上海索辰信息科技股份有限公司
首次公开发行前已发行的部分股份及
首次公开发行战略配售股份上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为496,929股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

● 除战略配售股份外，其余本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为16,473,023股。

本次股票上市流通总数为16,969,952股。

● 本次股票上市流通日期为2024年4月18日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,033.3400万股，并于2023年4月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为4,133.3400万股，其中有限售条件流通股3,225.6506万股，无限售条件流通股907.6894万股。具体详见公司2023年4月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股及首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。其中，战略配售限售股份数量为49.6929万股，占公司目前总股本的0.8123%，对应限售股股东数量为1名；除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为1,647.3023万股，占公司目前总股本的26.9284%，对应限售股股东数量为18名。

本次上市流通的限售股股东共计19名，限售期为自公司股票上市之日起 12个月，限售股数量共计1,696.9952万股（其中，包含因公司实施了2022年年度权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增股本4.8股获得的转增股份550.3769万股），占公司目前总股本的27.7407%，该部分限售股将于2024年4月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后总股本为4,133.3400万股。

公司于2023年5月9日、2023年5月31日分别召开了第一届董事会第十八次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本4,133.3400万股为基数，每股派发现金红利0.15元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.48股，共计派发现金红利620.0010万元，转增1,984.0032万股，本次分配后总股本为6,117.3432万股。

公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2023年6月20日实施完成。公司注册资本相应由原来的人民币4,133.3400万元增加至人民币6,117.3432万元，公司股份总数由4,133.3400万股增加至6,117.3432万股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》中所作出的相关承诺如下：

■

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对公司限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,696.9952万股。

1.本次上市流通的战略配售股份数量为49.6929万股，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。本公司确认，上述上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2.除战略配售股份外，其他股票上市类型为首发限售股份，本次上市流通的限售股数量为1,647.3023万股。

（二）本次上市流通日期为2024年4月18日。

（三）限售股上市流通明细清单

■

注1：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

注2：公司股东林峰直接或间接持有的公司首次公开发行前股份原限售期为自公司股票上市之日起36个月，但因触发了延长股份锁定期的承诺履行条件，延长锁定期至2026年10月18日。本次解除限售后，林峰通过嘉兴福余股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有的股份将履行相关承诺并实行自律管理。

（四）限售股上市流通情况表：

■

六、上网公告附件

《海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2024年4月11日

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-010

上海索辰信息科技股份有限公司

首次公开发行前已发行的部分股份及

首次公开发行战略配售股份上市流通公告