四川东材科技集团股份有限公司
第六届董事会第十次临时会议决议公告
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-050
转债代码：113064 转债简称：东材转债
四川东材科技集团股份有限公司
第六届董事会第十次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第十次临时会议于2024年4月15日以通讯方式召开。由于事情紧急，需要尽快召开董事会临时会议，公司全体董事一致同意豁免会议通知期限，且召集人已在董事会上作出说明。本次会议应到董事6名，实到董事6名，会议由董事长唐安斌先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议并表决，通过了《关于不向下修正“东材转债”转股价格的议案》。
表决结果为：6票同意，0票反对，0票弃权。
公司董事会决定本次不向下修正“东材转债”的转股价格，且自本次董事会审议通过后的次一交易日起未来12个月内（即2024年4月16日至2025年4月15日），如再次触发“东材转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案，具体内容详见上交所网站www.sse.com.cn《关于不向下修正“东材转债”转股价格的公告》。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2023年4月15日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-051
转债代码：113064 转债简称：东材转债
四川东材科技集团股份有限公司
关于不向下修正“东材转债”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截止2024年4月15日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）已触发“东材转债”向下修正转股价格条款。公司董事会于2024年4月15日召开第六届董事会第十次临时会议，决定本次不向下修正“东材转债”的转股价格，且自本次董事会审议通过后的次一交易日起未来十二个月内（即2024年4月16日至2025年4月15日），如再次触发“东材转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。
一、可转换公司债券基本概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410号）核准，四川东材科技集团股份有限公司于2022年11月16日公开发行了1,400万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为14亿元，期限6年。本次发行的可转债票面利率设定为：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
公司可转换债券于2022年12月12日起在上海证券交易所上市交易，债券简称为“东材转债”，转债代码为“113064”。根据《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，公司本次发行的“东材转债”自2023年5月22日起可转换为公司股份，初始转股价格为11.75元/股，因公司实施2022年度权益分派，自2023年6月6日起，转股价格调整为11.65元/股。
二、关于不向下修正转股价格的具体情况
根据公司《募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（不含85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
自2024年3月1日至2024年4月15日期间，公司股价已出现连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.9025元/股）的情形，已触发“东材转债”的转股价格向下修正条款。
鉴于“东材转债”发行上市时间较短，剩余存续期限较长，且近期公司股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响出现了较大波动，公司董事会基于对公司高质量发展的长期看好及对公司价值的高度认可，于2024年4月15日召开第六届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于不向下修正“东材转债”转股价格的议案》，决定本次不向下修正“东材转债”转股价格。同时，公司董事会决定在未来十二个月内（即2024年4月16日至2025年4月15日），如再次触发“东材转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（自2025年4月16日起重新计算），若再次触发转股价格向下修正条款，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司的后续公告，注意投资风险。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2024年4月15日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-052
转债代码：113064 转债简称：东材转债
四川东材科技集团股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 现金管理受托方：浙商银行股份有限公司成都分行、上海浦东发展银行股份有限公司绵阳分行
● 现金管理金额：10,000万元、3,000万元（人民币）
● 现金管理产品名称：浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGQ24008DT)、利多多公司稳利24JG3212期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款
● 现金管理期限：89天、90天
● 履行的审议程序：2023年3月28日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述授权额度范围内，资金可滚动使用；现金管理期限为自公司2022年年度股东大会审议批准之日起至2023年年度股东大会审议批准相关议案之日止。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，公司拟合理使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，可有效降低募集资金闲置成本，提升募集资金的保值增值能力，增加公司投资收益。
（二）资金来源
1、本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。
2、募集资金的基本情况
①2020年非公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】735号），公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股66,464,471股，每股发行价格为人民币11.54元，募集资金总额人民币766,999,995.34元，扣除承销费和保荐费6,444,250.00元（含税）（不含前期已支付费用500,000.00元）后的募集资金为人民币760,555,745.34元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,396,464.47元（含税）后，募集资金净额为人民币759,159,280.87元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税443,814.02元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币759,603,094.89元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月16日出具了《四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第510C000185号）。
②2022年公开发行可转换公司债券募集资金
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410号）核准，公司公开发行可转换公司债券1,400万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,400,000,000.00元，扣除承销保荐费用13,867,924.53元（不含税），实际到位募集资金为人民币1,386,132,075.47元。上述到位资金另扣减律师、会计师、资信评级、信息披露、发行登记、公证及摇号、材料制作等其他发行费用合计2,027,358.49元（不含税）后，实际募集资金净额为1,384,104,716.98元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月22日出具了《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（致同验字（2022）第510C000707号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（三）现金管理产品的基本情况
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（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
金融市场受宏观经济的影响较大，公司购买的银行现金管理产品可能受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性，公司采取的风险控制措施如下：
1、公司将做好募投项目的资金计划，充分预留项目建设资金，在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，对银行现金管理产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，谨慎选择合适的银行现金管理产品。
2、公司财务部为现金管理的实施部门，实时分析和跟踪银行现金管理产品的进展情况，严控资金安全风险；公司审计部为现金管理的监督部门，负责对银行现金管理产品进行合规性审核，并对具体的投资审批流程进行监督。公司董事会办公室为现金管理的信息披露部门，按照相关法律法规要求对募集资金进行现金管理的进展情况予以及时披露。
3、现金管理的操作岗位实行权限分离，发起申请、投资审批、资金收支、会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免人为操作风险。
4、公司独立董事、监事会、保荐机构均有权对上述现金管理的实施情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
1、浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGQ24008DT)
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2、利多多公司稳利24JG3212期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款
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（二）现金管理的资金投向
1、本次购买的浙商银行单位结构性存款(产品代码：EGQ24008DT)本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但不限于信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。
2、本次购买的利多多公司稳利24JG3212期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款按照存款管理，按照监管规定纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。
（三）关于本次使用闲置募集资金进行现金管理的专项说明
公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常推进和募集资金安全的前提下进行的，现金管理金额合计13,000万元人民币，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理需求，有助于提升募集资金保值增值能力，不会影响募投项目的正常实施，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。
（四）风险控制分析
公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，购买的银行现金管理产品属于保本浮动收益型，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理要求，且受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录。公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
三、现金管理受托方情况
本次现金管理受托方为浙商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司，属于已上市金融机构，股票代码为：601916、600000。董事会已对受托方进行了必要的了解和调查，且受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在关联关系。
四、对公司的影响
截至2024年3月30日，公司的资产负债率为53.44%，并不存在负有大额负债的同时购买大额银行理财产品的情形。
单位：元
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根据新金融工具准则要求，公司拟购买的银行现金管理产品将根据产品协议具体内容，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”或“货币资金”科目，现金管理取得的收益将计入投资收益，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。
五、风险提示
公司本次购买的现金管理产品属于保本浮动收益型，可能存在银行破产倒闭带来的清算风险，且金融市场受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性。
敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2023年3月28日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述授权额度范围内，资金可滚动使用；现金管理期限为自公司2022年年度股东大会审议批准之日起至2023年年度股东大会审议批准相关议案之日止。股东大会授权公司管理层在授权额度范围内，办理募集资金现金管理的具体事宜，包括但不限于确定现金管理金额、投资期限、选择理财产品、签署合同及协议等具体事项。公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项发表了明确同意的意见。详见公司于2023年3月30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告（编号：2023-026）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
金额：万元
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特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2024年4月15日
