能科科技股份有限公司

(上接201版)

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-026

能科科技股份有限公司

关于修订《公司章程》及修订、废止

相关制度的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）公司于2024年4月15日召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉及修订、废止相关制度的议案》，具体情况如下：

一、《公司章程》修订情况

为落实独立董事制度改革相关要求，公司根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《能科科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）进行修订，修订详情如下：

■■

除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。修订后的《公司章程》与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

二、相关制度修订情况

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《审计委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《投资者关系工作管理制度》、《薪酬和考核委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》、《董事会秘书工作规则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》条款进行修订，修订后的相关制度与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。同时鉴于《独立董事年报工作制度》、《日常生产经营决策制度》、《审计委员会年报工作规程》、《非日常经营交易事项决策制度》已在《公司章程》及其他制度中有明确规范，现拟予以废止。

本议案中修订《公司章程》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》及废止《非日常经营交易事项决策制度》尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年4月16日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-027

能科科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月15日第五届董事会第九次会议审议通过《关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息。

天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1984年6月，总部位于北京，是国内最早获得证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业务。

天圆全首席合伙人为魏强，注册地址为北京市海淀区车公庄西路甲19号国际传播大厦5层22、23、24、25号房。

2.人员信息

截至2023年12月31日，天圆全合伙人34人，注册会计师152人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师66人。

3.业务信息

天圆全2023年度业务收入11,954万元，审计业务收入8,740.34万元，证券业务收入1,374.49万元。2023年度上市公司审计客户6家，承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括采矿业，制造业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业等。2023年度上市公司审计收费1,097.32万元。天圆全具有本公司所在行业审计业务经验。

4.投资者保护能力

天圆全按照相关法律法规的规定，购买的职业保险累计赔偿限额为5,000 万元，职业风险基金累计无计提。截止本公告披露日，职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天圆全无执业行为相关民事诉讼。

5.诚信记录。

天圆全及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、监督管理措施和自律监管措施。

天圆全近三年因执业行为受到行政处罚1次、纪律处分1次；从业人员因执业行为受到行政处罚2人次、纪律处分2人次。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人任晓辉，2013年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2011年开始在本所执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司审计报告，复核0家上市公司审计报告。兼职情况：无；是否从事过证券服务业务：是。

签字注册会计师谢德彬，2019年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2017年开始在本所执业、2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署1家上市公司审计报告，复核0家上市公司审计报告。兼职情况：无；是否从事过证券服务业务：是。

项目质量控制复核人陈海英，2011年注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2009年开始本所执业；近三年签署0家上市公司审计报告，复核1家上市公司审计报告。兼职情况：无；是否从事过证券服务业务：是。

2.诚信记录

项目合伙人任晓辉、签字注册会计师谢德彬，项目质量控制复核人陈海英近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

天圆全及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，同时根据本单位（本公司）审计中配备人员、投入时间情况最终确定审计收费。

本期年报审计收费65万元，较上期没有变动。

本期内控审计收费41万元，较上期没有变动。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对天圆全的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和审查后，认为天圆全在对公司2023年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘天圆全的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。

（二）公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，同时发表了同意意见的独立意见：独立董事认为公司本次聘任2024年度财务审计机构及内控审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，天圆全具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2024年度财务审计及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意聘任天圆全为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）公司第五届董事会第五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天圆全为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年4月16日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-029

能科科技股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月8日 14点 30分

召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月8日

至2024年5月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2024年4月15日经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，相关公告于2024年4月16日在公司指定披露媒体及上交所网站（www.sse.com.cn）披露。本次股东大会议案见同日披露的会议资料。

2、特别决议议案：9、11

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：6、7

应回避表决的关联股东名称：股东祖军、赵岚 、刘景达

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1.登记时间：2023年5月7日10:00-17:00

2.登记地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司证券事务部

3.登记手续：

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议 的，应持委托人身份证原件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东 帐户卡。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件 （加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、营业 执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章 或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。

（3）异地股东可用信函、电子邮件（nancalir@nancal.com）或传真方式 （010-58741906）登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2023年5月7日17时。以该方式登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验，并经公司确认后有效。

六、其他事项

1.与会股东的交通、食宿费用自理。

2.会议联系人：证券事务部电话：010-58741905 传真：010-58741906

特此公告。

能科科技股份有限公司董事会

2024年4月16日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

能科科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月8日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-030

能科科技股份有限公司

2024年第一季度业绩预增公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重点内容提示：

● 能科科技股份有限公司（简称“公司”）预计2024年第一季度实现营业收入 37,183.35 万元至 43,380.58 万元，与上年同期（法定披露数据）相比,将增加 6,197.23 万元至 12,394.45 万元，同比增长20%至40%。

● 公司预计2024年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润为 5,134.68 万元至 5,990.46 万元，与上年同期相比,将增加 855.78 万元至 1,711.56 万元，同比增长20%至40%。

● 公司预计2024年第一季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 4,974.68 万元至 5,803.80 万元，与上年同期相比,将增加 829.11 万元至 1,658.23 万元，同比增长20%至40%。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2024年1月1日至2024年3月31日。

（二）业绩预告情况

1、经公司财务部门初步测算，预计2024年第一季度实现营业收入37,183.35 万元至 43,380.58 万元，与上年同期（法定披露数据）相比,将增加 6,197.23 万元至 12,394.45 万元，同比增长20%至40%。

2、预计2024年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润为5,134.68 万元至 5,990.46 万元，与上年同期相比,将增加 855.78 万元至 1,711.56 万元，同比增长20%至40%。

3、预计2024年第一季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,974.68 万元至 5,803.80 万元，与上年同期相比,将增加 829.11 万元至 1,658.23 万元，同比增长20%至40%。

（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）2023年第一季度营业收入：30,986.13万元。

（二）2023年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润为4,278.90万元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,145.57万元。

（三）每股收益：0.26元。

三、本期业绩预增的主要原因

报告期内，公司顺应新型工业化趋势，持续聚焦行业，在深耕已有优势行业、优势区域、优势客户基础上，不断打磨、迭代自研产品，落地落实“生成式人工智能+工业软件” 战略，实现“乐世界”产品快速增长。

公司工业工程及工业电气产品与服务在核电、矿山，冶金、能源化工等相关关键领域实现了技术突破，国内国外市场不断拓展，在手订单充足，产品竞争优势显著增强。

四、风险提示

截止本公告日，公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为公司财务部门初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2024年第一季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年4月16日

能科科技股份有限公司

第五届董事会第九次会议决议

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议于2024年4月15日13：00在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场结合通讯方式举行。会议应出席的董事人数9人，实际参加审议并进行表决的董事人数9人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司全部监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

经与会董事审议，作出如下决议：

（一）、审议通过《关于2023年度总经理工作报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二）、审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）、审议通过《关于2023年年度报告及摘要的议案》

经审核，公司2023年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规的相关规定，内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；同意公司于2024年4月16日在上海证券交易所网站及公司指定披露媒体披露《能科科技股份有限公司2023年年度报告》。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

董事会审计委员会已审议通过该议案并同意提交本次董事会审议。

独立董事发表了同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）、审议通过《关于2023年度独立董事述职报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）、审议通过《关于2023年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（六）、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）、审议通过《关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

为保持审计及内控工作的连续性，维护公司和股东权益，同意继续聘任天圆全为公司2024年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了事前认可意见及同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）、审议通过《关于2023年度董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案》

表决结果：同意票0票，反对票0票，弃权票0票，回避票9票。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议，全体委员属于利益相关方，均已回避表决。

公司全体董事属于利益相关方，均回避了本议案的表决，该议案将直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。

（九）、审议通过《关于2023年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告的议案》

公司2023年度募集资金存放与实际使用符合法律、法规的相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。审议通过公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了同意意见的独立意见。

（十）、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

董事会审计委员会已审议通过该议案并同意提交本次董事会审议。

独立董事发表了同意意见的独立意见。

（十一）、审议通过《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023年度公司合并报表当年实现归属于母公司股东的净利润为219,544,703.74元，母公司当年实现净利润90,118,405.27元，根据《公司法》、《公司章程》按10％提取法定公积金9,011,840.53元，母公司当年实现可供分配的净利润81,106,564.74元。

公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），并拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。截止本公告日，公司总股本166,568,333股，剔除公司回购账户1,443,400股，以此计算合计拟派发现金红利16,512,493.30元（含税），本次利润分配金额占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的7.52%。拟转增79,259,968股，转增后公司总股本增加至245,828,301股。

如在公司实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额；同时维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十二）、审议通过《关于2024年度预计公司及子公司授信额度及担保额度的议案》

为满足日常业务发展及经营需要，提高运作效率，公司及子公司拟自2023年年度股东大会通过本事项后（2024年5月8日）至 2024年年度股东大会召开之日止，向银行申请不超过人民币83,000万元的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、贸易融资等，最终授信额度、授信期限、授信品种、担保方式等，以银行审批为准。

上述综合授信额度内，公司及子公司对其中不超过61,000万元授信提供连带责任担保，担保形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保。上述担保不存在向资产负债率70%以上的公司担保。

上述授信及担保表中，公司与及子公司能科瑞元与招商银行北京分行签订授信额度为5,000万，该事项已经2024年1月8日董事会审议通过，彼时审议授信及担保额度为1.5亿元，根据公司资金统筹规划，本次董事会予以确认降低授信及担保额度为5,000万元。

上述事项经公司股东大会审议通过后，授权公司董事长祖军先生在上述授权额度内签署相关协议，并根据实际情况需要可对各公司间的授信和担保额度进行调剂使用，如在年中有新增控股子公司，对新增控股子公司的担保，也可在上述担保总额度范围内使用担保额度。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十三）、审议通过《关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十四）、审议通过《关于会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

（十五）、审议通过《关于修订〈公司章程〉及修订、废止相关制度的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

本议案中修订《公司章程》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》及废止《非日常经营交易事项决策制度》尚需提交公司股东大会审议。

（十六）、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

独立董事发表了同意意见的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十七）、审议通过《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

同意提请2024年5月8日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室召开2023年年度股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。审议如下议案：

1、《关于2023年度报告及摘要的议案》

2、《关于2023年度董事会工作报告的议案》

3、《关于2023年度独立董事述职报告的议案》

4、《关于2023年度监事会工作报告的议案》

5、《关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

6、《关于2023年度董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案》

7、《关于公司2023年度监事薪酬分配方案的议案》

8、《关于2023年度财务决算报告的议案》

9、《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

10、《关于2024年度预计公司及子公司授信额度及担保额度的议案》

11、《关于修订〈公司章程〉及修订、废止相关制度的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

董事签名：

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2024年4月15日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-021

能科科技股份有限公司

第五届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2024年4月15日14:00在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监事3人，实际参加审议并进行表决的监事3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议通过如下决议：

（一）、审议通过《关于2023年年度报告的议案》

经审核，监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规的相关规定，内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；同意公司于2024年4月16日在上海证券交易所网站及公司指定披露媒体披露《能科科技股份有限公司2023年年度报告》。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）、审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》

经审核，监事会同意：公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），并拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。截止本公告日，公司总股本166,568,333股，剔除公司回购账户1,443,400股，以此计算合计拟派发现金红利16,512,493.30元（含税）。拟转增79,259,968股，转增后公司总股本增加至245,828,301股。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）、审议通过《关于2023年度监事薪酬分配方案的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

公司全体监事属于利益相关方，均回避了本议案的表决，该议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）、审议通过《关于2023年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》

经审核，监事会认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用符合法律、法规的相关规定；不存在违规存放与使用募集资金的情况。审议通过公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（七）、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（八）、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

监事会

2024年4月16日