河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年年度报告摘要

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 公告编号：2024-030

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由大华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

公司上市时未盈利且目前未实现盈利

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以180,655,005为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 □不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

（一）主营业务情况

公司是以研发、生产、销售乳酸及其系列产品为主业的高新技术企业。公司致力于研究开发乳酸及其衍生产品高效、节能、环保的生产技术与制备工艺并进行产业化，经过多年的探索创新和沉淀积累，目前公司产品已销往全球90多个国家和地区。公司目前系行业领先的乳酸及其衍生品的研发、生产及销售企业。

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司主营业务属于制造业中的食品制造业（C14）；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），属于食品制造业（C14）中的调味品、发酵制品制造（C146）子行业。

从生产过程中所采用的工艺技术来看，公司目前业务领域属于发酵工业，发酵工业是将传统发酵技术和现代生物技术、现代化学工程技术有机结合，生产有用物质或直接用于工业化生产的一种大工业体系。发酵工业按其所生产的产品类别可分为氨基酸、淀粉糖、多元醇、有机酸、酶制剂、酵母及功能发酵制品等子行业。公司所生产的乳酸及乳酸盐类产品，属于发酵工业中的有机酸子行业。

（二）主要产品及其用途

公司目前主要产品为乳酸、乳酸钠和乳酸钙。乳酸天然存在于人体之中，具有良好的生物相容性。乳酸系列产品广泛应用于食品、饲料、生物降解材料、工业、医药等领域，如食品行业中的酸味剂、pH值调节剂、杀菌剂、风味剂等，饲料行业中的酸味剂、防腐剂、杀菌剂等，生物基可降解材料聚乳酸（PLA）的主要原材料等。具体如下：

1.乳酸用途

（1）在食品领域可以作为酸味剂，用于饮料、酒类、糕点、糖果等产品中；作为杀菌剂用于屠宰过程中的污染控制和酿酒过程中的杂菌污染控制；作为风味剂添加在食用香料中能够自然提高产品风味。

（2）在饲料领域可以作为酸味剂，能维持动物体内酸碱平衡、增强动物免疫力；作为防腐剂可以抑制饲料中厌氧微生物的生长，延长饲料保质期；作为杀菌剂加入家禽屠宰前的饮用水中能有效控制病原菌感染及交叉污染的风险。

（3）可以进一步加工生产生物降解材料聚乳酸，可代替聚乙烯产品。

（4）在医药领域可以用作消毒剂；作为一些药品如乳酸环丙沙星、乳酸氟哌酸的原料药。

（5）在日化领域可用于配制清洁用品、护肤露或沐浴液，对改善皮肤组织结构，消除色斑，治疗皮肤粗糙、痤疮等具有一定的效果。

（6）在其他领域的应用。乳酸作为优良的有机酸络合剂，广泛应用于化学镀工业中；在烟草中添加乳酸，能保持烟草的湿度，提高烟卷的质量；在纺织业中加入乳酸，可使之易于着色，增加光泽，触感柔软。

2.乳酸钠用途

（1）在食品领域作为pH值调节剂能有效地稳定产品的pH值，被广泛用于禽肉类、面食产品的生产加工中，可增强风味；作为水分保持剂能与产品中的自由水结合，有效降低产品中的水分活性，抑制微生物的生长，用于肉制品、水产品和面制品的加工和储存，可有效抑制李斯特菌、肉毒梭状芽孢杆菌和大肠杆菌等腐败菌和病原菌的繁殖，提高产品的安全性，延长保质期；作为抗氧化剂能抑制肉类产品氧化，保持产品原有色泽。

（2）乳酸钠具有优良的保湿效果，用于日化领域可以起到保持水分、增强皮肤弹性和改善皱纹生成的作用。

（3）在医药领域，乳酸钠可用于解除因腹泻引起的脱水，以及糖尿病和胃炎引起的中毒；乳酸钠能非常有效地治疗皮肤功能紊乱，如皮肤干燥病等引起的极度干燥症状。

（4）乳酸钠还可用作品质改良剂、膨松剂、增稠剂、稳定剂等。

3.乳酸钙用途

（1）在食品领域，乳酸钙作为一种良好的钙源，具有易溶解、口感好、易吸收、呈中性等优点，广泛应用于奶制品、饮料和婴儿食品中；作为固化剂用于灌装水果和蔬菜中；作为凝胶剂用于果冻食品中；作为膨松剂用于烘焙业中。

（2）在医药领域，乳酸钙可以做成药片和口服液为人体提供钙源，也可以作为赋形剂制成糖衣。

（3）在饲料领域，乳酸钙添加到畜禽饲料中，可以满足畜禽对钙的需求。

（4）在其他领域，牙膏中添加乳酸钙可以减少牙垢的形成。

（三）竞争格局

1.乳酸方面竞争格局

全球乳酸生产企业主要集中在美国、中国、泰国、西欧、中南美及日本等，绝大部分厂商采用微生物发酵法进行生产。生物发酵法是乳酸生产主流工艺，发酵控制与分离提纯是工艺难点。

经统计2023年全球乳酸企业产能约119.3万吨。全球乳酸现有产能超过10万吨规模的企业有荷兰的Corbion公司、美国的NatureWorks公司，以及我国的金丹科技、安徽丰原。前四家企业的总产能达到95.80万吨，占总产能的80.30%，我国领先的两家企业产能占总产能比重达到27.91%。

根据中华人民共和国海关总署数据，2023年期间，我国乳酸及其盐和酯的进口金额仍保持增长的态势，同比增长了15.75%，但出口金额同比下降了15.11%，乳酸国际贸易逆差加重，国内乳酸外销减少。

聚乳酸作为乳酸新增产能的主要需求领域，当前由于其价格高于传统塑料加之国内可降解政策不明，导致聚乳酸产能未能释放，从而也未能带动新增乳酸的市场需求，致使国内乳酸产能过剩，竞争加剧。

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资料来源：公司官网、企业调研

公司专注于乳酸及其系列产品的生产、销售、研发40年，拥有年产18.3万吨的乳酸及其系列产品生产能力，属于乳酸行业龙头企业。在传统乳酸领域，公司积极推进低ph菌株清洁生产乳酸技术研发、高产L-乳酸菌株性能提升研究、细菌发酵生产丁二酸关键技术研发、乳酸及系列产品应用领域开发等多个项目，稳步扩展公司产品的应用领域；在新兴可降解材料领域，公司开展秸秆制糖及发酵技术研究、绿色生物降解PLA高性能树脂研究及产业化等项目，帮助公司产业链往下游生物降解塑料行业延伸，推动公司各项业务的稳步发展。

2.聚乳酸方面竞争格局

根据欧洲生物塑料协会统计数据，2023年全球生物基塑料总产能约218.20万吨，其中，PLA年生产能力67.64万吨，占比31%，生产企业主要包括美国嘉吉NatureWorks公司、科比恩与道达尔合资公司等。

中国聚乳酸产业起步晚，发展快。2019年以前，国内未能攻克关键中间体技术，且无终端消费市场，企业主要承担聚乳酸制品加工环节，需进口聚乳酸树脂制成终端产品后出口至欧美等发达区域。随着国内企业陆续打通聚乳酸全产业链，中国聚乳酸行业逐渐转向了“内外双循环”的新发展格局。

根据聚如如资讯统计，2023全年，中国进口聚乳酸32,855吨，同比增加67.90%，进口价格较2022年整体下降15%-20%；国内自2023年下半年开始聚乳酸厂商报价均有一定程度的下调，下游客户对上游供应商有一定的议价权。因此随着国内企业聚乳酸产能的逐步释放，将会有望逐步实现进口替代，同时进一步降低聚乳酸产品的市场价格，推动“禁塑令”落地实施。

虽然当前可降解市场尚未成熟。但是未来在政策的驱动下，可降解塑料将会在“禁塑令”规定的应用领域将会逐步实现对传统塑料的替代，同时社会对可降解塑料的接受度也会不断提高。当前国内聚乳酸生产建设的头部企业包括公司在内还有海正生材、中粮科技能源（榆树）有限公司、安徽丰原等纷纷规划和实施更大规模的聚乳酸项目，以实现更大突破。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

元

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（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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前十名股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东较上期发生变化

√适用 □不适用

单位：股

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公司是否具有表决权差异安排

□适用 √不适用

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

（1） 债券基本信息

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（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2023年9月，中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年度跟踪评级报告》，公司主体信用等级为AA-，评级展望为稳定；维持“金丹转债”的信用等级为AA-。

（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、重要事项

1.2022年年度权益分派

具体内容详见公司于2023年5月23日在巨潮资讯网披露的《2022年年度权益分派实施公告》。

2.可转换公司债券事项

（1）2023年3月23日公司关于向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称可转债）申请获得深圳证券交易所上市审核委员会审核通过。具体内容详见公司于2023年3月24日在巨潮资讯网披露的《河南金丹乳酸科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所上市审核委员会审核通过的公告》。

（2）2023年4月23日中国证券监督管理委员会出具了《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可（2023）885号）。具体内容详见公司于2023年4月28日在巨潮资讯网披露的《河南金丹乳酸科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》。

（3）2023年7月11日-19日，公司完成向不定特对象发行可转债的发行工作。2023年8月2日公司可转债在深圳证券交易所上市流通，债券简称“金丹转债”，债券代码“123204”。公司可转债发行量为700万张，融资金额为70,000万元，存续的起止日期为2023年7月13日至2029年7月12日，转股期的起止日期为2024年1月19日至2029年7月12日。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的可转债发行与上市的相关公告。

3.公司董监高换届选举事项

因公司董监高任期届满，公司于2023年4月4日完成了新一届董事会、监事会换届选举及新一任管理层的聘任工作。具体内容详见公司于2023年4月4日在巨潮资讯网披露的《关于董事会、监事会完成换届选举暨聘任公司高级管理人员、审计部负责人及证券事务代表的公告》。

4.实施2023年限制性股票激励计划

经公司第五届董事会、第五届监事会及公司2023年第二次临时股东大会审议通过，公司于2023年9月实施了2023年限制性股票激励计划，拟向激励对象授予限制性股票193.83万股，其中，首次授予限制性股票数量178.83万股，预留限制性股票数量15万股。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。本次激励计划激励对象限制性股票的授予价格为11.07元/股，首次授予的激励对象总人数为124人，包括公司董事、高级管理人员、核心骨干及董事会认可的其他人员。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的2023年限制性股票激励计划的相关公告。

5.子公司重大事项

公司于2023年4月27日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，公司拟投资人民币1,000万元在周口市设立全资子公司周口伏羲实验室有限公司，具体情况详见公司于2023年4月28日在巨潮资讯网上披露的《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2023-030）。2023年5月15日，该子公司已完成工商注册登记手续，并取得周口市市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体情况详见公司于2023年5月17日在巨潮资讯网上披露的《关于全资子公司取得营业执照的公告》。