会计师。曾任淄博矿业集团有限公司财务管理部职员、副科长、科长，山东能源集团有限公司资本运营部主管、财务管理部经理、股权改革改制办公室经理、资本运营部主任经济师、资产管理部副部长等职务。现任山东能源集团有限公司资本运营部部长，兼任山东泰山地勘集团有限公司董事。
附件2
第三届董事会独立董事候选人简历
杜兴强先生简历
杜兴强，男，汉族，1974年1月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士，中共党员，教授。曾任厦门大学会计系讲师、副教授。现任厦门大学会计系教授、博士生导师、系主任，兼任卧龙资源集团股份有限公司（600173.SH）独立董事、兴通海运股份有限公司（603209.SH）独立董事。
金李先生简历
金李，男，汉族，1970年12月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生，九三学社社员，讲席教授。曾任复旦大学教员，哈佛商学院助理教授、副教授，牛津大学赛德商学院终身教授、博士生导师，北京大学经济与管理学部副主任、光华管理学院副院长、金融学讲席教授。现任南方科技大学副校长、商学院代理院长，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司（601318.SH）独立董事，国信证券股份有限公司（002736.SZ）独立董事，苏州元禾控股股份有限公司独立董事等职务。金李先生是九三学社第十五届中央委员会委员、常委，政协第十四届全国委员会委员。
靳庆军先生简历
靳庆军，男，汉族，1957年8月生，中国国籍，拥有香港永久居留权，法学硕士，中共党员，律师。曾任香港孖士打律师行、英国律师行Clyde ＆Co.律师，中信律师事务所律师，信达律师事务所合伙人。现任北京市金杜律师事务所深圳分所基金组合伙人，兼任深圳市京基智农时代股份有限公司（000048.SZ）董事、时代中国控股有限公司（1233.HK）独立非执行董事、远洋集团控股有限公司（3377.HK）独立非执行董事、中发展控股有限公司（0475.HK）独立非执行董事、金涌投资有限公司（1328.HK）独立非执行董事、浦林成山控股有限公司（1809.HK）独立非执行董事。
(下转331版)
