上海隧道工程股份有限公司2023年年度报告摘要

公司代码：600820 公司简称：隧道股份

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经2024年4月18日公司第十届董事会第二十五次会议通过的利润分配预案决议，2023年末，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利2.30元（含税），截至2023年12月31日公司总股本为3,144,096,094股，以此为基数计算共计分配利润723,142,101.62元。本次利润分配不送红股，也不实施资本公积金转增股本。剩余未分配利润16,222,901,750.47元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1、行业分类

公司所属行业为建筑业。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754一2017），建筑业分为房屋建筑业，土木工程建筑业，建筑安装业，建筑装饰、装修和其他建筑业。公司工程施工、设计、投资板块属于建筑业中的土木工程建筑业。

2、行业特点

公司所从事的基础设施建设业务呈现出以下特点：

（1）城市市政公用基础设施投资

我国城市化进程持续快速发展，市政公用基础设施建设需求巨大。市政公用基础设施是城市赖以生存和发展的基础，是体现城市综合发展实力和现代化水平的重要标志。目前，市政公用设施供需矛盾仍然突出。小城镇的基础设施建设仍较为薄弱，需要大量新建道路、排水、燃气管网等。此外，一些大城市的基础设施由于使用年限较长，面临着道路拓宽、管网升级改造的问题。《2023年政府工作报告》中指出，创新投融资体制机制，增加地方政府专项债券额度，重点支持交通、水利、能源、信息等基础设施和民生工程建设，鼓励社会资本参与建设运营，调动民间投资积极性。

（2）市政工程设计

市政工程设计处于基建产业链的上游，随着中国经济的快速发展以及城市化进程的不断加快，市政工程设计行业也将保持稳步发展态势。

（3）市政工程施工

市政工程施工包括越江隧道、轨道交通、燃气管线、公路施工等。

①越江隧道

国内许多大城市都临江、河或湖而建，随着经济增长及城市扩张，跨江或跨河间往来日益密切，越江公路隧道由于环境污染小、运行速度快等优势，正成为许多城市解决跨江往来首选。盾构法是目前建造隧道较为成熟和先进的施工方法，国内许多城市建设或规划都采用盾构法建造隧道，如上海长江隧道、上海北横通道、珠海横琴马骝洲交通隧道、武汉三阳路隧道等。

公司所在的长三角地区地处长江流域，城市化发展水平较高，城市交通建设的不断发展决定了该地区具有大量的越江、湖底隧道需求。

此外，其他隧道施工领域也有良好的市场机遇，例如在水利水电隧道施工领域，由于我国地域广阔，水资源分布不均，北方地区严重缺水，因此引水项目前景广阔。

②轨道交通

作为城市公共交通系统的一个重要组成部分，目前城市轨道交通有地铁、轻轨、市郊铁路、有轨电车以及悬浮列车等多种类型，号称“城市交通的主动脉”。截止报告期末，全国已开通运营轨道交通的城市已达55个，线路306条，运营里程10,165.7公里。北京、上海、广州、成都、深圳位居城市轨交发展水平前列，上海运营总里程达831公里。相对于传统的交通方式，我国城市轨道交通未来仍将保持增长态势。

③燃气管线

目前，我国管道运输已成为继公路、铁路、水运和航空之后第五大交通运输方式，而燃气管道建设则是今后的一大亮点。

④公路施工

公路是国民经济运输体系的重要组成部分，也是市政工程投资建设的重点领域。目前，中国公路网络已经基本形成，但还存在着总量不足和结构矛盾等突出问题。中国公路发展正处于加速成网的关键阶段，公路建设只会加强，不能削弱，尤其是在当前经济下行压力较大的背景下，适度增加公路建设投资，将有利于稳增长、促就业政策落到实处。

1、公司主要业务

公司主要从事隧道、轨道交通、路桥、燃气及新能源、水务、地下空间等城市基础设施的设计、施工、投资、传统及智慧运营养护业务，同时还包括与施工业务相配套的盾构（含数字盾构）设备制造业务，此外公司近年来还广泛涉足产业基金、融资租赁、保理等类金融业务，以及与智慧城市、智能交通相关的新兴数字信息业务。

公司主营业务涉及的业务板块如下图所示：

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（1）基础设施建设业务

基础设施建设业务包括工程施工、工程设计以及基建投资和运营三大子板块。

①工程施工业务

目前公司工程施工业务主要分为地下业务及地上业务。

地下业务方面，公司主要从事隧道、轨道交通、水务、能源和地下空间等大型工程勘察设计及施工，目前已承建的14米以上超大直径隧道工程项目已达到32项，代表项目如上海长江隧道、上海市域铁路机场联络线、杭州钱江隧道、武汉三阳路隧道、珠海马骝洲交通隧道等。凭借盾构法、沉管法、管幕法等领先工艺，公司已在国内外总集成、总承包建设隧道工程上百项，产品直径基本涵盖全球现有隧道工程的所有尺寸。

轨道交通方面，公司已先后为南京、杭州、郑州、昆明、武汉、天津、乌鲁木齐、南昌等国内众多城市成功打造了当地首条地铁线路，累计推进里程约928公里。

此外，公司还广泛从事引水隧道、电厂取排水隧道以及自来水、污水市政管道安装、城市燃气管线及设施施工安装业务等，代表项目包括上海青草沙水源地原水工程、上海竹园污水处理工程、上海市苏州河环境综合整治工程等。

地上业务方面，包括高速公路、铁路、道路、桥梁以及房屋建筑等。公司全面参与了上海市高架、道路、桥梁、机场、火车站交通一体化基础设施建设。在全国范围内，公司广泛参与建设了上海东海大桥、上海昆阳路大桥、江西南昌朝阳大桥，以及上海浦东国际机场、浙江杭绍台高速公路、上海济阳路快速化改建、沪通铁路等重要工程。

②工程设计业务

目前公司工程设计业务主要通过子公司一一城建设计集团和上能院开展，业务范围包括城市轨道交通、隧道、市政工程、燃气管网、加氢站、天然气储气站、综合管廊、人防设计等地下空间的勘察、设计，以及相关高端咨询服务。

③基建投资和运营业务

公司目前主要以PPP、BOT等方式参与国内城市基础设施建设投资和运营，主要由下属子公司一一上海隧道、上海基建、城建投资、市政集团等开展，近年来公司已建、在建和运营的大中型项目（含BT、BOT、PPP模式）52项。

截止报告期末，公司现有资质已完全覆盖公司现有业务范围，主要资质如下：

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公司运营业务包括两方面，一是PPP等重资产项目的运营，二是以提供专业运营服务为主的轻资产运营。轻资产运营业务主要由公司下属子公司上海城建城市运营(集团)有限公司和城盾隧安地下工程有限公司负责，前者主要为市政道路桥梁、高速路网等基础设施提供设施维保、应急保障、智慧管养等运营服务；后者主要为隧道、轨道交通等地下基础设施提供应急抢险，安全运维管养服务。

（2）设备制造业务

公司盾构设备相关业务主要由全资子公司一一上海城建隧道装备有限公司负责。公司生产的盾构设备，按品种分类，主要包括土压平衡盾构、泥水平衡盾构、复合型盾构、TBM、顶管机以及各种科研试验机等；按产品直径分类，包括直径7米左右适用于城市轨道交通隧道的盾构产品，直径11米以及14米以上适用于越江隧道的超大直径盾构产品。此外，公司还提供盾构产品的验收、维修、检测等服务。

公司数字盾构业务主要由公司下属上海数字盾构技术创新中心开展，通过融合大数据、5G网络和人工智能等新兴技术，在施工信息的精准感知基础上，快速判断盾构状态并认知周边环境特征，实现盾构自动掘进。

（3）融资租赁和保理业务

公司融资租赁业务主要由全资孙公司一一上海元晟融资租赁有限公司负责，主要围绕隧道股份产业链上下游，提供直接租赁、售后回租、经营性租赁服务，打造定制化金融解决方案；业务区域选择方面，聚焦公司传统重点市场区域，深耕江苏、浙江等经济发达省份，同时积极布局其他重点潜力地区；行业选择上，主要围绕隧道股份产业链上下游，重点布局基建业务领域。

保理业务主要由公司下属上海元晟商业保理有限公司负责，晟元保理主要业务为正向保理和反向保理（暨供应链保理）。客户范围主要为公司体系内相关基建企业，及部分体系外关联企业。

（4）数字信息业务

公司数字信息业务主要由全资子公司一一上海城建数字产业集团有限公司开展。作为国家高新技术企业，数字集团基于高性能的CIM城市信息模型技术应用，提供基础设施全生命周期的数字化解决方案、软硬件产品和系统集成的专业服务。主要业务及产品从项目级建筑信息化技术应用到城市级智能监管平台，覆盖数字化咨询、智慧基建、智慧交通、智慧环境、韧性城市、智慧医疗、数据治理、智能化安装等多个领域。

2、公司业务经营模式

（1）基础设施建设业务

①工程施工及设计业务

行业主要的经营模式有工程总承包、施工总承包、专业承包等。

工程总承包模式，即总承包商与业主签订总承包合同，合同规定了勘察设计、原材料采购、施工、项目管理等工程各环节的内容。总承包商再将合同部分内容分包给有资质的分包商。分包商由总承包商统一协调、管理，以分包合同对总承包商负责，总承包商以总承包合同对业主负责。工程总承包是建筑企业基于纵向一体化战略的模式，有利于控制项目投资、加快建设周期、提高管理效率。

施工总承包模式指总承包商仅对工程施工进行总承包，勘察设计、原材料采购等环节由业主负责。

专业承包模式指专业施工单位就建设项目的某些分项工程（如：桩基工程、防水工程、屋面工程、门窗安装工程、通风管道工程、弱电工程、消防工程等）实施专业承包。

②基建投资和运营业务

公司目前主要为PPP投资模式。

PPP投资模式（公私合作模式）：公共政府部门与企业合作模式，政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的项目签定特许合同，由项目公司负责筹资、建设及经营。

（2）设备制造业务

盾构制造业的经营模式主要是以销定产，即通过设备的需求量确定设备的生产规模。具体模式为：在业务获得阶段，通过向目标客户投标的方式确定购买数量，并与客户签订购买合同；设备生产阶段，在编制设计方案的基础上，按照设备生产量采购相关材料并安排生产；生产完成后进行测试、安装并移交相关设备；此外，在设备使用期，制造商还可为客户提供设备的操作培训、维护以及质量跟踪等服务。

（3）融资租赁及保理业务

融资租赁行业主要的经营模式有售后回租、直接租赁、经营性租赁模式等。

售后回租模式，是指承租人为了实现融资的目的，将其自有物的所有权转让给出租人，再从出租人处租回该物使用，并按期向出租人支付租金的交易方式。

直接租赁模式，指出租人根据承租人对租赁物件的特定要求和对供货人的选择，出资向供货人购买租赁物件，并租给承租人使用，承租人则分期向出租人支付租金的交易方式。

经营性租赁模式，是指出租人将自己经营的租赁资产进行反复出租给不同承租人使用，由承租人支付租金，直至资产报废或淘汰为止的交易方式。

保理业务是以债权人转让其应收账款为前提，集应收账款催收、管理、坏账担保及融资于一体的综合性金融服务。正向保理业务的债权人是公司成员单位，反向保理（暨供应链保理）的债权人是公司成员单位供应商。

（4）数字信息业务

数字信息业务主要的经营模式有合同项目模式、通用产品模式、运营模式等。

合同项目模式：为主要的经营模式，即开发方与需求方签订合同开发指定项目，合同规定了客户需求、开发周期、验收条件等内容，项目的产权通常属于需求方。

通用产品模式：即开发方立项出资研制产品（产权属于自己），产品具有一定的通用性，适合于所有目标消费群体。

运营模式：通过用户不断地使用运营商的产品或服务，使运营商持续获益。

3、质量控制评价体系

报告期内，公司积极健全和完善安全健康低碳环保的质量管理体系：质量控制体系满足GB/T19001-2016/IS09001:2015标准、GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》标准，GB/T24001-2016/ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》，IS045001：2018/GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求》等国家及上海市相关标准要求，并通过了体系审核机构的认证。公司及下属各子公司成立了质量安全、环境管理监督小组，对工程施工过程全面管控、检查和监督，并持续加大日常内部质量检查、监督的力度，定期组织内部质量检查和互查，以提高员工的质量意识、整体质量管理和实物质量水平。

4、安全管理体系建设

建立健全和有效运行的安全生产管理体系对于公司安全生产平稳、健康、持续发展至关重要。报告期内，公司全面落实企业安全生产主体责任，推进新版安全管理体系覆盖全产业链，全面贯彻落实党的二十大精神和习近平总书记关于安全生产工作重要论述，推动企业高质量发展，邀请中国安全生产科学研究院专家为公司及子公司党政领导班子、职能部门负责人宣贯培训，聚焦“安全”、总览“体系”，推动公司上下深刻领会安全管理体系战略目标，准确把握安全管理体系核心要点，厘清安全责任边界、促进安全管控能力建设、推进供应链管理转型工作。公司子公司根据公司安全管理体系的要求，对现有的安全管理进行了完善、改进和提升，建立了各自的安全体系管理手册。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

由于同一控制下企业合并，进行追溯调整

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2报告期内债券的付息兑付情况

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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2023年度，公司实现营业收入74,193,254,649.88元，比上年同期增长2.62%；实现归属于上市公司股东的净利润2,938,826,184.59元，比上年同期增长2.92%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2,712,555,420.91元，比上年同期增长10.35%，2023年基本每股收益0.93元。截至2023年末，公司总资产达到161,915,650,211.45元，归属于上市公司股东的净资产28,937,325,356.51元。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

董事长：张焰

董事会批准报送日期：2024年4月18日

证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2024-014

债券代码：185752 债券简称：22隧道01

上海隧道工程股份有限公司

第十届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次董事会会议全体董事出席。

●本次董事会会议无董事对会议审议议案投反对或弃权票情形。

●本次董事会会议审议议案全部获得通过。

一、董事会会议召集、召开情况

上海隧道工程股份有限公司（简称“公司”）第十届董事会第二十五次会议，于2024年4月8日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于2024年4月18日上午在上海市宛平南路1099号会议室召开，应到董事7名，实到7名；3名监事和6名高级管理人员列席了会议，会议由公司董事长张焰先生主持。本次会议的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）公司2023年度总裁工作报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（二）公司2023年度董事会工作报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

（三）公司2023年年度报告全文及摘要（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

（四）公司2023年度财务决算和2024年度财务预算报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告需提交公司2023年年度股东大会审议。

（五）公司2023年度利润分配预案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

董事会同意：2023年末，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利2.30元（含税），截至2023年12月31日公司总股本为3,144,096,094股，以此为基数计算共计分配利润723,142,101.62元。本次利润分配不送红股，也不实施资本公积金转增股本。剩余未分配利润16,222,901,750.47元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例。

本预案将提交公司2023年年度股东大会审议，预案详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司2023年年度末期利润分配预案公告”。

（六）公司关于会计师事务所2023年度报酬的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本议案已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

董事会同意2023年度立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务审计费用为680万元，内控审计费用80万元，无其他费用。

（七）公司关于会计政策变更的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本议案已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司关于会计政策变更的公告”。

（八）《公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案》（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会根据实际情况决定该事务所的报酬事宜。

本预案已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告”。

（九）公司2023年度内部控制评价报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司2023年度内部控制评价报告”。

（十）公司2023年度内部控制审计报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司2023年度内部控制审计报告”。

（十一）公司关于预计2024年度日常关联交易的议案（该项议案关联董事张焰回避表决，同意票6票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

董事会同意2024年度本公司及下属子公司与关联方发生的日常关联交易总额预计为人民币774,621.78万元。

本议案已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

议案详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易的公告”。

（十二）公司2024年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本议案已经公司第十届董事会战略与ESG委员会第二次会议审议通过。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

（十三）公司2024年度“提质增效重回报”行动方案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

议案详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司关于2024年度“提质增效重回报”行动方案的公告”。

（十四）公司2023年度环境、社会与治理报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告已经公司第十届董事会战略与ESG委员会第二次会议审议通过。

详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司2023年度环境、社会与治理报告”。

（十五）公司关于制订《环境、社会和治理（ESG）管理制度》的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本议案已经公司第十届董事会战略与ESG委员会第二次会议审议通过。

（十六）公司关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本议案已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

（十七）公司关于修订《董事会战略与ESG委员会工作细则》的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本议案已经公司第十届董事会战略与ESG委员会第二次会议审议通过。

（十八）公司关于修订《独立董事工作制度》的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（十九）公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

本报告已经公司第十届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

详情请见同日披露的“上海隧道工程股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告”。

（二十）公司2023年董事、监事和高级管理人员年度薪酬情况报告

董事会同意公司2023年董事、监事和高级管理人员年度薪酬报告，同意将公司2023年董事（不包括不在公司领取报酬的董事、独立董事和职工董事）、监事（不包括不在公司领取报酬的监事和职工监事）年度薪酬情况提交股东大会审议。

（1）对董事长张焰先生2023年度薪酬情况进行表决（同意票6票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过。张焰先生回避表决。）；

（2）对董事、总裁周文波先生（已离任）2023年度薪酬情况进行表决（同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过。）。

（二十一）公司关于召开2023年年度股东大会的议案（该项议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）。

上海隧道工程股份有限公司董事会决定召开2023年年度股东大会，具体召开时间和地点另行安排并公告。会议审议内容包括：

1、《公司2023年度董事会工作报告》；

2、《公司2023年度监事会工作报告》；

3、听取独立董事2023年度述职报告；

4、《公司2023年度财务决算及2024年度财务预算报告》；

5、《公司2023年度利润分配预案》；

6、《公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案》

7、《公司关于预计2024年度日常关联交易的议案》；

8、《公司2024年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案》；

9、《公司2023年董事、监事年度薪酬情况报告》。

特此公告。

上海隧道工程股份有限公司

董事会

2024年4月20日

证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2024-015

债券代码：185752 债券简称：22隧道01

上海隧道工程股份有限公司

第十届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次监事会全体监事出席。

●本次监事会无监事对会议审议议案投反对或弃权票情形。

●本次监事会审议议案全部获得通过。

一、监事会召集、召开情况

上海隧道工程股份有限公司第十届监事会第十二次会议，于2024年4月8日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于2024年4月18日上午在上海市宛平南路1099号会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议由监事会主席田赛男女士主持。本次会议的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）公司2023年度监事会工作报告（该项议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（二）公司2023年年度报告全文及摘要（该项议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（三）公司2023年度利润分配预案（该项预案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

监事会对董事会执行现金分红政策情况以及是否履行相应决策程序和信息披露等提出如下审核意见：

监事会认为，公司已在《公司章程》中明确了利润分配政策并能够严格执行，在2023年年度报告中对现金分红政策及其执行情况的披露真实、准确、完整。董事会在制订2023年年度末期利润分配预案时作出了每10股派发现金红利2.30元（含税），同时不送红股，也不实施资本公积金转增股本的决定，符合相关法律法规和《公司章程》的要求，决策程序合法、规范。

（四）公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案（该项预案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（五）公司关于预计2024年度日常关联交易的议案（该项议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（六）公司2023年度内部控制评价报告（该项议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

监事会认为，公司根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定要求，遵循内部控制的基本原则，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度并能得到有效执行，确保了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（七）公司2023年度环境、社会与治理报告（该项议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；

（八）公司关于会计政策变更的议案（该项议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）。

监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整；变更事项的决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，未发现存在损害股东和公司利益的情况。

监事会同意将上述第一、三、四、五项议案提交公司2023年年度股东大会审议。

特此公告。

上海隧道工程股份有限公司

监事会

2024年4月20日

证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2024-017

债券代码：185752 债券简称：22隧道01

上海隧道工程股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会计政策变更概述

1、变更原因

财政部于2023年10月发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕21号，以下简称“解释17号”），就“关于流动负债与非流动负债的划分”、“关于供应商融资安排的披露”和“关于售后租回交易的会计处理”等国际准则趋同问题进行了明确。该解释自2024年1月1日起施行，其中“关于售后租回交易的会计处理”要求允许企业自发布年度（即2023年度）提前执行。

2、变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

3、变更后采用的会计政策

本次变更后，公司按照《企业会计准则解释第17号》通知相关规定执行。其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

4、变更日期

根据规定，公司于上述文件规定的起始日（2024年1月1日）开始执行上述企业会计准则和制度。

二、本次会计政策变更的主要内容

根据《企业会计准则解释第17号》通知，本次主要变动内容及影响如下：

1、关于流动负债与非流动负债的划分列示

企业在资产负债表日没有将负债清偿推迟至资产负债表日后一年以上的实质性权利，该负债应归类为流动负债。企业是否有行使上述权利的主观可能性，并不影响负债的流动性划分。

附有契约条件且归类为非流动负债的贷款安排，且企业推迟清偿负债的权利取决于在资产负债表日后一年内应遵循的契约条件的，企业应当在附注中披露关于契约条件的信息，即契约条件的性质和企业应遵循契约条件的时间，以及相关负债的账面价值。如果存在表明企业可能难以遵循契约条件的事实和情况，则应当予以披露。

企业在首次执行本解释的规定时，应当按照本解释的规定对可比期间信息进行调整。

2、关于供应商融资安排的披露

供应商融资安排应当具有下列特征：一个或多个融资提供方提供资金，为企业支付其应付供应商的款项，并约定企业根据安排的条款和条件，在其供应商收到款项的当天或之后向融资提供方还款。与原付款到期日相比，供应商融资安排延长了企业的付款期，或者提前了该企业供应商的收款期。

（1）企业在根据《企业会计准则第31号一一现金流量表》进行附注披露时，应当汇总披露与供应商融资安排有关的下列信息：

（a）供应商融资安排的条款和条件。

（b）报告期期初和期末的下列信息：

①属于供应商融资安排的金融负债在资产负债表中的列报项目和账面金额。

②第①项披露的金融负债中供应商已从融资提供方收到款项的，应披露所对应的金融负债的列报项目和账面金额。

③第①项披露的金融负债的付款到期日区间，以及不属于供应商融资安排的可比应付账款的付款到期日区间。如果付款到期日区间的范围较大，企业还应当披露有关这些区间的解释性信息或额外的区间信息。

首次执行无需披露可比期间相关信息，且无需在首次执行本解释规定的年度报告中披露第（1）（b）项下②和③所要求的期初信息。企业无需在首次执行本解释规定的中期报告中披露第（1）项所要求的信息。

3、关于售后租回交易的会计处理

承租人在对售后租回所形成的租赁负债进行后续计量时，确定租赁付款额或变更后租赁付款额的方式不得导致其确认与租回所获得的使用权有关的利得或损失。

企业在首次执行本解释的规定时，应当按照本解释的规定对首次执行日后开展的售后租回交易进行追溯调整。

三、本次会计政策变更对公司的影响

执行该规定对公司2023年度报表没有影响。

四、公司履行的决策程序

（一）董事会审议情况

公司于2024年4月18日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了本次会计政策变更的议案。

（二）监事会意见

公司于2024年4月18日召开第十届监事会第十二次会议，审议通过了本次会计政策变更的议案。

监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整；变更事项的决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，未发现存在损害股东和公司利益的情况。

特此公告。

上海隧道工程股份有限公司

董事会

2024年4月20日

证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2024-018

债券代码：185752 债券简称：22隧道01

上海隧道工程股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

上海隧道工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开了第十届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案》，公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会根据实际情况决定该事务所的报酬事宜，该议案尚需提请公司2023年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。

2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户14家。

2、投资者保护能力

截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

■

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。

（二）项目成员信息

1、人员信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：朱颖

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：陈淑辉

■

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：陈黎

■

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

二、审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

■

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审议情况

2024年4月18日上午公司第十届董事会审计委员会第十五次会议，审议通过了《公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案》，同意将该议案提交公司第十届董事会第二十五次会议审议。

（二）董事会审议情况

2024年4月18日上午公司第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案》，同意将预案提交公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会审议情况

2024年4月18日上午公司第十届监事会第十二次会议，审议通过了《公司关于聘任2024年度会计师事务所的预案》。

特此公告。

上海隧道工程股份有限公司

董事会

2024年4月20日

证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2024-021

债券代码：185752 债券简称：22隧道01

上海隧道工程股份有限公司

2023年年度报告债券事项的补充公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、公司债券募集资金使用情况

本公司公司债券在报告期内涉及募集资金使用。

具体情况如下：

债券代码：115633

债券简称：23隧道K1

（一）基本情况单位：亿元 币种：人民币

■

（二）募集资金用途变更调整

■

（三）募集资金实际使用情况（不含临时补流）

单位：亿元 币种：人民币

■

（四）募集资金用于特定项目

■

（五）临时补流情况

单位：亿元 币种：人民币

■

（六）募集资金合规使用情况

■

债券代码：115902

债券简称：23隧道K2

（一）基本情况

单位：亿元 币种：人民币

■

（二）募集资金用途变更调整

■

（三）募集资金实际使用情况（不含临时补流）

单位：亿元 币种：人民币

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（四）募集资金用于特定项目

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（下转203版）