上海现代制药股份有限公司2023年年度报告摘要

公司代码：600420 公司简称：国药现代

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现合并归属于母公司所有者的净利润691,880,495.68元，截止报告期末，母公司可供股东分配利润余额2,804,061,531.78元。

公司拟以2023年12月31日总股本1,341,172,692股为基数，向全体股东每十股派发现金红利1.00元（含税），共计分配现金股利134,117,269.20元。

第二节 公司基本情况

一、公司简介

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二、报告期公司主要业务简介

（一）公司主要业务情况

1、公司主要业务及产品

公司是以医药产品研发、生产与销售为主营业务的医药制造类企业，拥有包括医药中间体与原料药、化学制剂、动物疫苗、大健康等业务板块，产品涵盖全身用抗感染、心血管、抗肿瘤及免疫调节剂、中枢神经系统、激素、泌尿生殖系统、消化道和新陈代谢、呼吸系统等治疗领域，剂型有片剂、胶囊剂、粉针剂、小容量注射剂、颗粒剂、混悬剂、栓剂和软膏剂等30多种。

截至本报告期末，公司拥有1,477个药品批准文号，19个兽用疫苗批准文号。其中：在产药品796个品规，在产兽用疫苗18个品种。公司主要产品有：

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2、公司的经营模式

（1）研发模式

公司坚持实施“创新驱动”发展战略，大力推进科技创新，持续聚焦“抗感染药物、抗肿瘤及免疫调节药物、麻醉及精神药物、心血管药物、代谢及内分泌药物”五大核心治疗领域。通过整合内部研发资源，建立由国药现代统筹管理，以国药现代研究院为战略引领和创新主体，各子公司及合作创新平台为协同，自上而下、上下同频的一体化创新研发体系。

（2）采购模式

公司及各下属企业制定了严格的质量标准和完善的采购管理制度，采购方式包括招标采购、比价采购及定向采购。公司建立合格供应商库，实施动态的准入及退出机制，实现优胜劣汰，保证供应商体系的良性运作；对大宗物资采购进行专业化集中招标管理，严格按照招投标有关制度落实实施，在严控质量的基础上降低采购成本；运用信息化手段对采购进行全程控制，按实际需求和年度采购计划实施管理，合理控制采购库存，降低资金占用。同时公司逐步推进产业链一体化下的集中采购管理，建立采购管理体系、规范指引采购行为，构建集中采购管理平台，大幅提升集中采购率，大力推行网采、集采工作，降低采购成本。

（3）生产模式

公司拥有剂型类别齐全的生产线，各子公司严格按照GMP要求开展生产活动。全面推动生产自动化及质量控制信息化的提升，启动生产基地MES、LIMS、ERP等信息化系统升级建设，不断提升智能化和自动化水平。优化配置生产资源，加快推进“原料药+制剂”产业链一体化，以总部为纽带进行衔接、协调和督促，加强体系内产业链协同。强化生产条线的专业化管理和各生产基地专业分工，通过实现生产的规模化、集约化和专业化，以保障产品质量和成本优势。全面推进6S精益管理，持续开展瘦身健体、提质增效，确定精益化制造、降本增效、质量至上的精益方针。有条件拓展CMO、CDMO业务，通过生产资源外部延伸和内部协同，提高生产制造效能。

（4）销售模式

公司制剂产品主要采用“经销分销+招商代理+学术推广”的销售模式，已建立起遍布全国大部分省区的销售网络。经销分销方面主要同各大有资质的药品经销分销商合作，覆盖全国的药品配送渠道；招商代理方面通过代理商实现对国内大部分医院和零售终端的覆盖；自建以产品为基础的营销团队，开展专业化的学术推广。同时为顺应终端医院目前逐步推行的集中招标采购模式，公司积极推进营销一体化，打造资源整合的营销管理平台、营销信息数据平台，加强对销售渠道、政策事务、品牌和终端的管控能力。公司医药中间体及原料药产品在国内市场直接面向终端客户，国际市场主要面向境外的医药企业和贸易商。

（二）报告期公司所处行业情况

1、行业发展情况

医药行业是与人类健康和生命息息相关的重要行业，也是充满机遇和挑战的行业，随着科技的进步、市场的变化、政策的调整和消费者的需求，医药行业正在经历着前所未有的变革和发展。

“十三五”期间，受到供给侧结构性改革及医改政策等多重因素的持续影响，我国医药工业增速趋缓，但由于医药行业具有较强的抗周期性，以及人口老龄化加速、城镇化水平提高及人民对于健康医疗需求的提升，我国医药工业仍维持中高速平稳增长态势。

进入“十四五”，在经济下行压力和医改持续深化双重叠加作用下，我国医药工业呈现出大幅波动态势。2020至2021年，行业呈现出强劲的增长态势，营业收入增速和利润总额增速创近年来新高。2022年我国医药工业营业收入和利润总额首次出现双下滑。2023年在需求疲软和经济下行压力下，医药工业反弹乏力，国家统计局数据显示，2023年我国规模以上医药制造业工业企业实现营业收入25,205.70亿元，同比下滑3.70%；实现利润总额3,473亿元，同比下滑15.10%，延续双下滑态势。

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数据来源：国家统计局

尽管如此，我国经济长期向好的基本面没有改变，医药工业韧性强、潜力大、活力足的特点没有改变。

（1）政策环境是影响医药行业发展的重要因素之一。2023年，政府出台了一系列有关医药行业发展的政策措施，主要体现在加快药品审批制度改革、加大医保目录调整力度、加强药品集中采购推广和加大医疗改革深化力度等方面。这些政策措施旨在提高药品的质量和安全，促进医药市场的竞争和创新，医药企业面临着新的市场机遇和挑战。

（2）医药工业是一个以技术创新为核心驱动力的行业，技术水平和创新能力是医药企业的核心竞争力。医药工业的技术更新周期较短，技术壁垒较高，技术投入较大，技术风险较高。医药工业企业需要不断投入研发资源，开发新产品，提高产品质量，满足市场需求。目前，医药行业正处于“仿制药”向“创新药”的战略转型期，政策从研发、生产和医保支付等多个环节鼓励、支持创新研发。

（3）我国医药工业市场格局将重构。随着国家集采的多批次执行以及省际联盟集采的同步推进，仿制药正式进入“微利”时代。我国医药制造企业数量较多，市场竞争整体激烈。截至2022年底，中国医药制造企业合计8814家，较上年底增加477家；亏损企业合计1771家，较上年底增加194家；2020年以来，医药制造企业数量持续增加，亏损企业占比亦持续上升，行业内分化程度加深。

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信息来源：国家统计局，中商产业研究院官网

未来医药工业将持续存量竞争，增量博弈的态势，发展规模效应会进一步发挥作用，将加快转型升级和高质量发展，进一步提高产业链韧性和现代化水平，恢复到稳定增长的轨道上。

2、市场竞争情况

医药制造行业是集高附加值和社会效益于一体的高新技术产业，作为我国国民经济的重要组成部分，也一直是我国重点支持发展的支柱型产业。随着我国经济的持续增长、人民生活水平的不断提高、医疗保障体系的逐渐完善、人口老龄化问题的日益突出、医疗体制改革的持续推进，我国医疗卫生费用支出逐年提高，医药制造业整体处于持续发展阶段。

近年来，我国医药工业稳步发展，但行业集中度仍处于较低水平，行业竞争激烈，企业数量众多，并且企业发展水平参差不齐，市场份额较为分散，一定程度上导致产能重复建设、过度竞争及资源浪费等情况。未来我国化学药品行业的发展趋势主要体现在产业规模持续扩大、技术创新和高端化发展、国际化程度不断提高、环保和可持续发展、政策支持力度加大以及原料药和制剂一体化发展等方面。随着行业整合和集中度提高，具有技术优势和品牌优势的企业将更具竞争力。

3、公司行业地位

根据中国医药健康信息平台一一米内网发起主办的“中国医药工业百强系列榜单”，公司位列2022年度“中国化药企业TOP100排行榜”第13名。作为品种丰富全面的化学制药企业，公司全面服务于“健康中国”国家战略，高质量执行以化学制药为主体的战略格局，坚持以科技创新为核心驱动，以满足临床需求及提升药物可及性为导向，致力于“成为创新驱动型的，中国领先、国际一流的制药企业，做有活力、有实力、有影响力的行业引领者”，打造涵盖医药中间体、原料药及化学制剂一体化的产品梯度组合，持续聚焦抗感染、心血管、麻醉及精神、代谢及内分泌、抗肿瘤及免疫调节、大健康等六大优势领域。

公司多项产品荣获国家及省市级重点新产品奖，具有较高的市场占有率和品牌知名度，在抗生素、心血管、麻醉及精神等细分市场具备一定的综合实力和市场竞争力。

（四）经营情况讨论与分析

1、经营情况概述

2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是加快实施“十四五”规划的关键之年，公司直面挑战，牢牢把握高质量发展的核心目标，推进构建新发展格局的战略任务，有效统筹稳中求进和风险防控，坚持加大改革力度和激发内生动力相结合，经营效益稳步提升，发展质量持续优化，产业链韧性不断增强。

报告期内，公司实现营业收入120.70亿元，同比减少6.86%，其中过亿元产品31个，销售规模占比67.01%。实现归属于上市公司股东的净利润6.92亿元，同比增长10.21%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.83亿元，同比增长23.61%。公司研发投入6.95亿元，同比增长12.90%，占营业收入的5.76%。

2、经营工作亮点

（1）力促体制机制建设，重塑高效工作新格局

● 战略引领聚焦目标。统筹落实“十四五”发展规划中期修订，进一步明确具体举措和落地保障。聚焦“锻长板、补弱项”能力提升，将打造“专精特新”企业、成为“细分领域冠军”作为战略发展目标，扎实启动夯实产业链、尤其是抗菌药物产业链的重点工程。

● 深化改革加力提效。2023年公司入围国务院国资委新一轮国企改革“双百行动”扩围名单，公司认真制定并深入践行《持续深化改革暨双百行动实施方案》，建立各级工作台账，明确“时间表”“任务书”“路线图”，突出抓好5个方面22项重点改革任务，切实推动公司高质量发展。

● 坚持把党的领导嵌入公司治理各环节。抓细抓实总部及全级次企业经营决策事项清单编制工作，动态修订党委前置研究讨论重大经营管理事项清单，进一步明晰公司治理机构决策体系。

（2）加强科研攻关能力，构建内生赋能新引擎

● 科研创新成果加快落地。报告期内完成一致性评价及仿制药项目申报53项，获批29项，其中运用MAH政策实现成果转化3项。新增科研项目立项61项，获得授权专利58项，其中发明专利23项。

● 科研管理集约化推进。持续优化完善国药现代研究院职能架构，夯实一体化管理模式，全面推进临床管理一体化，加速推进项目管理一体化，探索推进药学研究一体化及原料协同一体化。

● 加强产学研深度融合。通过产学研平台共建、人才联合培养、项目合作开发等模式推动产学研融合发展模式不断细化和深化，助力公司创新发展新业态。

（3）强化一体化管理，增强产业发展新动能

● 稳健推进原料制剂一体化。进一步梳理调整产业链一体化品种，目前49个品种完成上下游产业链一体化配套对接，涉及73条供应保障关系。

● 开展数字化采购管理平台建设，推进采购集约化管理，统筹下属子公司集采率逐年提升。

● 营销管控一体化质效提升。稳步推进营销合规管控一体化，打造合同“审管联动”模式。持续提高集采投标工作质效，2023年合计7个产品入围国家第八批、第九批全国药品集中采购。

（4）深入优化市场布局，积极推进国际化拓展

● 持续培育和聚焦大品种，积极开拓零售、电商市场，执行分层管理营销策略；“一品一策”制定精细化市场营销策略，促进潜力优势产品实现快速增长，新产品盐酸米那普仑片上市首个完整年度实现销售过亿元。

● 原料药开拓“一带一路”沿线市场。克拉维酸钾系列原料药在中东、南美形成新增长点，阿莫西林、头孢曲松钠粗盐等产品出口销量依然保持较好的增长态势。公司2023年中间体及原料药出口销售同比增长6%。

● 制剂产品加快拓展海外市场，公司2023年制剂产品出口销售收入同比增长约52%。国药致君头孢类产品实现罗马尼亚商业化，注射用头孢噻肟钠取得波兰注册证、注射用头孢曲松钠取得埃塞俄比亚准入许可；国药容生注射用甲泼尼龙琥珀酸钠提交蒙古国注册。

（5）聚焦精益化、智能化目标，扎实提升生产效能

● 聚焦降本增效。开展提质增效大课题236个，全供应链价值流分析项目23个，TPM设备保全活动的样板线数量62条，对49个重点品种开展关键技术经济指标考核。

● 大力引导骨干企业推进智能化绿色化升级改造，实现精准减污增效，强化综合治理，努力实现废物资源化利用，推动绿色能源替代。

● 产能提级按下快行键，为潜力市场蓄能。国药致君坪山实施保健食品车间建设项目，构建大健康产业发展新优势；国药青海生物启动改建布鲁氏菌病疫苗车间及生产线；国药工业新建制剂车间项目获批规划许可。

（6）坚守安全质量底线，夯实合规风控防火墙

● 完善合规组织建设，持续加大合规保障力度。建立公司合规管理委员会，设置各层级首席合规官，成立审计与追责领导小组，强化专项排查和绩效考核。围绕“三张清单”，分级推进子公司合规管理有效性评价。

● 安全质量水平继续提高。落实《安全管理强化年行动方案》，推动岗位安全风险分级管控，有效管控危险源9,874个。实施“十四五”质量提升专项规划，14家子公司启用质量回顾分析系统和药物警戒管理系统，建立产品全流程追溯体系。

3、报告期内公司主要业务与产品的经营情况

（1）原料药及医药中间体板块

报告期内公司原料药及医药中间体板块实现销售收入47.89亿元，比上年同期下降6.49%，占本期营业收入的39.68%。一方面抗感染类原料药阿莫西林、克拉维酸系列市场回暖，销量同比分别增加35.36%、24.88%；头孢曲松钠粗盐进一步开拓海外市场，以价换量促进了收入提升；同时辅助生殖类原料药尿源生化制品销量依然保持了稳健的增长。另一方面，受市场需求影响，部分重点产品销量下降明显。由于2022年末客户集中备货，2023年医药中间体6-APA销量同比下降27.44%，7-ACA量价齐降；7-ADCA因市场容量小面临供给过剩，青霉素工业钾盐市场需求下行，销量同比下降16.06%。综合因素导致原料药及医药中间体板块收入同比减少3.32亿元。面对市场竞争的不利因素，公司积极提振管理效益，管控生产成本，通过优化工艺技术、规模化生产，板块整体毛利率提升了10.90个百分点。

（2）制剂板块

报告期内公司制剂板块实现销售收入68.34亿元，比上年同期下降9.28%，占本期营业收入的56.62%。第八批全国药品集中采购中标产品于2022年11月开始执行供货，公司重点产品硝苯地平控释片2023年量价齐跌，销量同比下降22.44%，受此影响公司心血管系统用药销售收入同比下降38.51%；此外醋酸奥曲肽注射液、注射用甘露聚糖肽、盐酸雷尼替丁注射液等部分单品因各级集采实施、医保目录调整、限制辅助用药等市场及政策因素影响，销量亦下降明显。为应对药品集中采购持续推行给制剂产品带来的经营挑战，公司主动采取措施，积极布局，调整结构，大力发展潜力领域。神经系统用药领域，公司围绕麻醉、镇痛、抗抑郁进行产品布局和市场开拓，收入同比增长37.29%，其中抗抑郁新品盐酸米那普仑片销量增长显著，销售收入实现过亿，麻醉药注射用盐酸瑞芬太尼销量同比略增，洛芬待因、氨酚待因、舒芬太尼等镇痛产品形成增长梯队；呼吸系统用药市场需求旺盛，销售收入同比增长43.90%；针对全身用抗感染用药，面对激烈的市场竞争，公司围绕高毛利品种，实施差异化营销，加强第三终端和临床市场的二次开发，实现销售稳中有进；在其他治疗领域，部分大单品如注射用甲泼尼龙琥珀酸钠、双氯芬酸钠缓释片等，由于终端市场需求强劲带动销售收入持续增长。公司针对重点制剂产品实施精准降本控费，尽力缓解盈利水平下降压力，但在营业成本小幅增加以及营业收入下降的双重压力下，导致本年度制剂产品综合毛利率下降6.42个百分点。

面对医药行业发展的逻辑变化，公司将坚持“稳中求进、以进求稳、先立后破”的工作思路，积极推进“十四五”战略规划，加快完善产业布局，着力夯实化学药主体基本面，以高端、特色化学仿制药为基础，逐步提升改良型新药和创新药比例，形成“仿创结合”的发展局面，持续强化运营管理，着力提升精益管理和高效运营，共同促进公司高质量发展。

三、公司主要会计数据和财务指标

1、近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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2、报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

四、股东情况

1、报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位: 股

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2、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4、报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

五、公司债券情况

√适用 □不适用

1、公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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2、报告期内债券的付息兑付情况

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3、报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

4、公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2023年，公司聚焦高质量发展目标，坚持稳中求进的工作总基调，面对行业经济下行压力，保持战略定力，尽管公司营业收入同比下滑6.86%，但公司采取积极的运营措施，持续培育优势潜力领域，进一步优化财务指标，实现归属于上市公司股东的净利润同比增长10.21%。保持了经济运营健康发展、利润贡献更加突出、经营质效得到体现，有力支撑和促进了公司可持续健康发展。

2024年公司将全面贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议精神，以“十四五”战略规划为引领，坚持稳中求进的工作总基调，科学把握“稳”和“进”、“立”和“破”的经营策略，以深化改革、科研创新为引领，以增强核心竞争力、夯实提质增效基础、实现可持续发展为目标，不断加强战略协同，持续增强创新动能，将高质量发展走深走实。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600420证券简称：国药现代公告编号：2024-015

上海现代制药股份有限公司

第八届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十二次会议，于2024年3月28日在上海市浦东新区建陆路378号以现场结合通讯会议的方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2024年3月18日以电子邮件方式发出。本次会议应参会董事9名，实际参会董事9名。会议由董事长董增贺先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下事项：

1、审议通过了《2023年度总裁工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《2023年度董事会工作报告》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度董事会工作报告》将在《2023年年度股东大会会议资料》中披露。

3、审议通过了《2023年度报告及年报摘要》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

本议案已经董事会审计与风险管理委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司2023年度报告全文及摘要详见www.sse.com.cn。

4、审议通过了《2023年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》全文详见www.sse.com.cn。

5、审议通过了《2023年度财务决算报告》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度财务决算报告》将在《2023年年度股东大会会议资料》中披露。

6、审议通过了《2024年度财务预算报告》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2024年度财务预算报告》将在《2023年年度股东大会会议资料》中披露。

7、审议通过了《2023年度利润分配预案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于2023年度利润分配预案的公告》。

8、审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

该议案已经公司独立董事2024年第二次专门会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。本议案涉及关联交易，5名关联董事董增贺先生、刘勇先生、魏树源先生、李茹女士和王鹏先生对议案表决进行了回避。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

9、审议通过了《关于拟与国药集团财务有限公司继续签署〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

该议案已经公司独立董事2024年第二次专门会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。本议案涉及关联交易，5名关联董事董增贺先生、刘勇先生、魏树源先生、李茹女士和王鹏先生对议案表决进行了回避。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于拟与国药集团财务有限公司继续签署〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。

10、审议通过了《关于国药集团财务有限公司的风险评估报告》。

5名关联董事董增贺先生、刘勇先生、魏树源先生、李茹女士和王鹏先生对本议案的表决进行了回避。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

公司《关于国药集团财务有限公司的风险评估报告》全文详见www.sse.com.cn。

11、审议通过了《关于申请综合授信的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于申请综合授信的公告》。

12、审议通过了《关于2024年度对外捐赠的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

为积极践行企业社会责任，2024年度公司预计通过直接向受益人、其他公益性社会团体、县级以上人民政府（所属部门）、慈善基金会等途径对外捐赠共计283.00万元。

13、审议通过了《关于继续为下属公司提供担保的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于继续为下属公司提供担保的公告》。

14、审议通过了《关于公司及下属公司之间继续通过委托贷款等方式进行资金调拨的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

在不影响公司及下属公司日常经营及风险可控的前提下，公司及下属公司之间将继续通过国药集团财务有限公司或其他金融机构采取委托贷款等方式合理调配内部资金，提高资金使用效率。公司及下属子公司之间，预计在2024年度通过委托贷款等方式合理调配内部资金不超过人民币50亿元，上述额度内的资金可循环进行滚动使用。

董事会同意授权公司经理层，根据实际经营需要审批上述委托贷款等业务项下单笔业务的具体事项（包括但不限于代表公司签署委托贷款协议等），授权期限自本次董事会批准之日起18个月。

上述通过委托贷款等方式进行资金调拨事项，不包括向公司控股股东及其关联人为参股股东的下属控股子公司提供借款。

15、审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

本议案已经董事会审计与风险管理委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于续聘2024年度会计师事务所的公告》。

16、审议通过了《2023年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度内部控制审计报告》全文详见www.sse.com.cn。

17、审议通过了《2023年度法律合规与风险管理工作报告》。

本议案已经董事会审计与风险管理委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

18、审议通过了《关于制定〈合规管理办法〉的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

19、审议通过了《2023年度内部审计工作报告及2024年内部审计工作计划》。

本议案已经董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

20、审议通过了《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

本报告已经董事会审计与风险管理委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

21、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》。

本报告已经董事会审计与风险管理委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度内部控制评价报告》全文详见www.sse.com.cn。

22、审议通过了《关于2023年度高级管理人员薪酬的议案》。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。董事兼总裁连万勇先生对本议案表决进行了回避。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

公司高级管理人员2023年度薪酬发放情况详见公司《2023年度报告》中相关章节内容。

23、审议通过了《关于制定〈董事会决议检查督办管理办法〉的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

24、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。

本议案已经董事会提名委员会2024年第一次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《关于高级管理人员变更的公告》。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-016

上海现代制药股份有限公司

第八届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第七次会议，于2024年3月28日在上海市浦东新区建陆路378号以现场结合通讯会议的方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2024年3月18日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事2名，监事左永华先生因工作原因未能出席本次会议，委托监事邢永刚先生代为行使表决权。会议由监事会主席邢永刚先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下事项：

1、审议通过了《2023年度监事会工作报告》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度监事会工作报告》将在《2023年年度股东大会会议资料》中披露。

2、审议通过了《2023年度报告及年报摘要》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

监事会就公司2023年度报告确认如下：公司2023年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及公司内部相关管理制度的规定，真实、准确、完整地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司2023年度报告全文及摘要详见www.sse.com.cn。

3、审议通过了《2023年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》全文详见www.sse.com.cn。

4、审议通过了《2023年度财务决算报告》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度财务决算报告》将在《2023年年度股东大会会议资料》中披露。

5、审议通过了《2024年度财务预算报告》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2024年度财务预算报告》将在《2023年年度股东大会会议资料》中披露。

6、审议通过了《2023年度利润分配预案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于2023年度利润分配预案的公告》。

7、审议通过了《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

8、审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于续聘2024年度会计师事务所的公告》。

9、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度内部控制评价报告》全文详见www.sse.com.cn。

10、审议通过了《2023年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2023年度内部控制审计报告》全文详见www.sse.com.cn。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司监事会

2024年3月30日

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-017

上海现代制药股份有限公司

关于2023年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 分配比例：每10股派发现金股利1.00元（含税）。

● 本次利润分配以2023年12月31日总股本1,341,172,692股为基数，共计分配现金股利134,117,269.20元（含税）。

● 本年度现金分红预案是基于行业发展情况、公司发展规划及未来资金需求的综合考虑。

一、利润分配预案内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）2023年度实现合并归属于母公司所有者的净利润691,880,495.68元，截至2023年12月31日，母公司可供股东分配利润为2,804,061,531.78元。经公司第八届董事会第十二次会议审议，公司2023年度利润分配预案如下：

公司拟以2023年12月31日总股本1,341,172,692股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.00元（含税），共计分配现金股利134,117,269.20元（含税），本年度现金分红比例为19.38%。

本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

1、2023年公司实现归属于母公司所有者的净利润691,880,495.68元，截至2023年12月31日，母公司未分配利润余额为2,804,061,531.78元。公司拟分配现金股利134,117,269.20元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%。具体原因说明如下：

公司所处的行业为医药制造业，一方面行业正处于升级转型期，医药行业的整体技术水平在不断提升，医药产业链逐渐向高端化、精细化方向发展，呈现出创新型高、研发难度大、高风险、高投入、周期长等特点；另一方面行业的竞争环境变得更加透明和激烈，受“三医联动”政策的持续发力、药品集中带量采购的持续推进以及医保目录调整等因素影响，医药制造行业的竞争压力日益加大，仿制药正式进入“微利”时代，为积极应对市场挑战，公司需保证稳健的现金流，支撑业务稳定发展。

公司将保持战略定力和耐心，坚持稳中求进工作总基调，全面攻坚克难。坚持实施“创新驱动”发展战略，大力推进科技创新；积极调整营销模式，继续开展精益生产管理及一体化建设；加大外延式产业布局，内生外延相结合，拓宽产业链及产品治疗领域布局。

公司留存的未分配利润将进一步用于深入推进科研开发、拓展产业链、完善业务布局、满足运营资金需求等，以上投入将有利于公司的长远发展和业绩提升，为股东创造长期、持续、稳定的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

结合公司2023年度利润分配预案，公司最近三年累计现金分红金额为370,932,750.20元，占最近三年实现的年均可分配利润的58.94%，符合《公司章程》中关于现金分红的有关规定以及《关于公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》。

2、公司按照中国证监会相关规定为中小股东参与现金分红决策提供便利。公司股东大会以现场会议形式召开，并为股东提供网络投票的方式，保证所有股东享有平等权利表达意见和诉求。

公司为建立对投资者持续、稳定的回报规划与机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性，在《公司章程》中明确了现金分红政策。公司将从维护全体股东利益出发，秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念，持续提升盈利能力和核心竞争力，以稳健的经营业绩和稳定的利润分配方案回报广大投资者。

三、公司履行的决策程序

1、董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年3月28日召开第八届董事会第十二次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2023年度利润分配预案》。

2、监事会意见

公司第八届监事会第七次会议审议通过了《2023年度利润分配预案》。监事会认为：本次利润分配预案的决策程序、利润分配形式符合《公司章程》要求；同时预案兼顾了公司当前资金需求与未来发展投入需要，符合公司经营现状，有利于公司持续健康发展。

四、相关风险提示

公司2023年度利润分配预案是结合行业发展、公司发展规划、未来的资金需求等因素综合考量制定，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生影响。

本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：600420证券简称：国药现代 公告编号：2024-019

上海现代制药股份有限公司

关于拟与国药集团财务有限公司继续

签署《金融服务协议》暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 交易内容：上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）拟与国药集团财务有限公司（以下简称国药财务）继续签署《金融服务协议》，在协议有效期内，公司在国药财务的日存款余额不超过人民币15亿元；贷款综合授信额度不超过人民币25亿元。

● 关联董事回避：公司9名董事会成员中，关联董事董增贺先生、刘勇先生、魏树源先生、李茹女士和王鹏先生回避表决。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东需回避表决。

一、关联交易概述

为了优化公司财务管理，提高资金使用效益，降低融资风险，公司拟与国药财务继续签署《金融服务协议》，为公司提供存款、贷款、担保、结算等多种金融服务。

截至2023年12月31日，公司在国药财务存款余额为11.99亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的9.68%；累计贷款余额为0.25亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的0.20%。

二、关联方介绍

1、关联方基本情况

公司名称：国药集团财务有限公司

法定代表人：杨珊华

注册资本：220,000.00万人民币

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。

注册地址：北京市海淀区知春路20号

与公司关系：公司与国药财务均受中国医药集团有限公司控制。

2、关联方最近一年主要财务数据

单位：亿元

■

说明：国药财务2023年度财务数据未经审计。

3、其他说明

国药财务最近三年经营稳定，各项业务发展良好。公司与国药财务在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面保持独立。

三、《金融服务协议》的主要内容

（一）服务内容

1、存款服务；

2、贷款、委托贷款、票据贴现、票据承兑等信贷业务；

3、财务顾问、信用鉴证及咨询代理等业务；

4、债券承销、非融资性担保；

5、资金结算与收付；

6、经国家金融监督管理总局批准可从事的其他业务。

（二）服务原则

公司有权根据自己的业务需求，自主选择提供金融服务的金融机构，自主决定提供存贷款服务的金融机构及存贷款金额；公司选择国药财务作为提供金融服务的主要金融机构之一。公司同意，在同等条件下优先选择国药财务提供金融服务。

公司为中国医药集团有限公司成员单位中的主要公司，国药财务已将公司列为其重点支持客户，国药财务承诺，任何时候其向公司提供金融服务的条件，不逊于当时其他金融机构可为公司提供同种类金融服务的条件。

（三）服务价格

1、关于存贷款

（1）国药财务吸收公司存款的利率，应符合中国人民银行就该种类存款利率的规定；除符合前述外，不低于一般商业银行向公司提供同种类存款服务所确定的利率。

（2）国药财务向公司发放贷款（含票据贴现等其他信贷业务，本条中下同）的利率，应符合中国人民银行就该种类贷款利率的规定；除符合前述外，不高于一般商业银行向公司提供同种类贷款服务所确定的利率。

2、关于有偿服务

（1）国药财务向公司有偿提供非融资性保函、债券承销、财务顾问、信用鉴证及咨询代理等服务。

（2）国药财务向公司提供上条所列金融服务所收取手续费，凡中国人民银行或国家金融监督管理总局有收费标准规定的，应符合相关规定；除符合前述外，国药财务为公司提供金融服务所收取的手续费，应不高于一般商业银行向公司提供同种类金融服务所收取的手续费。

3、关于尚未收费服务

国药财务向公司提供的尚未收费的服务包括：结算服务和提供金融信息服务。

4、关于公司将来开展的金融服务

除上述第1-3条所列国药财务现时为公司提供的金融服务外，国药财务亦在拓展开发其他其被许可经营的金融服务，当条件具备时，国药财务将向公司提供新的金融服务。

5、关于上述第3、4条所列服务的收费原则

国药财务向公司提供上述第3、4条所列服务，如在本协议有效期内收取手续费，遵循以下原则：符合中国人民银行或国家金融监督管理总局就该类型服务所规定的收费标准；且应不高于一般商业银行向公司提供同种类型金融服务所收取的手续费。

（四）交易限额

在协议有效期内，国药财务向公司吸收的存款，每日余额（含应计利息，但不包括来自国药财务的任何贷款类业务所得款项）不超过人民币15亿元。

在协议有效期内，国药财务向公司提供最高不超过25亿元人民币的综合授信额度。

（五）风险控制

国药财务保证将严格按照国家金融监督管理总局颁布的财务公司风险监测指标规范运作，不开展未获得国家金融监督管理总局批准的业务，不进行非法活动。

国药财务应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资金风险，满足公司在国药财务存放资金的安全支付需求。

国药财务应针对各项金融服务和产品制定相关风险管理措施和内控制度，以确保公司的资金和利益安全。

（六）协议有效期

公司将于股东大会审议通过后，与国药财务签署该《金融服务协议》。该协议自股东大会审议通过之日起有效期为两年。

四、关联交易对上市公司的影响

公司与国药财务签订《金融服务协议》能够拓宽公司融资渠道，提高公司资金使用效率，降低资金使用成本和融资成本，有利于公司及下属企业的平稳有序发展，本次交易遵循了公平、合理的原则，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情形。

五、关联交易应当履行的审议程序

2024年3月27日，公司独立董事2024年第二次专门会议审议通过了《关于拟与国药集团财务有限公司继续签署〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》。同意3票，反对0票，弃权0票。同意将该议案提交公司董事会审议。

2024年3月28日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于拟与国药集团财务有限公司继续签署〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》。同意4票，反对0票，弃权0票（关联董事回避表决）。

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次关联交易议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，有关关联股东需回避表决。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司与国药财务签订《金融服务协议》暨关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。截至核查意见出具日，上述关联交易事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。上述关联交易定价原则公允，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情形，不会对公司的独立性产生重大不利影响。保荐机构对公司与国药财务签署《金融服务协议》暨关联交易事项无异议。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-021

上海现代制药股份有限公司

关于继续为下属公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：国药集团威奇达药业有限公司、江苏威奇达药业有限公司。

● 本次担保金额：本次为以上子公司提供的担保金额总计为人民币210,000.00万元。截止2023年12月31日，公司已实际为以上子公司提供的担保余额为18,498.76万元。

● 本次是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

经公司第八届董事会第三次会议及2022年年度股东大会审议通过，公司为全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）提供303,780.00万元连带责任担保，担保期限18个月；为全资孙公司江苏威奇达药业有限公司（以下简称国药江苏威奇达）提供40,000.00万元连带责任担保，担保期限18个月。截止2023年12月31日，公司对外担保余额为18,498.76万元，均为对国药江苏威奇达的担保，占公司2023年末归属于母公司所有者的净资产的1.49%。

截止目前，上述担保均已临近到期。为进一步满足国药威奇达和国药江苏威奇达的业务发展和日常经营需要，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》及其他法律法规、规范性文件的规定，公司拟继续为以下子公司综合授信提供连带责任担保，合计担保金额为210,000.00万元，具体情况如下：

单位：万元

■

注：相关担保自2023年年度股东大会审议通过后生效。

（二）内部决策程序

2024年3月28日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于继续为下属公司提供担保的议案》，同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、国药集团威奇达药业有限公司

注册地址：大同市经济技术开发区、医药工业园区、高新技术产业园

法定代表人：苗瑞春

注册资本：112,037.123441万人民币

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：药品生产；药品经营；兽药生产；兽药经营；食品生产；食品经营：生产销售食品添加剂、农副食品、工业酶制剂；生产销售饮料；零售酒、茶叶、化妆品；生产销售有机化学原料（不含危险化学品，易燃易爆有毒品）、有机肥料；危险废物经营；销售医疗器械及用品（以上范围凭有效许可证或资质证经营）；医药化工技术研发、技术转让及技术服务；粮食收购；自有房屋租赁；医药生产设备租赁。

国药威奇达为公司全资子公司，公司持有其100%股权。

国药威奇达最近一年主要财务数据：

单位：万元

■

注：上述财务数据为国药威奇达单体财务报表数据。

2、江苏威奇达药业有限公司

注册地址：南通市海门区临江镇临江大道1号

法定代表人：隋典绪

注册资本：80,000.00万人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：原料药的生产、销售；贸易代理；制药业的技术研发、技术转让、技术服务、技术咨询；自有房屋租赁、机械设备租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。

国药江苏威奇达为公司全资所有，公司通过国药威奇达间接持有其100%股权。

国药江苏威奇达最近一年财务数据：

单位：万元

■

三、担保协议的主要内容

公司尚未签署担保协议。协议拟包括以下内容：

单位：万元

■

四、董事会意见

公司为下属公司国药威奇达和国药江苏威奇达提供担保的事项符合相关法律、法规的规定，将解决子公司的资金需求，有利于其经营业务的顺利开展。且国药威奇达、国药江苏威奇达均为公司全资所有，公司具有绝对控制权，担保风险较小。本次对子公司的担保行为将不会对公司持续经营能力产生影响，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保实施后，公司及控股子公司的累计对外担保金额为人民币210,000.00万元，占公司2023年末归属于母公司所有者的净资产的16.95%。无逾期担保。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2024年3月30日

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-023

上海现代制药股份有限公司

关于续聘2024年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、投资者保护能力

截止2023年底，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健事务所）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3、诚信记录

天健事务所近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

（二）项目信息

1、基本信息

■

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到中国证券监督管理委员会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

(下转136版)