陕西北元化工集团股份有限公司

（上接73版）

本次利润分配方案尚需提交公司2023年度股东大会批准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2024年4月19日

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-019

陕西北元化工集团股份有限公司

关于开展期货套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易目的：为有效应对陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）聚氯乙烯和烧碱产品的价格波动风险，强化经营管理能力，扩大公司营业收入和利润

● 交易品种及场所：大连商品交易所聚氯乙烯、郑州商品交易所烧碱

● 交易工具：期货等金融衍生品工具

● 交易金额：自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起12个月内，公司拟最高对10%的产能（对应市场价值约为9-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币

● 已履行的审议程序：2024年4月18日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，保荐机构发表了同意意见。

● 特别风险提示：本交易存在市场风险、政策风险、操作风险及技术风险等风险，具体详见本公告“三、交易风险分析及风控措施”。

一、交易情况概述

（一）交易目的

近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格波动频繁。如果公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果造成的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值业务。

（二）交易金额

公司拟最高对10%的产能（对应市场价值约为9-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币。

（三）资金来源

本次交易的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。

（四）交易方式

公司拟在大连商品交易所开展聚氯乙烯、郑州商品交易所开展烧碱

（五）交易期限

自董事会审议公司开展期货业务之日起12个月内。

二、审议程序

2024年4月18日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，保荐机构发表了同意意见。

三、交易风险分析及风控措施

（一）套期保值业务的风险分析

公司进行套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避产品价格波动对公司带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下：

1.市场风险。期货及衍生品市场自身存在着一定的系统性风险，同时套期保值需要对价格走势作出一定的预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。

2.政策风险。期货及衍生品市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

3.操作风险。期货及衍生品套期保值交易专业性较强，存在操作不当或操作失败，从而带来相应风险。

4.技术风险。由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

（二）套期保值业务的风险控制措施

1.将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严控交易头寸。

2.严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司相关制度规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。公司将合理调度资金用于套期保值业务。

3.公司制定了《期货及期权套期保值业务管理办法》，对开展套期保值业务的组织结构、审批权限、内部操作流程、风险管理、信息保密及档案管理等做出了明确规定。公司将严格按照规定进行操作，有效防范、发现和化解业务风险，确保进行套期保值的资金相对安全。

4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

通过开展套期保值业务，可以充分利用期货及衍生品市场的套期保值功能，规避由于产品价格波动所带来的经营风险，降低其对公司正常经营的影响。

公司将根据财政部《企业会计准则第22 号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 37 号一一金融工具列报》及《企业会计准则第 39 号一一公允价值计量》相关规定及其指南对期货套期保值业务进行确认和计量。

五、中介机构意见

保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后认为：公司开展套期保值严格按照公司经营需求进行，目的是借助期货及衍生品市场的风险对冲功能，利用套期保值工具规避市场价格波动风险，保证公司经营业绩的稳定性和可持续性。该事项已经公司董事会审议批准，履行了必要的法律程序。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号一一持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，保荐机构对公司开展套期保值业务的事项无异议。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2024年4月19日

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-021

陕西北元化工集团股份有限公司

2024年第一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号一一行业信息披露》有关规定，将公司2024年第一季度主要经营数据披露如下：

一、2024年第一季度主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

二、主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品价格变动情况

单位：元/吨（不含税）

■

（二）主要原材料价格变动情况

单位：元/吨（不含税）

■

三、其他说明

以上经营数据信息来源于公司报告期内的财务数据，仅为投资者及时了解公司生产经营概况使用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有公司董事会

2024年4月19日

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-012

陕西北元化工集团股份有限公司

第三届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议于2024年4月18日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2024年4月8日发送至全体董事。会议应出席董事11名，实际现场出席董事9名，公司董事孙俊良先生、薛海龙先生因工作原因未能现场出席，已分别委托董事孙志忠先生代为出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议，公司董事长史彦勇先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事一致同意，会议形成决议如下：

1.审议通过了《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度董事会工作报告》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

2.审议通过了《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度总经理工作报告》。

3.审议通过了《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

4.审议通过了《关于公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。

5.审议通过了《关于〈公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年年度报告》及其摘要。

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年年度报告》及其摘要。

6.审议通过了《关于公司2023年度环境、社会和治理（ESG）报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度环境、社会和治理（ESG）报告》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度环境、社会和治理（ESG）报告》。

7.审议通过了《关于公司2023年度财务决算报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年度财务决算报告。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

8.审议通过了《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

保荐机构华泰联合证券有限责任公司对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议，并出具了《关于陕西北元化工集团股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

9.审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易实际发生情况的议案》

赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年度日常关联交易实际发生情况。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事孙俊良、孙志忠、薛海龙、吉秀峰回避了表决。

公司独立董事召开了独立董事专门会议，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于2023年度日常关联交易执行情况的公告》。

10.审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司以总股本3,972,222,224股为基数，2023年度向全体股东按照每股0.1元（含税）进行现金分红，共计派发现金红利397,222,222.4元（含税）。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年年度利润分配方案公告》。

11.审议通过了《关于公司2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

（1）非独立董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬

赞成票：6票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司非独立董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬。

关联董事史彦勇、孙俊良、孙志忠、吉秀峰、郭建回避了表决。

（2）独立董事2023年度薪酬

赞成票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司独立董事2023年度薪酬。

关联董事蔡杰回避了表决。

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。

同意将本议案中的董事、监事薪酬提交公司股东大会审议。

12.审议通过了《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

13.审议通过了《关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》

赞成票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事吉秀峰回避了表决。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

14.审议通过了《关于希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况评估报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《关于希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况评估报告》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况评估报告》。

15.审议通过了《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年第一季度报告》。

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年第一季度报告》。

16.审议通过了《关于公司2024年度财务预算报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2024年度财务预算报告。

17.审议通过了《关于更换公司2024年度审计机构的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

鉴于公司聘任原审计机构希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已达到《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定的最长连续聘用会计师事务所年限，为保证审计工作的独立性和客观性，经综合考虑公司业务发展情况和整体审计需要，同意公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度审计机构。同意2024年度审计费用共143万元，其中年度财务报告审计110万元，年度内部控制审计33万元。

公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。

18.审议通过了《关于公司2024年向金融机构申请授信额度的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司在2024年申请银行授信额度130.5亿元。授信额度以金融机构的最终批复为准，具体业务按照《公司章程》或相关法律、法规规定的审批权限履行相应审批程序。上述事项有效期自董事会审议通过之日起1年内有效。

19.审议通过了《关于公司在浦发银行开展综合授信业务的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司向浦发银行榆林分行申请综合授信人民币5亿元，期限1年，用于办理敞口银行承兑汇票业务，保证金比例不高于20%，敞口部分为信用模式。

20.审议通过了《关于公司报废部分固定资产的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司报废固定资产492项，原值50,116,045.56元，已计提折旧33,576,303.75元，已计提减值准备14,034,045.11元，净残值2,505,696.70元，本次拟报废预计损失2,505,696.70元。

21.审议通过了《关于公司2024年内部审计计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年内部审计计划》。

22.审议通过了《关于公司2024年技术改造项目计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2024年新立项技术改造项目11项，估算总投资27,800万元（含零星技改项目预留资金1,000万元）；2024年实施技术改造项目19项（含2023年延续项目8项），计划投资32,082万元。

同意公司对安全实训基地项目、6MW分布式光伏发电项目的建设内容进行变更（其中安全实训基地项目估算总投资金额不变、6MW分布式光伏发电项目变更建设内容后项目估算总投资6,800万元）。同意对2023年已完工的水泥新建炉渣堆棚、电子巡检及智能化改造、锦源调度通信系统改造项目估算按实际完成投资进行调整。

23.审议通过了《关于公司2024年设备更新计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2024年设备更新计划投资6,309.81万元。

24.审议通过了《关于公司2024年科技创新项目计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2024年新立项科技创新项目25项，估算总投资9,399万元；2024年实施科技创新项目44项（含2023年延续项目19项），估算总投资20,343.96万元。

25.审议通过了《关于修订〈陕西北元化工集团股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意修订《陕西北元化工集团股份有限公司董事会议事规则》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司董事会议事规则（2024年4月）》。

26.审议通过了《关于制定〈陕西北元化工集团股份有限公司独立董事专门会议工作制度〉的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意制定《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事专门会议工作制度》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事专门会议工作制度》。

27.审议通过了《关于公司独立董事独立性自查情况专项意见的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于独立董事独立性情况的专项意见》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于独立董事独立性情况的专项意见》。

28.审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司变更会计政策。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

29.审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起12个月内，公司最高对10%的产能（对应市场价值约为9-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币。同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。同意董事会进一步授权公司经营管理层具体执行期货相关业务并签署相关法律文件。

保荐机构华泰联合证券有限责任公司对公司开展套期保值业务的事项无异议，并出具了《关于陕西北元化工集团股份有限公司开展套期保值业务的专项核查意见》。

具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于开展期货套期保值业务的公告》。

30.审议通过了《关于支付安康市汉阴县双河口镇幸和村2024年度帮扶资金的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2024年向安康市汉阴县双河口镇幸和村支付帮扶专项资金60万元。

31.审议通过了《关于提请召开陕西北元化工集团股份有限公司2023年度股东大会的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意召开公司2023年度股东大会。2023年度股东大会的召开时间、地点等有关事宜详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2024年4月19日

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-014

陕西北元化工集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2023年12月31日期间的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124号文批准，并经上海证券交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A股）361,111,112股，发行价格10.17元/股，共募集资金367,250.00万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为343,999.07万元。上述募集资金已于2020年10月14日到位，募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046号）。

2023年度，公司募集资金项目共使用募集资金30,854.42万元，截至2023年12月31日累计使用募集资金总计人民币97,289.98万元。2023年度募集资金实现收益8,851.81万元，其中：专户存款利息收入805.25万元、现金管理收益8,046.57万元。截至2023年12月31日累计实现收益30,551.94万元，其中：专户存款利息收入2,509.86万元、现金管理收益28,042.08万元。截至2023年12月31日募集资金项目尚未使用募集资金余额人民币274,517.11万元，其中：专户存款24,517.11万元、现金管理250,000.00万元。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东大会审议通过。根据该等规定，公司对募集资金实行专户存储，截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币万元

■

为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并于2020年10月16日前与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议截至目前均正常履行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2023年度，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金人民币97,289.98万元，具体情况详见本公告附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2020年12月9日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金965.36万元。就该等募集资金置换事项，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月9日出具《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字（2020）4603号），公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2020年12月11日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-008）。

截至2020年12月31日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2023年8月21日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。就该等使用闲置募集资金进行现金管理事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2023年8月22日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-028）、于2023年8月23日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-030）。

公司报告期内进行现金管理的产品情况如下：

■

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2023年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2023年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2021年8月18日、2021年11月18日，公司分别召开第二届董事会第四次会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的部分项目建设内容及部分子项目的投资金额进行变更。就该等募集资金投资项目变更事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2021年8月19日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-023）。

截至2023年12月31日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本公告附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》希会其字(2024)0212号，认为：公司截至2023年12月31日止的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定编制。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：北元集团2023年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和制度的规定，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对北元集团2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2024年4月19日

附表1

募集资金使用情况对照表

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司 2023年度 币种：人民币 单位：万元

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附表2

变更募集资金投资项目情况表

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证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-015

陕西北元化工集团股份有限公司关于

2023年度日常关联交易执行情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司2023年度日常关联交易执行情况尚需提交公司股东大会审议。

● 日常关联交易对上市公司的影响：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。

● 需要提请投资者注意的其他事项：无。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2022年10月26日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易情况预计的议案》，并经公司2022年第二次临时股东大会审议批准。

2023年3月20日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年度部分日常关联交易预计的议案》，对公司2023年度部分日常关联交易的预计额度进行了调整，该等议案已经公司2022年度股东大会审议通过。

2024年4月18日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议，全体独立董事一致同意《关于公司2023年度日常关联交易实际发生情况的议案》，并发表审核意见如下：

1.公司董事会《关于公司2023年度日常关联交易实际发生情况的议案》的审议、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

2.上述关联交易是公司正常业务经营所需，遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的情形。

3.独立董事一致同意《关于公司2023年度日常关联交易实际发生情况的议案》，并同意将该议案提交公司第三届董事会第二次会议审议。

2024年4月18日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易实际发生情况的议案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议批准，关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）、陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）、孙俊良将对该议案回避表决。

（二）公司2023年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

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二、关联方介绍和关联关系

（一） 陕煤集团

1.基本情况

企业名称：陕西煤业化工集团有限责任公司

统一社会信用代码：916100007625687785

成立时间：2004年2月19日

注册地址及主要办公地点：陕西省西安市国家民用航天产业基地陕西省西安市航天基地东长安街636号

法定代表人：张文琪

注册资本：1,018,000万元

经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

陕煤集团的控股股东及实际控制人为陕西省国资委。

截至2023年12月31日，陕煤集团未经审计总资产为7,315.28亿元，净资产为2,568.45亿元，资产负债率为64.89%；2023年度实现主营业务收入5,292.81亿元，实现净利润323.28亿元。

公司与陕煤集团的前期同类关联交易执行情况良好，陕煤集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

陕煤集团为本公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（一）项的规定，为公司的关联法人。

陕煤集团所属企业符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（二）陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司（以下简称“神木能源发展”）

1.基本情况

企业名称：陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司

统一社会信用代码：91610821694924805N

成立时间：2009年10月19日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市孙家岔镇柠条塔工业园区

法定代表人：张进峰

注册资本：139,934.67万元

经营范围：组织半焦（兰炭）、煤焦油、焦炉尾气、电石及电力、石灰产品、硫酸铵、石灰石粉（脱硫剂）、生石灰粉（脱硫剂）、碳材除尘粉、氧化镁等的生产与销售及相关废旧物资的销售；进出口贸易；煤化工技术的研发及煤化工技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木能源发展40%股权。

截至2023年12月31日，神木能源发展未经审计总资产为290,308万元，净资产为216,506万元，资产负债率为25.42%；2023年度实现主营业务收入519,852万元，实现净利润17,162万元。

公司与神木能源发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木能源发展依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

神木能源发展为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（三）陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司（以下简称“神木电化发展”）

1.基本情况

企业名称：陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司

统一社会信用代码：91610821562219223W

成立时间：2010年9月13日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市店塔镇草垛山村

法定代表人：刘伏生

注册资本：46,706万元

经营范围：电石、水泥、建材、型煤、电力的生产与销售；供热；混煤分离筛选；块煤销售；煤化工产品的生产与销售；大数据业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木电化发展59.17%股权。

截至2023年12月31日，神木电化发展未经审计总资产为211,448万元，净资产为-17,118万元，资产负债率为108.1%；2023年度实现主营业务收入125,027万元，实现净利润-25,988万元。

公司与神木电化发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木电化发展依法存续且经营正常，具备履约能力。

2.关联关系

神木电化发展为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（四）陕西新元洁能有限公司（以下简称“新元洁能”）

1.基本情况

企业名称：陕西新元洁能有限公司

统一社会信用代码：916108225671304988

成立时间：2011年1月24日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市府谷县海则庙乡郭家峁村

法定代表人：范建林

注册资本：90,000万元

经营范围：一般项目：石灰和石膏制造；热力生产和供应；煤炭及制品销售；金属材料销售；五金产品零售；石灰和石膏销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；发电业务、输电业务、供（配）电业务；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

陕煤集团控制的陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司持有新元洁能100%股权。

截至2023年12月31日，新元洁能未经审计总资产为364,079万元，净资产为68,663万元，资产负债率为81.14%；2023年度实现主营业务收入189,058万元，实现净利润106万元。

公司与新元洁能的前期同类关联交易执行情况良好，新元洁能依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

新元洁能为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（五）陕煤运销集团榆林销售有限公司（以下简称“榆林销售”）

1.基本情况

企业名称：陕煤运销集团榆林销售有限公司

统一社会信用代码：91610821MA703GB77B

成立时间：2016年11月23日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市鸳鸯塔神柳路龙华府商业楼

法定代表人：王建

注册资本：5,000万元

经营范围：一般项目：煤制品制造；煤炭及制品销售；非金属矿物制品制造；炼焦；铁路运输辅助活动；总质量4.5吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）；国内货物运输代理；国内集装箱货物运输代理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：第二类增值电信业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有榆林销售100%股权。

截至2023年12月31日，榆林销售未经审计总资产为250,607万元，净资产为22,966万元，资产负债率为90.84%；2023年度实现主营业务收入5,106,948万元，实现净利润18,044万元。

公司与榆林销售的前期同类关联交易执行情况良好，榆林销售依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

榆林销售为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（六）陕煤运销集团榆中销售有限公司（以下简称“榆中销售”）

1.基本情况

企业名称：陕煤运销集团榆中销售有限公司

统一社会信用代码：91610800MA70988L3J

成立时间：2018年4月28日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市高新技术产业园区建业大道莱德大厦17层

法定代表人：王炜

注册资本：5,000万元

经营范围：煤炭批发经营；煤矿伴生矿产品、焦炭及副产品、钢材、有色金属（危险化学品除外）、洗精煤及洗煤场副产品的销售及运输计划协调。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有榆中销售100%股权。

截至2023年12月31日，榆中销售未经审计总资产为482,794万元，净资产为20,820万元，资产负债率为95.69%；2023年度实现主营业务收入5,337,247万元，实现净利润17,530万元。

公司与榆中销售的前期同类关联交易执行情况良好，榆中销售依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

榆中销售为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（七）秦岭数字科技有限责任公司（以下简称“秦岭数科”）

1.基本情况

企业名称：秦岭数字科技有限责任公司

统一社会信用代码：91610112MAC4U4F7XD

成立时间：2022年12月10日

注册地址及主要办公地点：陕西省西安市国家民用航天产业基地神舟六路与航拓路十字东南丝路慧谷商业街区1号楼4层C409-D04

法定代表人：孙正文

注册资本：15,000万元

经营范围：一般项目：物联网技术服务；物联网应用服务；物联网技术研发；金属制品销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属矿石销售；石油制品销售（不含危险化学品）；五金产品零售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；供应链管理服务；国内货物运输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；互联网数据服务；广告制作；广告设计、代理；汽车零配件零售；水泥制品销售；建筑材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；大数据服务；人工智能基础软件开发；机械设备租赁；软件开发；人工智能应用软件开发；煤炭及制品销售；非金属矿及制品销售；电子专用材料销售；有色金属合金销售；肥料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（网络货运）；道路货物运输（不含危险货物）；在线数据处理与交易处理业务（经营类电子商务）；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有秦岭数科42%股权。

截至2023年12月31日，秦岭数科未经审计总资产为402,728万元，净资产为12,130万元，资产负债率为96.99%；2023年度实现主营业务收入4,230,479万元，实现净利润-2,871万元。

公司与秦岭数科的前期同类关联交易执行情况良好，秦岭数科依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

秦岭数科为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（八）陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司（以下简称“神木天元化工”）

1.基本情况

企业名称：陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司

统一社会信用代码：9161082176632501XX

成立时间：2005年8月25日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市锦界工业园区

法定代表人：毛世强

注册资本：21,455万元

经营范围：一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；石油制品制造（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；肥料销售；石墨及碳素制品制造；炼焦；煤制品制造；煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；肥料生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

陕煤集团持有神木天元化工45%股权。

截至2023年12月31日，神木天元化工未经审计总资产为359,462万元，净资产为129,925万元，资产负债率为63.86%；2023年度实现主营业务收入413,406万元，实现净利润-39,633万元。

公司与神木天元化工的前期同类关联交易执行情况良好，神木天元化工依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

神木天元化工为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（九）神木富油能源科技有限公司（以下简称“神木富油”）

1.基本情况

企业名称：神木富油能源科技有限公司

统一社会信用代码：91610821794117621M

成立时间：2006年11月6日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市高新技术产业开发区锦元南路

法定代表人：马忠印

注册资本：22,200万元

经营范围：一般项目：新材料技术研发；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木富油55%股权。

截至2023年12月31日，富油公司未经审计总资产为459,961万元，净资产为-146,493万元，资产负债率为131.85%；2023年度实现主营业务收入453,936万元，实现净利润246万元。

公司与神木富油的前期同类关联交易执行情况良好，神木富油依法存续且经营正常，具备履约能力。

2.关联关系

神木富油为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（十）陕西广通运输发展有限公司神木分公司（以下简称“广通运输神木分公司”）

1.基本情况

企业名称：陕西广通运输发展有限公司神木分公司

统一社会信用代码：91610821552154323Q

成立时间：2010年3月11日

注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市鸳鸯塔4号商住楼

负责人：任晓鹏

经营范围：普通货物运输；运输信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有陕西广通运输发展有限公司20%股权。

截至2023年12月31日，广通运输神木分公司未经审计总资产为10,272.40万元，净资产为9,677.84万元，资产负债率为5.79%；2023年度实现主营业务收入83,631.35万元，实现净利润1,541.49万元。

公司与广通运输神木分公司的前期同类关联交易执行情况良好，广通运输神木分公司依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

陕西广通运输发展有限公司为陕煤集团联营企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第五款的规定，为公司的关联法人。

（十一）陕西铜川煤矿建设有限公司（以下简称“铜川煤矿建设”）

1.基本情况

企业名称：陕西铜川煤矿建设有限公司

统一社会信用代码：916102002211461690

成立时间：1992年7月13日

注册地址及主要办公地点：陕西省铜川市王益区红旗街崇文巷

法定代表人：武文贤

注册资本：10,000万元

经营范围： 一般项目：园林绿化工程施工；普通机械设备安装服务；体育场地设施工程施工；土石方工程施工；金属结构制造；砼结构构件制造；住房租赁；建筑工程机械与设备租赁；建筑材料销售；对外承包工程（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：建设工程施工；文物保护工程施工；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；电气安装服务；住宅室内装饰装修；特种设备安装改造修理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

陕煤集团控制的陕西煤业化工建设（集团）有限公司持有铜川煤矿建设100%股权。

截至2023年12月31日，铜川煤矿建设未经审计总资产为102,903万元，净资产为23,179万元，资产负债率为77.47%；2023年度实现主营业务收入61,768万元，实现净利润3,000万元。

公司与铜川煤矿建设的前期同类关联交易执行情况良好，铜川煤矿建设依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。

2.关联关系

铜川煤矿建设为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。

（十二）陕西建材科技集团股份有限公司（以下简称“陕西建材集团”，曾用名为“陕西生态水泥股份有限公司”）

1.基本情况

企业名称：陕西建材科技集团股份有限公司

统一社会信用代码：91610000570667851D

成立时间：2011年3月21日

注册地址及主要办公地点：西安经济技术开发区凤城四路96号海璟·新天地8幢12510室

法定代表人：张超晖

注册资本：200,000万元

经营范围：一般项目：水泥制品制造；石灰和石膏制造；砼结构构件制造；轻质建筑材料制造；建筑砌块制造；砖瓦制造；建筑用石加工；非金属矿物制品制造；新型建筑材料制造（不含危险化学品）；再生资源回收（除生产性废旧金属）；竹木碎屑加工处理；再生资源销售；新材料技术研发；工程和技术研究和试验发展；温室气体排放控制装备制造；环保咨询服务；碳纤维再生利用技术研发；森林固碳服务；生态环境材料销售；固体废物治理；建筑废弃物再生技术研发；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；资源再生利用技术研发；农林废物资源化无害化利用技术研发；租赁服务（不含许可类租赁服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：非煤矿山矿产资源开采；地质灾害治理工程设计；道路货物运输（不含危险货物）；建设工程质量检测；检验检测服务；房地产开发经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

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