中控技术股份有限公司
（上接123版)
经营范围：自动化控制系统、仪表、第三方设备销售及工程任务
与上市公司的关系：公司控股子公司，公司全资子公司中控国际持有99.998%的股份，房永生持有0.001%的股份，TEO KIM HOCK持有0.001%的股份。
主要财务数据（经审计）：截止2023年12月31日，资产总额：56.73万元，负债总额：88.75万元，净资产：-32.02万元。2023年实现营业收入0万元，实现净利润-36.25万元。
23、中控巴基斯坦
名称：SUPCON TECHNOLOGY PAKISTAN (PRIVATE) LIMITED
企业类型：私人有限公司
成立日期：2022-02-15
注册地点：Plot G 678, Street 29, Sector G,DHA Phase 5, Lahore, Cantonement, LAHORE,Punjab
注册资本：100万巴基斯坦卢比
经营范围：公司的主营业务包括经营钢厂、冶炼厂、铁厂、钢铁转炉、机械工程、钢板、铁皮、铁棒、铁、横梁、管道、防护装置、螺母、螺、螺钉、农具和各种机械零件电池零件、工具制造、铸铜、金属加工、锅炉制造、研磨机砝码、研磨机供应、木材厂油漆厂、金属加工、电气工程、气体发生器、制框印刷厂、承运和贸易，以及购买、销售、制造、修理、改装、出租和经营各种机械工具、铁路车辆和/或硬件，以及开展法律允许的其他联合业务。
与上市公司的关系：公司控股子公司，公司全资子公司中控国际持有99.998%的股份，Mao Feibo 持股0.001%的股份，TEO KIM HOCK持股0.001%的股份。
主要财务数据（经审计）：截止2023年12月31日，资产总额：0.06万元，负债总额：1.23万元，净资产：-1.17万元。2023年实现营业收入0万元，实现净利润-1.29万元。
24、中控印度
名称：SUPINCO AUTOMATION PRIVATE LIMITED
企业类型：私人有限公司
成立日期：2010-09-15
注册地点：印度卡纳塔克邦班加罗尔
注册资本：21,000万卢比
经营范围：主要经营中控自主品牌的控制系统及其他产品和解决方案在印度市场的销售，主要面向电力、水泥、化工、制糖、制药等流程工业。
与上市公司的关系：公司控股子公司，公司持有81.68%的股份。
主要财务数据（经审计）：截止2023年12月31日，资产总额：3,214.92万元，负债总额：4,593.32万元，净资产：-1,378.40万元。2023年实现营业收入3,783.13万元，实现净利润162.73万元。
25、中控沙特
名称：SUPCON SAUDI CO.,LTD.
企业类型：有限责任公司
成立日期：2021-09-12
注册地点：Office #317A, 3rd Floor, Al-Jazirah Bldg. Custodian of the Two Holy Mosques Rd.
注册资本：200万沙特里亚尔
经营范围： Electrical wiring；Telecommunications wiring；Network wiring；Installation of computer network and cable television wiring。
与上市公司的关系：公司控股子公司，公司全资子公司中控国际持有70%的股份，MR. MOHAMMAD持有30%的股份；
主要财务数据（经审计）：截止2023年12月31日，资产总额：1,666.42万元，负债总额：1,362.50万元，净资产：303.92万元。2023年实现营业收入538.07万元，实现净利润83.55万元。
本次担保事项的担保对象均为公司合并范围内的子公司，经营正常，资信状况良好，均不属于失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
上述授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和拟提供的担保额度，具体授信及担保金额、担保类型、担保方式等尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。
四、担保的原因及必要性
本次担保为满足子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，有能力偿还到期债务，同时公司对控股子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生影响。
担保对象工自仪、中控系统、中控软件、中控仪表、宁波中控、中控富阳、中控韦尔、中控数科、中控智管、中控香港、中控国际、中控新加坡、中控马来西亚、HOBRé、中控加拿大、中控国际运营、中控日本、中控哈萨克斯坦为公司全资子公司。中控流体、中控慧机、中控创新、中控印度尼西亚、中控巴基斯坦、中控印度、中控沙特等为公司控股子公司，其余股东中多数为自然人，主要为公司员工及员工持股平台，其资产有限且难以为此事项提供担保，部分控股子公司因公司能够对其重大事项决策及日常经营管理进行有效控制，可有效防控担保风险，基于业务实际操作便利，同时考虑到上述少数股东无明显提供担保的必要性，因此本次担保由公司提供超比例担保，其他少数股东未按比例提供担保。
五、公司累计对外担保金额及逾期金额
截至本公告披露日，公司及合并报表范围内子公司对外担保余额为34,000万元，均为对子公司的担保，占公司最近一期经审计总资产和净资产的比例分别为1.90%和3.46%。无逾期担保。
六、相关专项意见
董事会审核后认为：本次公司2024年度向金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保事项是在综合考虑公司及子公司业务经营发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为本公司全资子公司及控股子公司，经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，具备偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，担保事宜符合公司和全体股东的利益。
监事会认为：公司2024年度向金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规及公司相关制度的规定，虽然控股子公司中控流体、中控慧机、中控创新、中控印度尼西亚、中控巴基斯坦、中控印度、中控沙特的其他股东未按出资比例提供等比例担保，公司能够对其重大事项决策及日常经营管理进行有效控制，对其能切实做到有效的监督和管理，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，不存在与相关法律法规及《公司章程》相违背的情况，不会损害上市公司及公司股东特别是中小股东的利益，不存在资源转移和利益输送情况。因此，我们同意将该议案。
特此公告。
中控技术股份有限公司董事会
2024年4月9日
证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-025
中控技术股份有限公司
关于第一期员工持股计划展期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月7日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划展期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划存续期展期12个月，即存续期展期至2025年5月29日。具体相关事项如下：
一、第一期员工持股计划的基本情况
公司分别于2019年4月3日、2019年4月22日召开第四届董事会第十次会议和2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议〈浙江中控技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉的议案》《关于审议〈浙江中控技术股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》及相关议案，同意公司设立2019年第一期员工持股计划，股票来源为中控技术的股东转让。具体内容详见公司分别于2020年11月17日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《中控技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》。
根据第一期员工持股计划的相关规定，第一期员工持股计划存续期为60个月，自股东大会审议通过并且员工持股计划成立之日起计算。员工持股计划取得标的股票的锁定期为：自员工持股计划购买标的股票的协议签订之日起至中控技术上市后的36个月。即截至2024年5月29日，公司第一期员工持股计划存续期届满，截至2023年11月23日，公司第一期员工持股计划锁定期届满。
截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划合计尚持有29,633,016股中控技术股票，占公司当前总股本的3.75%。截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划未出售任何股票。
二、公司第一期员工持股计划存续期展期情况
根据《中控技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》相关规定，经管理委员会会议同意和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。鉴于公司第一期员工持股计划存续期即将到期，基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，同时为了维护员工持股计划持有人的利益，公司于2024年3月20日、2024年4月7日召开员工持股计划管理委员会、第六届董事会第四次会议，审议并通过了《关于第一期员工持股计划展期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划存续期展期12个月，即至2025年5月29日。
在员工持股计划的存续期内，员工持股计划管理委员会将根据本次员工持股计划的相关规定、公司股票价格情况择机出售公司股票，在员工持股计划资产均为货币资金后，本次员工持股计划提前终止。
三、其他说明
公司将密切关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
中控技术股份有限公司董事会
2024年4月9日
证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-026
中控技术股份有限公司
关于与关联方共同对外投资暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 交易概述：中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟向杭州迦智科技有限公司（以下简称“迦智科技”或“标的公司”）进行增资，公司拟以自有资金2,000万元人民币认缴标的公司新增注册资本58.823529万元，本次增资完成后，公司将持有标的公司1.1628%股权；出资形式为货币。
● 本次交易中，标的公司现有股东均放弃对本次交易可享有的优先认购权及可能存在的其他任何权利。
● 公司控股股东、实际控制人褚健先生为标的公司股东，持有本次投资前标的公司4.5952%股权，本次投资构成关联交易，但未构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。本次交易实施不存在重大法律障碍。本次关联交易已经公司第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议、第六届董事会独立董事第四次专门会议审议通过。本次关联交易事项尚在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
● 相关风险提示：
1、投资风险：本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性，本次与关联方共同对外投资的标的公司不纳入公司合并报表范围内。本项目经过了审慎论证，符合国家产业政策和行业发展趋势，具有良好的市场前景，有利于公司的经营及发展。虽然投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，但在项目实施过程中，仍存在因市场环境发生较大变化、行业竞争状况加剧、项目实施过程中某些不可预见因素等导致项目延期或无法完整实施，或者投资项目不能产生预期收益的可能性。
2、标的公司持续亏损的风险：标的公司目前仍处于技术发展期，需持续进行研发投入以完善研发体系及开发在研产品，且研发成果转化及未来市场开拓均存在较大不确定性，若标的公司研发成果转化及市场开拓进展不及预期，将存在持续亏损的风险。
3、业务协同不及预期的风险：标的公司能否持续保持产品技术优势、双方业务合作能否持续开展并充分发挥协同效应具有不确定性，存在公司与标的公司在机器人领域的业务合作及协同效应未达预期的风险。
一、关联交易概述
公司于2024年4月7日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议、第六届董事会独立董事第四次专门会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，同意公司向迦智科技进行增资，公司拟以自有资金2,000万元人民币认缴标的公司新增注册资本58.823529万元，本次增资完成后，公司将持有标的公司1.1628%股权。本次对外投资协议尚未签署，最终出资方式及出资比例等协议内容以各方实际签署的正式协议为准。
本次交易系公司为进一步满足流程工业企业客户对智能工厂提出的新需求，通过投资机器人领域科技公司，结合先进产品技术赋能公司在智能物流机器人领域的业务拓展，进一步提升公司综合竞争力和持续发展能力。
公司控股股东、实际控制人褚健先生为标的公司股东，持有本次投资前标的公司4.5952%股权，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，本次投资构成关联交易，关联交易金额为2,000万元。本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组。
截至本次关联交易为止（包含本次交易），过去12个月内公司与同一关联人褚健先生发生的关联交易金额已达到3,000万以上，但未占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上，本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司控股股东、实际控制人褚健先生为迦智科技的股东，本次交易构成关联交易。
（二）关联人情况说明
1、关联人基本信息
姓名：褚健
性别：男
国籍：中国
职业及职务经历：1989年-2017年就职于浙江大学，历任浙江大学博士后、讲师、副教授、教授，浙江大学工业控制技术国家重点实验室主任，浙江大学先进控制研究所（现浙江大学智能系统与控制研究所）所长，2005年-2013年担任浙江大学党委委员、常委、副校长。2018年被浙江大学聘为研究员，2019年被上海交通大学聘为首席研究员及上海交通大学宁波人工智能研究院首席科学家。褚健先生系中控技术创始人，曾任中控有限董事长，目前任公司战略与技术顾问。
2、关联人与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系的说明
关联人与上市公司之间产权、业务、资产、债权债务、人员等方面相互独立。
三、关联交易标的的基本情况
（一）交易标的的名称和类别
本次交易标的为迦智科技1.1628%的股权，系通过货币出资方式取得，交易类型属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》中的“对外投资”。
（二）交易标的基本情况
公司名称：杭州迦智科技有限公司
统一社会信用代码：91330108MA27Y3W39A
公司类型：有限责任公司
法定代表人：陈首先
实际控制人：熊蓉
注册资本：5,000万人民币
成立时间：2016-07-04
营业期限：2016-07-04至无固定期限
公司住所：浙江省杭州市滨江区东冠路611号金盛工业园8幢1层101-110室
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业机器人制造；工业自动控制系统装置制造；智能基础制造装备制造；智能控制系统集成；智能机器人的研发；智能基础制造装备销售；智能仓储装备销售；工业机器人销售；智能机器人销售；人工智能硬件销售；软件开发；人工智能应用软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；信息系统运行维护服务；软件销售；工业机器人安装、维修；机械设备租赁；仓储设备租赁服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
（三）本次交易前后标的公司的股权结构
本次关联交易前后，迦智科技的股东及持股比例变化如下：
■
迦智科技最近12个月内未进行资产评估、增资、减资或改制。
（四）本次增资有优先认购权的其他股东放弃优先认购权的安排
本次交易中，迦智科技现有股东均放弃对本次交易可享有的优先认购权及可能存在的其他任何权利。
（五）标的公司主要财务数据
单位：万元
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注：迦智科技2022年年度/年末主要财务数据已经浙江中会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
（六）标的公司权属状况
迦智科技产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况；资信状况良好，不存在被列为失信被执行人及其他失信情况，其资信状况不影响公司本次增资行为。
四、关联交易的定价情况
公司基于对迦智科技的尽职调查，结合标的公司专业从事物流智能化产品与解决方案业务的发展潜力，综合考虑标的公司拥有的核心技术及知识产权情况，研发团队经验及行业未来增长趋势等因素，并参考迦智科技前次融资的估值情况、行业内可比同类型公司的估值情况，经各方充分沟通、协商一致确定本次增资标的公司投前估值为人民币17亿元（即34元/股）。
本次交易定价遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，经交易各方进行充分协商决定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及政策规定。
五、关联交易协议的主要内容和履约安排
（一）关联交易协议的主要内容
1、协议主体
①中控技术股份有限公司；
②杭州迦智科技有限公司；
③迦智科技现有股东（包括宁波梅山保税港区迦创投资管理合伙企业（有限合伙）、熊蓉、杭州迦睿投资管理合伙企业（有限合伙）、北京量子跃动科技有限公司等迦智科技现有股东）。
2、交易价格
增资后，标的公司的注册资本由5,000万元增加至5,058.823529万元，公司以现金方式共出资2,000万元，认购新增注册资本58.823529万元（对应本次增资后标的公司1.1628%的股权）。
3、支付方式及支付期限
公司应在本次投资先决条件全部得到满足后的十个工作日内进行交割，并于交割日将其根据投资协议约定应付的增资款的50%（即人民币10,000,000元）一次性划入公司指定的银行账户；公司应在迦智科技完成本次投资之工商变更登记（包括本次投资以及公司章程备案），并向公司提供证明材料之日起十个工作日内，支付剩余增资款（即人民币10,000,000元）。
4、交付或过户时间安排
迦智科技应在投资协议签署后尽快办理本次投资的工商变更登记手续，随后在不晚于交割日后的二十个工作日内，或投资方另行同意的更长期限内取得公司新的企业法人营业执照。
5、生效时间
投资协议经协议各方签署后生效。
6、违约责任
任何一方违反本协议的约定，或未履行其在本协议中的承诺、保证，或其在本协议中的承诺、保证不真实，均属违约。任何一方存在违约行为，在收到守约方通知后30日内违约状况仍未改变并补正的，守约方有权单方解除本协议。违约方应当赔偿因其违约行为给守约方造成的全部损失（包括但不限于为主张权利而发生的必要的诉讼费、律师费等）。
对违约方违约行为的弃权仅以书面形式做出方有效，任何一方未行使或者迟延行使其在本协议项下的任何权利不构成弃权。
六、关联交易的必要性以及对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
标的公司迦智科技主要面向制造业和物流业自动化的需求提供物流智能化产品与解决方案，标的公司在智能物流机器人领域的已开发应用大量先进产品技术，开拓了无人叉车和室外重载机器人产品，不同产品覆盖的物流场景有所不同2022年被评定为国家级专精特新“小巨人”企业。目前公司已经在国内外市场积极进行机器人领域的项目开拓，计划以智能制造上层软件为牵引，深入研究AI技术，整合多种机器人形态，实现物流机器人的工业场景应用。通过本次投资迦智科技，将共同聚焦于流程工业细分应用、自动化物流仓储领域解决方案的开发和落地，实现与智能工厂解决方案的协同互补，聚焦于机器人多传感器融合技术以及AI视觉技术在流程工业领域的开发应用，进一步完善公司“1+2+N”战略规划，是公司进一步打造控制底座、设备底座、工艺底座、数据底座的重要环节。长期来看，迦智科技拥有机器人业务深厚的产品及技术积累，中控技术依托强大的产业背景、客户资源，未来将携手联合推进机器人相关产品及技术向国内外重要流程工业客户全面推广及应用，进一步推进产学研创新结合，结合工业场景需求，利用物流搬运机器人实现仓储物流和非标产线集成，利用SLAM技术赋能中控巡检机器人技术提升，加强机器人领域的竞争力。
（二）关联交易对上市公司的影响
本次与关联方共同投资综合考量了公司长期发展的需求，符合公司未来发展的方向，具有积极的战略意义。通过整合外部资源布局物流机器人业务，进一步拓宽公司产业布局，推动公司业务多元化发展，提升公司的综合竞争力，有助于公司的持续发展，为全体股东创造更大价值。
本次投资的资金来源为公司自有资金，不存在影响公司持续经营能力、财务状况、经营成果等的情形，没有损害公司股东利益的情形，也不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务不会因本次交易而对关联方产生依赖或被控制。
七、关联交易的审议程序
1、董事会审议情况
公司于2024年4月7日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，本次关于与关联方共同对外投资暨关联交易的事项尚在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
2、独立董事专门会议审议情况
公司于2024年4月7日召开第六届董事会独立董事第四次专门会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，此议案获得全体独立董事一致表决通过。独立董事认为：公司本次与关联方共同对外投资暨关联交易事项，遵循自愿、公平和公开的原则，在各方平等协商一致的基础上进行，交易价格及条件公允、合理，有利于提升公司的可持续发展能力，符合公司战略发展的需要。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次事项履行了必要的审批程序，符合有关法律法规及《公司章程》等规定。综上，独立董事同意本次与关联方共同对外投资暨关联交易的事项。
3、监事会审议情况
公司于2024年4月7日召开第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》，监事会认为：公司本次与关联方共同对外投资暨关联交易事项，遵循自愿、公平和公开的原则，在各方平等协商一致的基础上进行，交易价格及条件公允、合理，有利于提升公司的可持续发展能力，符合公司战略发展的需要。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次事项履行了必要的审批程序，符合有关法律法规及《公司章程》等规定。综上，监事会同意本次与关联方共同对外投资暨关联交易的事项。
本次关联交易无需经过有关部门批准。
八、风险提示
1、投资风险：本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性，本次与关联方共同对外投资的标的公司不纳入公司合并报表范围内。本项目经过了审慎论证，符合国家产业政策和行业发展趋势，具有良好的市场前景，有利于公司的经营及发展。虽然投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，但在项目实施过程中，仍存在因市场环境发生较大变化、行业竞争状况加剧、项目实施过程中某些不可预见因素等导致项目延期或无法完整实施，或者投资项目不能产生预期收益的可能性。
2、标的公司持续亏损的风险：标的公司目前仍处于技术发展期，需持续进行研发投入以完善研发体系及开发在研产品，且研发成果转化及未来市场开拓均存在较大不确定性，若标的公司研发成果转化及市场开拓进展不及预期，将存在持续亏损的风险。
3、业务协同不及预期的风险：标的公司能否持续保持产品技术优势、双方业务合作能否持续开展并充分发挥协同效应具有不确定性，存在公司与标的公司在机器人领域的业务合作及协同效应未达预期的风险。
公司将密切关注标的公司业务后续进展，积极参与标的公司的生产经营发展，积极防范和应对业务拓展过程中可能面临的各种风险，并严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险！
特此公告。
中控技术股份有限公司董事会
2024年4月9日
证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-027
中控技术股份有限公司
第六届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第四次会议于2024年4月7日（星期日）以通讯的方式召开。会议通知已于2024年3月26日以邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次会议由监事会主席梁翘楚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》
报告期内，监事会依照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水平提高。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（二）审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》
监事会认为，公司《2023年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，同意公司《2023年度财务决算报告》的相关内容。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（三）审议通过《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》
监事会认为，公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2023年年度报告》及其摘要。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（四）审议通过《关于〈2023年ESG报告〉的议案》
监事会认为公司编制的《2023年ESG报告》真实、准确、完整地反映了公司在经济发展、环境保护、社会责任等方面的工作成果，促进了可持续发展，监事会同意公司《2023年ESG报告》。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2023年ESG报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为，公司2023年度不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的公司《2023年度内部控制评价报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为，公司编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实地反映了报告期内募集资金的存放与实际使用情况。同意公司编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》
监事会认为，公司2023年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，监事会同意本次利润分配方案。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的公司《关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-020）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（八）审议通过《关于预计2024年度日常性关联交易额度的议案》
监事会认为，公司预计2024年度日常性关联交易额度是根据公司日常经营业务的实际情况提前进行合理预测，公司及全资、控股子公司按照市场公允价格向关联法人采购销售商品、提供劳务及接受劳务、承租支付租金及出租等，是充分利用关联法人的资源，发挥协同效应，提高公司整体竞争力，实现公司股东权益最大化，对本公司财务状况和经营成果不会产生不利影响。相关关联交易事项不会对公司独立性造成不利影响，不会损害上市公司或中小股东的利益。监事王琛琦女士对该议案回避表决。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于预计2024年度日常性关联交易额度的公告》（公告编号：2024-022）。
表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》
监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2023年度审计机构期间，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观，该所能够按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，独立、客观的发表审计意见，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度的财务审计机构。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于续聘2023年度会计师事务所的公告》（公告编号：2024-021）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（十）审议通过《关于2024年度向金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》
监事会认为，公司2024年度向金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规及公司相关制度的规定，虽然控股子公司中控流体、中控慧机、中控创新、中控印度尼西亚、中控巴基斯坦、中控印度、中控沙特的其他股东未按出资比例提供等比例担保，公司能够对其重大事项决策及日常经营管理进行有效控制，对其能切实做到有效的监督和管理，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，不存在与相关法律法规及《公司章程》相违背的情况，不会损害上市公司及公司股东特别是中小股东的利益，不存在资源转移和利益输送情况，监事会同意公司2024年度向金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保的相关事项。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于2024年度向金融机构申请综合授信额度并为子公司提供担保的公告》（公告编号：2024-024）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交2023年年度股东大会审议。
（十一）审议通过《关于第一期员工持股计划展期的议案》
监事会认为，截至2024年5月29日，公司第一期员工持股计划存续期届满，同意将公司第一期员工持股计划存续期展期12个月，即存续期展期至2025年5月29日。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》
监事会认为，公司本次与关联方共同对外投资暨关联交易事项，遵循自愿、公平和公开的原则，在各方平等协商一致的基础上进行，交易价格及条件公允、合理，有利于提升公司的可持续发展能力，符合公司战略发展的需要。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次事项履行了必要的审批程序，符合有关法律法规及《公司章程》等规定。综上，监事会同意本次与关联方共同对外投资暨关联交易的事项。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于与关联方共同对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2024-026）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中控技术股份有限公司监事会
2024年4月9日
