海南海德资本管理股份有限公司2023年年度报告摘要
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-012号
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√适用 □不适用
是否以公积金转增股本
√是 □否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,347,994,590股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.25元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
依托自身科技优势和股东产业背景优势，公司将业务聚焦于熟悉和擅长的机构困境、个人困境和优质资产管理领域，与其他资产管理公司错位竞争，近年来呈现强劲发展势头，业绩连续三年创出历史新高。在机构困境资产管理领域，主要聚焦底层资产为能源、上市公司、地产和其他特殊机遇业务，类型包括收购重组、收购处置以及管理顾问；在个人困境资产管理领域，主要以“大数据+AI技术”为支撑，将业务聚焦于已纳入不良分类的个人消费信用贷款、信用卡透支、个人经营类信用贷款等个人信贷不良资产，以科技手段提供资产管理服务，方式主要包括受托资产管理和收购资产管理，其中受托资产管理是目前主要方式；在优质资产管理领域，聚焦投资符合国家产业发展方向的优质资产，主要是依托集团产业优势，投资布局储能新能源项目。
2023年，公司实现营业收入12.30亿元，同比增长15.69%，实现归母净利润8.80亿元，同比增长25.68%。
1、机构困境资管业务
公司在机构困境资产业务方面，主要依托控股股东在能源和地产上的产业优势、上市公司重整（重组）管理经验以及稀缺牌照资质，深入挖掘底层资产潜力，以逆向思维模式，逆市场周期操作，在充分挤压风险，且有足够价格折扣、安全边际的前提下，主要布局在熟悉和擅长的且底层资产为能源、上市公司、地产等领域，或者具有确定性的特殊机遇业务，通过重组、盘活、纾困、提质、增效、赋能、处置等多种手段帮助机构化解不良、提升价值，这类业务业绩稳定、持续且富有弹性。
（1）能源领域
公司所属集团深耕能源领域十余载，在能源产业、技术、人才等方面具有优势。近年来公司依托集团能源产业资源禀赋，重组盘活了多个困境能源类项目。公司重点选择由于财务、经营及其他原因而陷入困境的能源企业或其股东作为对象，比如煤矿类项目，在煤矿资质手续基本齐全、开采技术条件好、安全环保等方面符合政策要求的前提下，公司以重组方式介入，通过财务或者经营等方面的一揽子帮扶，在帮助困境企业化解风险、提质增效之后，逐步退出。公司根据重组协议主要以固定收益方式取得重组收益，比如煤矿类项目，项目周期根据煤矿企业可采年限和预计现金流等情况综合确定，一般在6-10年。公司能源类机构困境资产管理项目运行良好，根据重组协议能够为公司带来长期稳定的重组收益和现金流。
截至本报告期末，公司能源类困境资产项目存量余额47.7亿元，项目运行良好，根据重组协议能够为公司带来长期稳定的重组收益。
（2）上市公司领域
主要针对主营业务良好，但由于上市公司股东或上市公司债务问题、经营管理和公司治理不善、股东纠纷等原因陷入困境，若不借助外部力量进行救助，可能会导致上市公司经营恶化、甚至退市的上市公司业务，公司通过司法强执、债务重组、重整等方式取得股权或者债权。该类业务的盈利来源主要是，公司通过一揽子专业化的重组运作手段，首先帮助其化解风险，获取价值修复的收益，然后再促进其提质增效，获取价值提升的收益。
2023年，公司利用自身在上市公司纾困提质等方面的专业优势，协助上市公司海伦哲（300201.SZ）成功化解退市风险，大幅提升了海伦哲市场形象和市场价值。2023年，海伦哲发布《未来三年（2023-2025年）发展战略规划》，确立了深耕特种车辆、特种机器人和军工等智能装备制造领域，努力实现“三年经营业绩翻两番、再造一个海伦哲”的经营目标；为保障上述未来三年发展战略规划全面落实，海伦哲2023年实施了股份回购用于股权激励。根据海伦哲披露的定期报告，海伦哲2023年归属于上市公司股东的净利润为2.06亿元，同比增长183.05%，创历史新高。该项目成为上市公司不良资产投资的经典案例，公司将以海伦哲项目为起点，不断创新业务模式，助力更多上市公司走出困境、提质增效。
截至本报告期末，上市公司困境资产项目余额6.27亿元，多个储备项目正在推进，为增强公司未来业绩弹性奠定了基础。
（3）特殊机遇领域
公司还关注特定类别及特殊机遇投资机会，主要遴选折扣率低、但个别债权项下有财产线索且价值较高、短期内可实现回款的困境资产，或市场上同类型中较为少见批量对外转让案例的优质资产包。公司积极关注此类业务投资机会，目前已与多家金融机构、地方AMC和非持牌资产管理公司建立了业务联系和合作关系，从不良资产项目筛选、组包、收购、处置等方面进行全方位深度合作。
截至本报告期末，公司特殊机遇项目存量余额18.66亿元，业绩弹性得到增强。
（4）商业地产领域
主要定位北京、长三角、珠三角、成渝等经济发达区域，且具有区位优势、配套成熟、能产生稳定良好现金流（覆盖项目资金成本）的困境商业地产项目，公司通过司法强执、债务重组等方式取得。该类业务的盈利来源，一是项目租金收益，二是后续在经济回暖的预期下，通过对资产升级改造、提升运营管理水平等方式，逐步实现资产增值收益。
截至本报告期末，公司商业地产类困境资产项目存量余额10.96亿元，项目运营良好，资产分布于北京、成都等地，为公司带来稳定租金回报的同时，带来资产增值。
2、科技个贷不良资产管理业务
公司顺应市场发展，积极拓展个贷不良资产管理领域。2021年7月，海徳资管获批在全国范围内开展个贷不良资产收购处置业务的资质；2022年8月通过增资控股峻丰技术开始利用“大数据+AI技术”开展个贷不良资产管理业务，形成了“资产收购+后端处置”全链条、专业化、批量化、智能化的个贷不良资产管理能力，在个贷不良资产管理领域抢得先机。
2023年10月，公司下属子公司通过收购和增资，合计取得15年老牌电催企业一一广州回龙51%股权，该公司每年提供受托处置服务的资产规模达到千亿元；同时，公司还新设了专注于集中司法诉讼、司法调解等处置服务的西藏桂清科技有限公司，进一步完善了公司个贷不良业务的处置手段，形成了“AI+司法、电话、调解”的多元化、全链条的高效智能处置平台，现正在全国快速展业。
为提升个贷不良资产处置效率和效果，公司积极申报开展征信系统接入工作。2023年6月，经中国人民银行征信中心批准，海徳资管获得开展接入金融信用信息基础数据库工作的批复。2023年8月公司成立数字科技部，按照中国人民银行征信中心、中国人民银行拉萨支行等的要求开展相关工作，搭建了“资产管理+处置作业+债务人窗口”三位一体的系统平台，为业务快速稳健发展提供了坚实支撑。
公司个贷不良资产管理业务的模式包括受托资产管理和收购资产管理。受托资产管理模式是以大数据为基础，通过AI技术，充分利用全国性处置网络、多元化处置平台和专业化处置手段，接受银行、消费金融、互联网金融等机构的委托，提供个贷不良清收服务，按回款金额的一定比例收取服务费。收购资产管理模式是公司依托子公司海徳资管的AMC牌照优势，以自有资金或者设立合伙企业的方式收购个贷不良资产，利用公司多元化处置平台、专业化处置能力进行清收，获取清收回款和管理服务费。
报告期内，子公司海徳资管充分发挥牌照优势和专业资产管理能力，广泛与全国五大AMC、地方AMC、地方国企等多方市场机构合作，已经与长城股权基金、苏州资产、北京国通资产、山东铁投、山东机场资本等机构合作设立个贷不良资产合伙企业。截至报告期末，公司以自有资金或以合伙企业方式，收购个贷不良债权项目共计29个，债权本金约106亿元，债权本息约183亿元，对价8.8亿元，涉及债务人超过62万户，在全国五大AMC和60家地方AMC中市场占有率位居行业领先水平。
面对个贷不良资产行业蓝海，公司将进一步丰富处置手段，完善全国处置网络，通过大数据、人工智能等先进技术对业务流程及管理进行持续的降本增效，实现业务的精细化运营管理，提高处置能力和处置效率，不断扩大市场份额及盈利水平。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
单位：元
■
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前十名股东较上期发生变化
√适用 □不适用
单位：股
■
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
基于对海德股份未来发展前景的信心和对其长期投资价值的认可，为更好地促进海德股份持续高质量发展，提高员工的凝聚力和向心力，增强投资者信心，促进业绩持续稳步增长，为股东特别是中小股东创造更大的价值，海德股份董监高及员工和控股股东及所属企业核心管理人员对公司股票进行了增持，并已按照公开披露的增持计划完成增持，增持主体通过二级市场集中竞价的方式合计增持公司股份3,328,300股，累计增持金额人民币59,280,483元（其中港币已根据成交时的实际汇率换算成人民币）；其中，公司非独立董事、监事、高级管理人员共10人，增持股份金额7,799,722元；公司其他员工共45人，增持股份金额9,437,421元；公司控股股东及所属其他企业核心管理人员共220人，增持股份金额42,043,340元。本次增持超过增持计划金额下限，增持计划已实施完成。上述事项详见公司2023年1月31日、2月22日、3月14日披露的《关于公司董事、监事、高管及员工和控股股东及所属企业核心管理人员增持公司股票计划的公告》（公告编号：2023-003号）、《关于公司部分董事、高级管理人员增持公司股份计划时间过半的进展公告》（公告编号：2023-004号）、《关于公司董事、监事、高管及员工和控股股东及所属企业核心管理人员增持公司股票已完成的公告》（公告编号：2023-006号）。
海南海德资本管理股份有限公司董事会
二○二四年四月二十五日
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-013号
海南海德资本管理股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开公司第十届董事会第七次会议审议并通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”或“立信”）为公司2024年度审计机构，该议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32亿元，同行业上市公司审计客户4家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
■
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1.基本信息
■
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：许萍
■
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：石慧龄
■
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张进东
■
2.独立性和诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
3.审计收费
审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事长根据国家关于中介机构收费标准及相关规定，参照实际工作量的大小及工作开展的复杂程度等相关因素确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）风险管理和审计委员会审议意见
公司董事会风险管理和审计委员会对立信会计师事务所的资质进行了审查，认为其满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘立信会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请公司董事会审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2024年4月23日召开的第十届董事会第七次会议审议并通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年，审计费用由公司董事会提请股东大会授权公司董事长根据国家关于中介机构收费标准及相关规定，参照实际工作量的大小及工作开展的复杂程度等相关因素确定。
（三）生效日期
公司聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.公司第十届董事会第七次会议决议；
2.公司第十届董事会风险管理和审计委员会第五次会议决议；
3.立信会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
海南海德资本管理股份有限公司
董 事 会
二〇二四年四月二十五日
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-018号
海南海德资本管理股份有限公司
关于公司会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第十届董事会第七次会议、第十届监事会第五次会议，审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、会计政策变更情况的概述
（一）变更原因
中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕21号，以下简称“解释第17号”），解释了“关于流动负债与非流动负债的划分”、“关于供应商融资安排的披露”、“关于售后租回交易的会计处理”等内容。
根据上述准则解释的要求，公司对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
（二）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将执行准则解释第17号的相关规定。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（四）变更日期
根据准则解释17号要求，相关政策自 2024年1月1日起执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司财务状况和经营成果造成重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。
三、风险管理和审计委员会意见
公司风险管理和审计委员会认为：本次会计政策变更系根据财政部相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意将本次会计政策变更事宜提交董事会审议。
四、董事会意见
公司董事会认为：公司本次会计政策变更是根据国家会计政策进行的合理变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次变更对公司财务报表相关科目列示产生影响，不会对当期和本次会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响，不存在损害公司及股东利益的情形，公司董事会同意本次会计政策变更。
五、监事会意见
公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的会计准则解释要求进行的相应变更，符合国家相关政策法规；本次会计政策变更决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1.公司第十届董事会第七次会议决议；
2.公司第十届监事会第五次会议决议。
特此公告。
海南海德资本管理股份有限公司
董 事 会
二〇二四年四月二十五日
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-017号
海南海德资本管理股份有限公司
关于公司2024年度证券投资额度
预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第十届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司2024年度证券投资额度预计的议案》，同意公司（含控股子公司）使用共计不超过100,000万元自有资金用于证券投资。上述投资总额度在公司董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、证券投资情况概述
1.投资目的：公司在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，提高公司（含控股子公司）自有资金的使用效率，实现资金的保值增值，将部分自有资金用于证券品种投资，为股东创造更大的收益。
2.投资额度：最高额度不超过10亿元人民币，在上述证券投资额度内，资金可以循环使用，即任一时点公司证券投资的余额不超过10亿元人民币。
3.投资范围：新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等非固定收益类或者非承诺保本的投资。
4.投资期限：自本次董事会审议通过之日起12个月。
5.实施方式：授权公司管理层在上述额度及期限内具体组织实施。
6.资金来源：本次证券投资事项使用的资金为公司（含控股子公司）自有资金，资金来源合法合规。
二、审批程序
本次证券投资事项已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
三、投资风险及风险控制措施
公司制订了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。
四、对公司的影响
在不影响公司正常经营的前提下，公司运用自有资金进行证券投资，有助于公司提高自有资金使用效率，提高资金收益水平，增强公司盈利能力。
五、备查文件
公司第十届董事会第七次会议决议。
特此公告。
海南海德资本管理股份有限公司
董 事 会
二〇二四年四月二十五日
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-015号
海南海德资本管理股份有限公司
关于公司2024年度融资计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第十届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司2024年度融资计划的议案》，本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、融资主体
公司及全资、控股子公司（包括已设及将来新增的）。
二、融资对象
银行、信托等金融机构及非金融机构。
三、融资方式
融资方式包括但不限于流动资金借款、银行委托贷款、信托融资、融资租赁借款等合法、合规的方式。
四、融资金额
融资总额不超过人民币80亿元。
五、担保方式
（一）由公司及所属全资、控股子公司实物资产、债权资产和股权资产提供抵质押担保；
（二）由公司与所属全资、控股子公司之间相互提供信用担保，或由所属全资、控股子公司之间相互提供信用担保；
（三）法律、法规允许的其他方式提供担保。
六、授权事宜
（一）公司董事会审议通过后，提请股东大会同意授权公司董事长及董事长授权人士，根据公司资金需求情况在年度融资计划范围内，具体办理上述借款相关事宜，签署各项相关法律文件；上述对外融资发生总额内，融资额度可循环使用；
（二）授权期限：自公司2023年年度股东大会审议通过之日至公司2024年年度股东大会召开之日。
七、备查文件
公司第十届董事会第七次会议决议。
特此公告。
海南海德资本管理股份有限公司
董 事 会
二〇二四年四月二十五日
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-006号
海南海德资本管理股份有限公司
2023年度董事会工作报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023年，海南海德资本管理股份有限公司（以下简称“公司”或“海德股份”）董事会认真履行《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司董事会议事规则》等有关规定，基于公司发展战略和年度重点工作计划，强化公司治理内生动力、科学决策、勤勉履责，有效地维护了全体股东的合法权益，保障了公司健康和可持续发展。现将公司董事会2023年度工作情况报告如下：
一、2023年度经营情况简要回顾
2023年，全球经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，外部环境对我国经济发展的不利影响持续加大，同时我国经济面临需求收缩、供给冲击、预期不足的压力。此背景下，在公司董事会、管理层和全体员工的共同努力下，公司全体上下围绕发展战略和2023年主要目标，持续巩固在特定行业和领域的竞争优势，加大个贷不良业务和机构困境资产管理业务的拓展，践行轻资产运营模式，促进公司健康、可持续发展。
2023年，公司期末总资产约94.76亿元，比上年期末增长19.32%；实现营业收入为12.30亿元，较上年同期增加15.69%；归属于母公司的净利润为8.80亿元，较上年同期增加25.68%。
二、董事会履职和董事会、股东大会会议情况
（一）董事会履职情况
公司董事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；公司法人治理结构完善，董事会运作规范、有效，决策科学、合理。公司董事会的构成符合法律法规及《公司章程》的要求，公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均深入研究，为公司的经营发展建言献策，做出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，报告期内，公司董事未对董事会审议的议案及其相关事项提出异议。
（二）董事会及股东大会会议召开情况
2023年，董事会共召开5次会议，股东大会共召开3次会议，会议召开程序合法合规，所做的决议合法有效。全体董事均能够按时出席会议或按规定履行委托手续，忠实、勤勉地履行所承担的职责，不存在连续两次未亲自出席董事会会议或缺席的情况。
（三）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司召开了3次股东大会，由董事会召集。股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式，依法对公司相关事项作出决策，所作的决议合法有效。公司董事会按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，严格执行了股东大会决议和股东大会的授权事项，维护了全体股东的利益。
（四）董事会专门委员会履职情况
报告期内，董事会各专门委员会共召开了4次会议，各委员会职责分工明确，运作情况良好。
1.风险管理和审计委员会履职情况
2023年，风险管理和审计委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定以及公司董事会风险管理和审计委员会有关制度的规定，本着勤勉尽责的原则，共召开3次会议，对公司财务报告进行全面、严格审阅，保证财务报告真实、准确、完整，对公司财务规范、内审工作等重大事项进行有效指导和监督，切实履行了委员会的职责。
2.薪酬与考核委员会履职情况
2023年，薪酬与考核委员会按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》认真履行职责，共召开1次会议，对本报告期公司董事、监事和高级管理人员薪酬事项进行了审核。
董事会各专门委员会严格按照《上市公司治理准则》和各专门委员会工作细则，勤勉尽责，充分发挥了专业优势和职能作用，为董事会决策提供了良好支持。
（五）报告期内独立董事履行职责情况
公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》《公司独立董事制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司董事会会议和股东大会，认真审议每项议案，运用其专业知识和能力对报告期内公司重要经营事项、聘请年度审计机构及关联交易等事项发表了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司的整体利益，保障了广大中小股东的合法权益不受侵害。报告期内，公司三名独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均无异议。
三、公司法人治理情况
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等的要求，不断完善公司法人治理结构，坚持规范运作，维护了全体股东的利益。报告期内，公司“三会”运作规范，建立的决策程序和议事规则民主、透明；管理层职责明确，制衡监督机制有效运作，内部监督和反馈系统健全；公司在组织控制、业务控制、风险控制、信息控制、会计管理控制、预算控制等方面均建立了相关制度规范。2023年，公司结合上市公司监管法律法规、规章及规范性文件最新修订情况及公司实际情况，对《公司章程》《公司证券投资管理制度》《公司关联交易管理制度》《公司委托理财管理制度》等多项内部管理制度进行了修订，为公司依法合规运行提供制度保障。公司的内部控制制度完整、合理、有效，能够适应公司现行管理要求和发展的需要。
四、公司内部控制的自我评价
(下转88版)
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-019号
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人王广西、主管会计工作负责人及会计机构负责人马琳声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
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（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
√适用 □不适用
2024年1月，公司与四川豪诚企业清算事务所有限公司（以下简称“清算公司”或“目标公 司”）及其股东签署了《股权转让协议》，公司将以自有资金 1773.36 万元收购清算公司现有股东持有的清算公司的 51%股权。清算公司是国内最早一批专业从事破产管理业务的公司，已入围 19 家法院的管理人名册，累计承办了上百件破产管理案件，现有员工队伍从业经验丰富，在业内具有品牌优势。公司通过本次交易控股清算公司进入破产管理人行业，可以借助专业清算公司处理破产和重组方面拥有专门的经验和技能，提升处理复杂不良资产案件的能力，提高工作效率， 增强公司评估和管理风险的能力，整合市场资源，扩大业务范围和市场影响力，进一步增强公司在企业重整/重组领域的优势，加快实现轻资产经营模式的转变，形成更具竞争力的业务模式和盈利模式，促进公司可持续发展。具体内容详见公司2024年1月30日披露的《关于控股清算公司的公告》（公告编号：2024-003号）。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海南海德资本管理股份有限公司
2024年03月31日
单位：元
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法定代表人：王广西 主管会计工作负责人：马琳 会计机构负责人：马琳
2、合并利润表
单位：元
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：王广西 主管会计工作负责人：马琳 会计机构负责人：马琳
3、合并现金流量表
单位：元
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法定代表人：王广西 主管会计工作负责人：马琳 会计机构负责人：马琳
（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三） 审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第一季度报告未经审计。
海南海德资本管理股份有限公司董事会
二○二四年四月二十五日
海南海德资本管理股份有限公司2024年第一季度报告
