常州时创能源股份有限公司2023年年度报告摘要

公司代码：688429 公司简称：时创能源

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本年度报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”中的内容。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本公司于2024年4月9日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司2023年度可供投资者分配的利润为646,681,025.96元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税）。

截至2023年12月31日，公司总股本400,000,800股，以此计算合计拟派发现金红利18,000,036元（含税）。如在实施权益分派股权登记日之前，因回购股份/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。本次利润分配预案尚需提交2023年年度股东大会审议通过。

8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务情况

公司是一家光伏新技术平台型供应商，主要业务包括光伏湿制程辅助品、光伏设备和光伏电池三大板块，在同类产品细分市场均处于行业领先地位。公司光伏湿制程辅助品产品包括制绒辅助品、抛光辅助品、清洗辅助品和刻蚀辅助品等，主要应用于光伏电池制造中的清洗制绒和刻蚀抛光工序；公司光伏设备产品主要包括体缺陷钝化设备、界面钝化设备、链式退火设备、吸杂设备，公司光伏半片电池是在行业内首次提出的利用边皮料的半片技术，属于行业首创。公司各产品都是围绕解决光伏电池制造工艺难点和降低度电成本而进行的研发和生产，体现了公司对硅材料特性和光伏电池制造工艺的深刻理解。

1、主要产品及其用途

■

(二)主要经营模式

1、采购模式

公司的采购类别主要包括原材料采购和其他类的采购。公司综合考虑各主要产品的生产和交付周期制定不同的原材料采购策略，各产品采购模式具体如下：

■

其他类采购主要包括日常办公用品、设备维护材料等，主要根据生产及办公的实际需求进行采购。

公司各部门采购需求均通过采购部集中采购，并按照《采购部总则文件》《采购制度及工作职责》《采购部工作流程》《采购计划管理》《供应商管理规定》《采购质量控制管理》等内控文件执行采购制度。

2、生产模式

公司采用订单式与备货式相结合的生产模式，主要根据销售订单以及销售计划制订生产计划，各车间根据生产计划组织生产。各产品生产模式具体如下：

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公司建立并严格执行覆盖了生产材料管理、生产过程管理、产品质量检验等方面的质量控制制度，通过了ISO9001：2015质量管理体系认证、ISO45001：2018职业健康安全管理体系认证、ISO14001：2015环境管理体系认证、ISO5001：2018能源管理体系认证，具备较为完善的生产管理体系。

3、销售模式

公司采用直销模式为主、经销模式为辅的销售模式，公司设立营销中心负责市场推广、产品销售和客户维护。公司销售团队通过持续关注国内外行业政策的动向，跟踪下游客户的生产经营和投资扩产情况，并通过参加行业展会、上门拜访、客户介绍及网络推广等各种方式获取客户需求信息。公司已经建立了稳定的客户群体，并保持了相对较高的市场占有率和良好的产品及服务口碑。

4、研发模式

公司以持续性地原创研发为驱动，结合国内外光伏行业研究热点、光伏电池制造过程中的工艺难点，识别出具备市场空间的“蓝海”产品研发方向，并依托优秀的研发团队、充足的研发投入和电池中试线的量产试验环境，实现实验室研究到产业化应用的跨越，已经成功推出多个系列产品。

公司研发中心下设材料研发中心、基础研发中心、设备研发中心及光伏研发中心等主要研发部门，并在电池事业部下设产品管理部专注于光伏电池制造工艺研发，研发范围包括基础硅材料、光伏电池和组件等整个光伏产业链。公司在电池事业部下专设产品管理部的主要目的，一方面可根据产线情况及时捕捉自身及客户光伏电池制造工艺难点；另一方面可获得公司研发新产品的实际量产数据，推动研发中心对产品进行改良。公司通过研发中心与电池事业部产品管理部的积极沟通互动，缩短了产品研发周期并更精确地找到工艺难点。另外为更好的吸引人才，公司还在杭州设立了时创光伏科技（杭州）有限公司，作为杭州研发中心。

公司以解决光伏电池制造的工艺难点为出发点，根据技术解决方案，综合考虑经济性、产线适配性等因素，选择辅助品、新材料或设备作为产品表现形式，在推向市场的同时提高自建光伏电池生产线的工艺水平。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）行业的发展阶段、基本特点

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业为“电气机械和器材制造业”（C38）公司所处行业为太阳能光伏行业。光伏产业上游包括多晶硅的冶炼、铸锭/拉棒、切片等环节，中游包括太阳能电池生产、光伏组件封装、检测等环节，下游包括光伏应用系统的安装及服务等。中国光伏产业经过多年发展，产业链完整，制造能力和市场占比均位居全球第一。光伏行业所处的发展阶段及特点具体如下：

① 光伏行业需求旺盛，政策支持、人工智能等行业进步，将持续推动光伏行业未来快速发展。

全球已有多个国家提出了“零碳”或“碳中和”的气候目标，2023年光伏需求继续迎来快速增长。根据光伏行业协会统计，2023年全球光伏装机达390GW，同比增长69.57%；2023 年全国新增光伏并网装机容量216.88GW，同比增长148.12%。累计光伏并网装机容量超过 600GW，新增和累计装机容量均为全球第一。保守估计 2024 年光伏新增装机量将达190GW，累计装机超过790GW；乐观估计 2024 年光伏新增装机量将达220GW，累计装机有望超过820GW。

同时生成型人工智能系统的快速发展进步，也意味着未来对能源的需求也将大幅上升。OpenAI的首席执行官Sam Altman公开承认，人工智能行业正在走向能源危机。在瑞士达沃斯举行的世界经济论坛年会上，Sam Altman说下一波生成型人工智能系统消耗的电力将远远超出预期，仅凭现有的能源系统将难以应对。

因此发展以光伏为代表的可再生能源已成为全球共识，预计全球光伏市场将持续高速增长，行业发展空间广阔。

② 光伏发电度电成本不断降低，光伏发电经济性与日俱增

过去两年因为光伏产业大规模扩产造成了阶段性、结构性的“供大于求”，使得产业链价格在报告期内出现下行，企业盈利水平下滑和业绩承压，但价格下行也进一步推动了光伏发电加速迈向平价时代，根据IRENA数据，全球光伏发电的加权平准化度电成本（LCOE）从2010年的0.445美元/千瓦时（kWh）下降至2022年的0.049美元/千瓦时（kWh），降幅达89%，光伏发电度电成本目前已经低于传统的燃煤发电。

③ 技术迭代加速，N型电池技术优势明显，落后产能将逐步出清。

N型电池凭借相较P型电池具备更高的转换效率以及双面率，更低的温度系数以及衰减率，随着成本的逐步降低，N 型技术技术已确定会成为电池技术的主要发展方向之一，报告期内新投产的量产产线也是以N型电池片产线为主，据InfoLink预计，2024年N型技术技术路线市占率将达到79%，其中TOPCon电池市占率将达70%左右。PERC电池片市场占比被进一步压缩，随着N型电池在各方面优势的进一步提高，未来可能面临逐步出清。

（2）主要技术门槛

① 湿制程辅助品

湿制程辅助品对化学试剂纯度要求较高，对生产的工艺流程、生产设备、生产的环境控制、包装技术都有非常高的要求，具备较高的技术门槛。在生产过程中，公司通过对温度、组分添加顺序、搅拌及沉淀时间等生产工艺关键因素的控制，实现了不同功能体系在对应产品中的整合应用。同时，公司通过原材料提纯预处理、集中分装、预制液和多次过滤等生产工艺细节控制，保证在大批量工业化生产过程中产品质量和性能具有稳定性。

② 光伏设备

公司光伏设备的技术门槛主要体现在生产过程中对温度、光度、电流等指标的控制上，公司将基于对光伏电池生产工艺的深刻理解形成的工艺参数嵌入工艺控制软件，并通过设备原材料的设计、定制及检测，实现软件对光伏设备温度、光度及电流等指标的控制。与竞争对手产品相比在效率增益、成本、产能、开机率及能耗等方面有明显优势。

③ 光伏电池

现阶段公司在电池业务上的技术门槛主要体现在切片上，公司电池以边皮料作为原材料，开方后的硅块厚度尺寸远小于正常硅棒开方后的方棒，为充分利用切片产能并降低切片成本，单次切割硅块需达到24-40块（不同硅块厚度决定单刀粘接块数）。

多硅块组合切片方式的主要难度在于硅块与硅块之间有0.5mm间隙，无法实现不分线网切割。例如，切割过程中金刚线如切割到缝隙则会导致金刚线与金刚线摩擦而断裂，多硅块组合的缝隙远多于单一硅块，金刚线频繁断裂对于生产连续性和耗材成本具有重大影响；为避免切到缝隙，每个硅块切割后都会形成头尾厚片，而厚片无法用于下一步的电池生产，多硅块切割导致厚片数量远多于单一硅块（多硅块为48-80片/刀、单一硅块为2片），因此单一硅块切割对厚片率并不敏感，多硅块切割却对厚片率的控制要求极高，才能降低硅材料成本的损失。目前公司通过硅块厚度精度控制，小硅块自动粘棒技术、不同档位分机台切割等措施，将厚片厚度降低，以此减少硅料损失。与此同时，公司在半片领域具有完整的专利护城河。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司是一家光伏新技术平台型供应商，主要业务包括光伏湿制程辅助品、光伏设备和光伏电池三大板块，在同类产品细分市场均处于行业领先地位。报告期内公司通过技术创新、产品迭代，在材料领域的龙头地位进一步巩固，制绒、碱抛、清洗辅助品的市占率均在行业前列；在设备领域，公司推出的吸杂设备已经成为HJT技术路线下的标配，同时在TOPCon路线上储备的多种技术有望在未来实现更多的量产化销售；公司作为半片电池的先行者，在自身成功实现半片电池的量产后，推出的半片电池工艺已经开始得到不同技术路线厂商的应用。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）发展情况

2023年，采用PERC技术的 P 型单晶电池行业平均转换效率进一步逼近极限；N型TOPCon电池平均转换效率达到25.0%以上，未来随着生产成本的降低及良率的进一步提升，N型电池将会成为电池技术的主要发展方向之一。2024年预计N 型 TOPCon 技术进入发展加速期，市场占有率也将进一步提升，采用PERC技术的P型单晶电池面临出清的可能性提高。

辅助品领域，N型技术路线下，客户对绒面提出了新的要求，为应对技术迭代公司一方面对传统制绒、碱抛等湿制程辅助品进行升级，另一方面积极研发出刻蚀辅助品等多种新品，为公司在未来增长寻找新的曲线。

设备领域，为解决TOPCon电池十字隐裂的问题，公司研究开发了界面钝化设备；为降低硅片杂质，提高HJT电池转换效率，公司推出了吸杂设备，目前上述设备均已在客户端获得验证并在报告期内形成销售。

电池领域，公司新的半片N型TOPCon电池产线于2024年上半年投产。

（2）未来技术发展趋势

未来三到五年光伏产业竞争将愈发激烈，公司将秉承“蓝海战略”的研发思路，立足对硅材料的深刻理解，坚持以产业化研发为导向，坚持技术创新，从硅片、电池、组件各环节的一体化出发，紧密切合行业发展痛点，助力行业N型技术持续进行提效降本。公司将持续推进在研的叠栅技术，希望在未来实现银耗用量的大幅减少，同时结合TOPCon双POLO技术实现效率的提升。为行业提供更多的降本增效方案，成为真正为行业提供创新技术输出和解决方案的平台型供应商。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内公司经营状况稳定，其中，营业收入17.31亿元，实现归属于上市公司股东的净利润1.77亿元，同比下降39.66%。截至报告期末，公司总资产为34.17亿元，归属于上市公司股东的净资产为23.14亿。具体请参考第三节“一、经营情况讨论与分析”的相关表述。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2023-008

常州时创能源股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

常州时创能源股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议通知于2024年3月29日以现场送达的方式向全体监事发出并送达，并于2024年4月9日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席黄国银先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《常州时创能源股份有限公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《常州时创能源股份有限公司2023年度监事会工作报告》

与会监事认为：2023年度，常州时创能源股份有限公司监事会根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规、规范性文件及公司制度所赋予的职责，认真履行了相关监督职责，对公司财务、重大事项决策、董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查，积极维护了公司及股东利益。

该议案尚需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

与会监事会认为：公司2023年度财务决算报告符合《公司法》和《公司章程》等规定，真实、准确、完整地反映了公司2023年度财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案尚需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》；

与会监事认为：监事会认为公司2024年度财务预算报告结合了当前的国家经济形势、行业现状与公司现有的经营能力，综合考虑了业务发展情况，对公司2024年度业务发展方向进行了合理预测。

该议案尚需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

4、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》

与会监事认为：公司2023年年度报告及其摘要能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果。公司2023年年度报告及其摘要的编制、内容和审核程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关要求。年报编制过程中，未发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为：监事会全体成员保证公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

该议案尚需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

5、审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

与会监事认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

6、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

与会监事认为：监事会认为2023年公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制制度，内部控制总体得到持续有效运行。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于2023年度内部控制评价报告》。

7、审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》

与会监事认为：监事会认为公司2023年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意公司本次2023年度利润分配方案。

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《常州时创能源股份有限公司关于2023年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-012）。

8、审议通过《常州时创能源股份有限公司关于2024年度监事薪酬方案的议案》

与会监事认为：公司监事薪酬方案结合公司经营业绩和相关的绩效考核指标，并考虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平等因素，秉持公开、公平、公正的原则，有利于强化公司监事勤勉尽责，促进公司持续、稳定、健康发展，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：0票赞成，0票反对，0票弃权。本议案全体监事回避表决。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《常州时创能源股份有限公司关于公司董事、监事2024年度薪酬方案的公告》（公告编号：2024-013）。

9、审议通过《常州时创能源股份有限公司及子公司关于申请综合授信额度的议案》

与会监事认为：公司及子公司向银行等金融机构申请授信，有利于增强公司生产经营能力，保证公司资金流动性，对公司日常经营具有积极影响。不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。监事会一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于向金融机构申请授信额度的公告》（公告编号：2024-014）。

10、审议通过《常州时创能源股份有限公司关于2024年度使用闲置自有资金开展委托理财的议案》

与会监事认为：公司本次使用部分暂时闲置自有资金开展委托理财，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司自有资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号--规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，并且可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币80,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《常州时创能源股份有限公司关于公司2024年度使用闲置自有资金开展委托理财的公告》（公告编号：2024-015）。

11、审议通过《常州时创能源股份有限公司关于2024年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

与会监事认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号--规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，并且可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《常州时创能源股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-016）。

12、审议通过《常州时创能源股份有限公司关于2024年度日常性关联交易预计的议案》

与会监事认为：2023年度预计的关联交易，符合相关法律法规和《公司章程》及《关联交易制度》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不存在向关联方进行利益输送，不会对公司的独立性产生不利影响，不会对关联方形成依赖。公司本次与关联方发生的关联交易是公司日常生产经营所需，有利于双方业务发展，监事会同意关于2024年度日常关联交易预计事项。

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于2024年度日常性关联交易预计的公告》（公告编号：2024-013）

13、审议通过《常州时创能源股份有限公司关于2024年度担保额度预计的议案》

与会监事认为：公司向尤利卡提供关联担保事项有利于公司业务发展，且对其提供担保不会损害公司和股东的利益。公司本次为尤利卡提供担保、其他股东未同比例提供担保，为进一步降低风险，尤利卡向公司提供了反担保，以保障公司利益，同意公司为尤利卡提供担保事项。同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。

该议案需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于2024年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-004）

14、审议通过《常州时创能源股份有限公司关于关于会计政策变更的议案》

与会监事认为：监事会认为公司本次会计政策变更是依据财政部于2022年11月30日发布的《企业会计准则解释第16号》相关规定而进行的合理且必要的变更。变更后的会计政策符合国家财政部、中国证监会及上交所的相关规定，能够准确地反映公司财务状况及经营成果，亦符合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定。

该议案不需提交股东大会审议。

审议结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-004）

特此公告。

常州时创能源股份有限公司监事会

2024年4月10日

证券代码：688429 证券简称：时创能源 公告编号：2024-024

常州时创能源股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年4月30日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年4月30日 14 点 00分

召开地点：常州时创能源股份有限公司3楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年4月30日

至2024年4月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已分别经公司第二届董事会第十三次、第二届监事会第九次会议审议通过，相关公告已于2024年4月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。2023年年度股东大会召开前，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《常州时创能源股份有限公司2023年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：14

3、对中小投资者单独计票的议案：7、8、10、11、

4、涉及关联股东回避表决的议案：7、10、11

应回避表决的关联股东名称：湖州思成投资管理合伙企业（有限合伙）、常州时创投资有限公司、张帆、北京源慧睿泽创业投资中心（有限合伙）、胥光

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

(一）登记时间：2023年4月29日（上午09:00-11:00，下午14:00-16:00）

（二）登记地点：常州时创能源股份有限公司董事会办公室

（三）登记方式

1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

3、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过邮箱、信函、传真等方式进行登记，现场出席本次临时股东大会会议的股东请于2023年4月29日16时之前将登记文件送达公司董事会办公室，邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。

4、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

5、股东请在参加现场会议时携带上述证件，公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。本次股东大会拟出席现场会议的股东或其股东代理人请自行安排食宿及交通费用。

(二）本次股东大会会议联系方式如下：

联系地址：溧阳市溧城镇吴潭渡路8号

联系电话：0519-67181119

电子邮箱：zqb@shichuang.cc

会议联系人：常州时创能源股份有限公司董事会办公室

特此公告。

常州时创能源股份有限公司董事会

2024年4月10日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

常州时创能源股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月30日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

常州时创能源股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为常州时创能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等内部制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人崔灿，1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2006年6月至2013年11月，在浙江理工大学担任讲师、副教授；2013年11月至今，任浙江理工大学教授；2023年1月至今，任时创能源独立董事。截止目前本人不存在同时担任其他家公司独立董事的情况。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

本人担任独立董事、第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第二届董事会提名委员会委员。在2023年度任职期间，本人积极出席公司召开的股东大会、董事会和董事会各相关专门委员会，在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时（比如投资建设“年产4GW硅片（切片）和4GW晶硅太阳能电池制造项目”等），与公司相关方保持密切沟通，了解每个事项的行业背景和业务需求，认真审议每项议案，同时结合自身材料专业知识和产业链行业情况发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

（一）出席会议情况

2023年公司共召开11次董事会会议和5次股东大会。作为独立董事，本人合计亲自出席会议16次，报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

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报告期内，提名委员会召开了1次会议，薪酬与考核委员会召开了2次会议，本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员和第二届董事会提名委员会委员，按照公司董事会薪酬与考核委员会和提名委员会工作制度的有关要求，均亲自出席了薪酬与考核委员会和提名委员会召开的各次会议。均未有缺席的情况发生。

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报告期内，本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审阅会议议案及其他相关材料，积极参与各议案的讨论，利用自身材料专业的行业知识和工作经验，结合公司的实际运营情况，提出基于产业链的合理意见和建议，同时独立、客观地行使表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。

（二）现场考察及公司配合独立董事情况

2023年本人利用现场参加会议的机会，对公司杭州研发中心等地进行了实地现场考察，了解了公司对于未来研发方向和具体项目的规划与布局。本人也利用自身材料专业的行业知识和经验，对公司董事会相关提案提出了自身的意见和建议，同时时刻关注公司的相关动态，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营和规范运作情况和董事会决议执行情况，以及产业链上下游的业务布局规划，为公司规范运作和业务布局提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。

本人在行使职权时，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，能够就公司生产经营等重大事项与本人进行及时沟通，为本人更好地履职提供了必要的配合和支持条件。在董事会及相关会议召开前，公司详尽地整理会议材料并及时准确地向参会人员传递，为独立董事做出决策提供了便利，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司不存在依照相关规则规定需提交董事会审议的关联交易情况。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司其他股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、股东及实际控制人违反承诺事项的情况。本人认为上述相关承诺人均能够积极、合规地履行以往做出的承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生并购重组。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人作为独立董事对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了审议，切实履行独立董事职责，本人认为公司建立了较为完善、有效的内部控制规范体系，并能得到有效实施。信息披露相关工作，符合相关法律法规的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司第二届董事会第三次会议与2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2023年审计机构的议案》，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度审计机构，程序合法有效。报告期内，公司未更换会计师事务所。本人对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司审计工作的要求。报告期内，公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任常州时创能源股份有限公司财务总监的议案》等议案，公司财务总监具备履行岗位职责的专业能力、任职条件及工作经验，不存在《公司法》及《公司章程》规定的不能担任公司高级管理人员的情形，未有被中国证券监督管理委员会确定的市场禁入以及禁入尚未解除的情况，亦未曾受过中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的处罚和惩戒，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。聘任程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

（七）因会计准则变更以外的原因做出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因做出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；

报告期内，公司完成第二届董事会、监事会换届选举工作，本人对提名的公司第二届董事会候选人发表了同意的独立意见，认为公司第二届董事会候选人具有履行董事职责的任职条件及工作经验，任职资格不存在《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形。公司董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

报告期内，公司聘任总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，本人针对聘任事项发表了独立意见，认为聘任人员具备任职相关岗位的资格和条件，具备履行相关职责的专业知识和能力，未发现其存在被证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，未发现其存在相关法律法规规定的禁止任职的情形；有关审议及决策程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

报告期内，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事薪酬方案的议案》，公司董事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司的实际经营情况结合公司所处行业的薪酬水平制定的，符合公司相关制度，不存在损害公司及股东利益的情形。

公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于〈常州时创股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈常州时创股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。本人认为本次激励计划的实施有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。本激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。本人同意公司实施本激励计划。

截至报告期末，公司不存在员工持股计划，不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

（十）募集资金使用情况

公司2023年度募集资金的存放及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（十一）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等规定执行信息披露工作，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员严格按照法律法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容真实、准确、完整、及时，保护了广大投资者的合法权益。

四、总体评价和建议

2023年度，本人未对报告期内的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。本人作为公司独立董事，本着独立、负责的态度，积极履行独立董事职责，按时出席董事会，审议公司的各项议案，从行业等专业角度为公司提出建议，并与公司管理层保持良好沟通，持续关注公司的生产经营、治理与信息披露等方面的执行情况，督促公司规范运作，促进公司持续发展。

2024年，本人将继续坚持独立客观、勤勉尽责的职业精神，从投资者和公司的利益出发，遵守相关法律法规和规章制度，切实有效履行独立董事职责，结合公司实际情况进一步发挥专业能力，促进公司内外部的沟通与合作，继续为公司发展建言献策，为提升董事会决策效率与决策能力发挥积极作用，全力维护公司利益，尤其是公司中小股东的合法权益，进一步推动公司的规范运作和持续健康的发展。

述职人： 崔灿

常州时创能源股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为常州时创能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等内部制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人黄宏辉，1958年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1985年8月至2018年7月在浙江大学管理学院财务和会计系担任会计研究所副所长、副教授；2018年8月至今，在浙江大学管理学院MBA中心担任退休返聘教师，教授会计学相关课程；2021年10月至今，任时创能源独立董事。

截止目前本人不存在同时担任其他家公司独立董事的情况。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

本人担任独立董事、第二届董事会审计委员会主任委员、第二届董事会薪酬与考核委员会委员。在2023年度任职期间，本人积极出席公司召开的股东大会、董事会和董事会各相关专门委员会，在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时（如：2022年财务决算、2023年财务预算与续聘会计师事务所等），与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身财务会计方面的专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

（一）出席会议情况

2023年公司共召开11次董事会会议和5次股东大会。作为独立董事，本人合计亲自出席会议16次，报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

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报告期内，审计委员会召开了4次会议，薪酬与考核委员会召开了2次会议，本人作为第二届董事会审计委员会主任委员和第二届董事会薪酬与考核委员会委员，按照公司董事会审计委员会和薪酬与考核委员会工作制度的有关要求，均亲自出席了审计委员会和薪酬与考核委员会召开的各次会议。均未有缺席的情况发生。

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(下转86版)