五矿资本股份有限公司
关于五矿信托计提2023年度
预计负债的公告

(上接135版)

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-012

五矿资本股份有限公司

关于五矿信托计提2023年度

预计负债的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、计提预计负债的情况说明

为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发[2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）自2019年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据中国银行业监督管理委员会（现已更名为国家金融监督管理总局）《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20%时，可以不再计提。

因此，2023年五矿信托计提预计负债20,210.90万元。

二、本次计提预计负债对公司的影响

2023年五矿信托计提预计负债20,210.90万元，减少公司利润总额20,210.90万元。

三、本次计提预计负债的审议决策程序

2024年4月24日，公司召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议分别审议通过了《关于五矿信托计提2023年度预计负债的议案》。本次计提无需提交公司股东大会审议。

四、监事会意见

公司监事会认为：本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司控股子公司五矿信托在2023年度计提预计负债20,210.90万元。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第十次会议决议；

2、公司第九届监事会第七次会议决议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-011

五矿资本股份有限公司

关于2023年度计提资产减值准备、

信用减值准备及核销相关资产的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）于2024年4月24日召开的第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的议案》, 同意2023年公司及下属控股子公司根据各自实际情况，计提相关资产减值准备和信用减值准备2,048.00万元，以及已经公司第九届董事会第二次会议审议通过核销资产减值准备7,584.38万元。具体情况说明如下：

一、计提资产减值准备和信用减值准备的主要情况概述

为公允反映公司各类资产价值，结合《企业会计准则》、《五矿资本资产减值准备管理办法》及相关制度规定，公司2023年1-12月计提相关减值准备2,048.00万元，详见下表：

单位：万元 币种：人民币

■

公司2023年度计提相关资产减值准备和信用减值准备2,048.00万元，具体构成如下：

1、应收账款和其他应收款

2023年度公司冲回应收账款和其他应收款减值准备189.04万元。

对于有客观证据表明其已发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；对于单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失信息时，公司依据信用风险特征将其划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，计提减值准备。

2、买入返售金融资产

2023年度公司计提买入返售金融资产减值准备131.84万元。

对于股票质押式回购业务形成的金融资产，公司根据不同风险水平的资产或资产组合的违约风险敞口、违约概率、违约损失率及前瞻性因子等参数计量预期信用损失并进行减值计提。

3、其他流动资产-融出资金

2023年度公司冲回其他流动资产-融出资金减值准备8.36万元。

对于融资融券业务形成的金融资产，公司根据不同风险水平的资产或资产组合的违约风险敞口、违约概率、违约损失率及前瞻性因子等参数计量预期信用损失并进行减值计提。

4、其他债权投资

2023年度公司计提其他债权投资减值准备222.70万元。

对于其他债权投资，公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

5、应收融资租赁款

2023年度公司计提应收融资租赁款减值准备1,890.86万元。

对于应收融资租赁款，公司通过综合考虑单笔资产或资产组合的违约风险暴露、违约概率、违约损失率及前瞻性调整因子等参数的减值模型来确定计提的预期信用损失金额。

二、核销其他应收款和买入返售金融资产的主要情况概述

本年公司共计核销买入返售金融资产75,838,831.34元和其他应收款5,000.00元，已经公司2023年8月28日第九届董事会第二次会议审议通过。

三、本次计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产对公司财务的影响

2023年度公司计提资产减值准备和信用减值准备共计2,048.00万元，减少公司2023年度利润总额2,048.00万元。

2023年度公司核销其他应收款和买入返售金融资产7,584.38万元，已经公司2023年8月28日第九届董事会第二次会议审议通过。以上资产核销事项对公司2023年度利润总额不产生影响。

四、监事会意见

公司监事会认为：本次计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提及核销后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意2023年公司及下属控股子公司根据各自实际情况，计提相关资产减值准备和信用减值准备2,048.00万元，以及已经公司第九届董事会第二次会议审议通过核销资产减值准备7,584.38万元。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第十次会议决议；

2、公司第九届监事会第七次会议决议。

特此公告。

五矿资本股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-009

五矿资本股份有限公司

第九届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第七次会议通知于2024年4月12日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2024年4月24日上午12:00在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。监事会主席何建增先生因工作原因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事文建元先生主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：

一、审议通过《关于〈公司2023年度监事会工作报告〉的议案》；

同意《公司2023年度监事会工作报告》。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

二、审议通过《关于〈公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》；

根据《公司法》《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2023年年度报告进行了全面了解和审核。认为：

1.公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2.公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2023年度的财务状况和经营成果等实际情况；

3.在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意《公司2023年年度报告》及其摘要。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

三、审议通过《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》；

公司监事会通过认真审核《公司2024年第一季度报告》，发表如下审核意见：

1.本报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2.公司2024年一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2024年一季度的财务状况和经营成果等实际情况；

3.在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意《公司2024年第一季度报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

四、审议通过《关于〈公司2023年环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》；

同意《公司2023年环境、社会及治理（ESG）报告》。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

五、审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》；

监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。

同意公司2024年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

六、审议通过《关于五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》；

监事会认为：该风险持续评估报告对公司在五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）办理存贷款业务的风险进行了客观、充分的评估，审议程序符合法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

同意《五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

七、审议通过《关于〈公司2023年度财务决算报告〉的议案》；

监事会认为：公司2023年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；财务决算报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。

同意《公司2023年度财务决算报告》。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

八、审议通过《关于〈公司2023年度利润分配预案〉的议案》；

为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，在保证公司正常经营和全面落实既定发展战略的前提下，同意公司2023年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.15元（含税），共计派发现金股利51,727.75万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下，同意公司2024年中期利润分配方案为：公司2024年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于公司普通股股东净利润的20%-40%。

监事会认为：本次利润分配预案充分考虑了公司实际经营情况，同时兼顾公司的可持续发展，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

九、审议通过《关于2023年度计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的议案》；

监事会认为：本次计提资产减值准备、信用减值准备及核销相关资产的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提及核销后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

同意2023年公司及下属控股子公司根据各自实际情况，计提相关资产减值准备和信用减值准备2,048.00万元，以及已经公司第九届董事会第二次会议审议通过核销资产减值准备7,584.38万元。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十、审议通过《关于五矿信托计提2023年度预计负债的议案》；

监事会认为：本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

同意公司控股子公司五矿国际信托有限公司在2023年度计提预计负债20,210.90万元。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十一、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》；

监事会认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告反映了公司募集资金使用的实际情况。

同意《五矿资本股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十二、审议通过《关于〈公司2024年度财务预算报告〉的议案》；

同意《公司2024年度财务预算报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十三、审议通过《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》；

监事会认为：在不影响公司正常经营及风险可控的情况下，利用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高公司资金使用效率，获得投资收益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。

同意公司及下属非金融子公司利用在投资等待期内的临时闲置自有资金，在单日最高余额不超过120亿元（含120亿元）人民币范围内批准购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品。上述额度可循环使用。期限自2023年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。

本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十四、审议通过《关于预计公司及子公司2024年对外担保额度的议案》；

同意2024年公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）向公司控股子公司五矿产业金融服务（深圳）有限公司提供额度预计不超过2亿元的外部银行借款担保。期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。在担保期限内，以上担保额度可循环使用。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十五、审议通过《关于控股子公司外贸金租核销相关资产的议案》；

监事会认为：本次核销相关资产的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分；核销后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。

同意对控股子公司中国外贸金融租赁有限公司相关资产减值准备4,996.58万元进行财务核销。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十六、审议通过《关于公司及子公司部分募集资金专项账户转为一般账户的议案》；

监事会认为：公司及子公司将部分募集资金专项账户转为一般账户，有利于提高账户使用效率，符合公司业务发展需要，不存在变相改变募集资金投向的情形和损害股东利益的情形。

同意将2023年公司于绵阳市商业银行股份有限公司营业部、五矿资本控股于兴业银行股份有限公司北京分行营业部、外贸金租于北京银行股份有限公司城市副中心分行开设的募集资金专户转为一般账户使用，其余募集资金账户销户。完成上述募集资金专户转为一般账户或销户的相关手续后，相应的募集资金专户存储三方监管协议随之终止。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十七、审议通过《关于〈公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》；

同意《公司2023年度内部控制评价报告》。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

十八、审议《关于〈公司监事2023年度薪酬情况及2024年度薪酬建议方案〉的议案》；

基于谨慎性原则，所有监事对于本议案回避表决，监事薪酬事项将直接提交股东大会审议。

十九、审议通过《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》；

监事会认为：财务公司本次以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本（以下简称“本次增资”）有利于提升其核心竞争力，增强自身资金实力，同时有利于提高公司的投资效益，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合公司的发展战略。本次关联交易不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。

同意财务公司提取160,000万元未分配利润及任意盈余公积金，由其股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）、五矿资本控股按照其持股比例同比例转增注册资本。其中，五矿股份持有财务公司92.50%股权，对应本次增资金额中的148,000万元；五矿资本控股持有财务公司7.5%股权，对应本次增资金额中的12,000万元。

此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。

特此公告。

五矿资本股份有限公司监事会

2024年4月25日