洛阳新强联回转支承股份有限公司2023年年度报告摘要
证券代码：300850 证券简称：新强联 公告编号：2024-012
债券代码：123161 债券简称：强联转债
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。
本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
公司上市时未盈利且目前未实现盈利
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√适用 □不适用
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以358,741,880为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.04元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期主要业务或产品简介
公司主要从事大型回转支承、风电锁紧盘、风电高速联轴器和工业锻件的研发、生产和销售，主要产品包括风电主轴轴承、偏航轴承、变桨轴承，海工装备起重机回转支承、盾构机主轴承及关键零部件、风电锁紧盘、风电高速联轴器和工业锻件等，产品主要应用于风力发电机组、海工装备、盾构机和工程机械等领域。
全资子公司圣久锻件从事环锻件的制造加工，为公司回转支承产品提供原材料，是公司向上游产业链进行的延伸；控股子公司豪智机械从事风电锁紧盘、风电高速联轴器的制造业务，其产品作为风电机组关键零部件，与公司业务产品具有高度协同性；全资子公司新圣新能源从事光伏发电业务，除满足公司部分用电需求外，余电上网，节能降碳，践行公司的绿色发展战略；新强联（上海）工业技术有限公司借助上海区位优势和人才优势，为公司技术的研发与创新提供助力；新强联（江苏）重工科技有限责任公司借助江苏张家港交通区位优势和当地政府的政策支持，生产用于海上大型风机及配套海工装备、大型盾构机的核心精密装备。
1、主要产品及用途（见下表）
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3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
元
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（2） 分季度主要会计数据
单位：元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前十名股东较上期发生变化
√适用 □不适用
单位：股
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公司是否具有表决权差异安排
□适用 √不适用
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用 □不适用
（1） 债券基本信息
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（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
公司聘请中证鹏元资信评估股份有限公司为本次公开发行可转换公司债券的信用状况进行分析评估，并于2023年5月29日出具《2022年洛阳新强联回转支承股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为：AA，维持评级展望为“稳定”，维持“强联转债”信用等级为：AA，报告期内，公司主体信用等级、评级展望、“强联转债”信用等级均未发生变化。
（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
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三、重要事项
1、2022年权益分派事项
2023年5月11日，公司2022年度权益分派方案已实施完毕，分红方案为：以公司现有总股本329,709,006股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。具体内容详见公司2023年5月4日在巨潮资讯网上披露的《2022年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-061）。
2、关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项
2023年1月10日，公司向深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、青岛驰锐投资管理中心（有限合伙）、青岛乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）、范卫红发行股份及支付现金的方式购买其持有的圣久锻件51.1450%股权，同时公司拟向特定对象发行股份募集配套资金不超过35,000万元。交易完成后，圣久锻件将成为公司的全资子公司。
2023年6月28日，公司收到深交所重组委出具的《深圳证券交易所并购重组审核委员会2023年第9次审议会议结果公告》，深交所重组委对公司提交的拟通过发行股份及支付现金的方式购买深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、青岛驰锐投资管理中心（有限合伙）、青岛乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）、范卫红所持有的公司控股子公司圣久锻件51.1450%的股权，同时公司拟向不超过35名（含）符合条件的特定投资者发行股票募集配套资金事项进行了审议，审议结果为：本次交易符合重组条件和信息披露要求。
2023年8月23日，公司收到中国证监会《关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕1703号）。
根据洛阳市市场监督管理局于2023年8月30日核发《营业执照》及《登记通知书》（（新安）登字[2023]第7543号），圣久锻件已就股东变更事宜完成工商变更登记，本次变更完成后，公司持有圣久锻件100%股权。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司已于2023年9月7日受理公司向特定对象发行股份登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入公司股东名册。公司本次向特定对象发行股份数量为15,653,267股（其中限售股数量为15,653,267股），分别向深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）发行14,017,855股股份、向青岛驰锐投资管理中心（有限合伙）发行700,900股股份、向青岛乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）发行350,434股股份、向范卫红发行584,078股股份，本次新增股份上市日期为2023年9月21日。
2023年9月28日，公司和主承销商向最终确认的6名获配对象发送了《缴款通知书》和《股票认购协议》等材料，通知投资者将认购款划至主承销商指定的收款账户。
截至2023年10月10日，获配投资者均已将认购资金共计人民币349,999,976.64元足额汇入主承销商的指定银行账户。2023年10月11日，东兴证券已将上述认购款项扣除东兴证券收取的承销费用后的余款划转至公司指定募集资金专用账户。本次募集资金向特定对象发行股票的数量为13,379,204股，本次新增股份上市时间为2023年10月31日。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
3、认购明阳新能源可交换公司债券
2023年9月26日，公司与明阳新能源投资控股集团有限公司签订2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）认购协议，协议约定公司同意认购明阳新能源投资控股集团有限公司发行的可交换公司债券，每张面值100元，合计认购金额5,000万元整。
2023年10月9日，公司已将认购债券金额5,000万元整划入主承销商申万宏源证券指定账户。
该债券期限为三年，票面金额100元，债券利率2%，起息日为2023年10月9日，付息方式为单利计息，按年付息。到期日为2026年10月9日，到期一次性偿还本金。换股期限:本期债券换股期限自本期债券发行结束日满6个月后的第1个交易日起至本期债券摘牌日前1个交易日止，即2024年4月10日至2026年10月8日止。
4、在张家港市大新镇投资风电高端装备项目
2023年11月1日，公司与张家港市大新镇人民政府签署风电高端装备项目框架投资协议。协议约定公司拟通过自筹资金投资建设，固定资产投资10亿元，并通过全资子公司新强联（江苏）重工科技有限责任公司实施，计划项目建设周期为3年。
大新镇人民政府根据约定条件向公司提供相关产业优惠扶持政策，支持项目发展。公司按照投资协议约定进行项目建设及运营，投资协议约定的相关权利义务由新强联（江苏）重工科技有限责任公司享受和履行，公司对新强联（江苏）重工科技有限责任公司履行投资协议负连带责任。
5、董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员等事项
公司第三届董事会、监事会任期于报告期内届满，公司于2023年12月20日召开了职工代表大会，2023年12月22日召开了2023年第三次临时股东大会，选举产生了公司第四届监事会职工代表监事，第四届董事会董事、第四届监事会非职工代表监事。公司完成董事会、监事会换届选举后，于同日召开了公司第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，选举产生了第四届董事会董事长、第四届董事会各专门委员会委员、第四届监事会主席及聘任了公司高级管理人员、内审负责人及证券事务代表。
具体内容详见公司于2023年12月22日在巨潮资讯网披露的《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、内审负责人、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-135）。
6、首发前股份上市流通事项
公司控股股东、实际控制人肖争强、肖高强承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。截止2023年7月13日，肖争强、肖高强持有首发前限售股130,194,500股已满36个月锁定期，占当时公司总股本的39.49%。解除限售后，首发前限售股转为高管锁定股，实际可上市流通股数为本次解除限售数量的25%。公司控股股东、实际控制人肖争强、肖高强为兄弟关系且为一致行动人，二人将继续严格遵守一致行动人减持适用的相关法律法规规定。具体内容详见公司于2023年7月7日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-085）。
7、控股股东部分股份进行质押式回购交易
报告期内，公司控股股东肖争强先生将持有的本公司部分股份与广发证券股份有限公司进行了股票质押式回购交易，肖争强先生共持有本公司股份66,399,195股，质押股份数量22,500,000股，占其所持股份比例33.89%，占公司总股份比例6.82%。本次质押的股份目前不存在平仓风险或强制过户风险，质押风险在可控范围内，公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。具体内容详见公司于2023年8月15日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份进行质押式回购交易的公告》（公告编号：2023-091）。
