苏州纳微科技股份有限公司

（上接214版）

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

（十六）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》

董事会同意提名吴安平教授、包杨欢先生、旷攀峰先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自股东大会选举通过之日起三年。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-034）。

（十七）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》

董事会同意提名BIWANG JACK JIANG（江必旺）博士、牟一萍女士、赵顺先生、张俊杰先生、林东强教授为公司第三届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会选举通过之日起三年。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-034）。

（十八）审议通过《关于确定公司董事薪酬（津贴）的议案》

本议案涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决该议案，董事会同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，9票回避。

（十九）审议通过《关于确定公司高级管理人员薪酬的议案》

董事会对2023年度高级管理人员薪资予以确认，并同意公司拟定的2024年度高级管理人员薪酬方案。

关联董事BIWANG JACK JIANG、牟一萍、胡维德和赵顺回避了表决。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

表决结果：通过。

（二十）审议通过《关于2024年公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》

董事会同意公司及子公司向银行申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度，具体合作银行以及最终融资金额（包括该额度项下的具体授信品种及额度分配、授信的期限、具体授信业务的利率、费率等）后续进一步协商后确定，相关融资事项以正式签署的协议为准。公司视经营需要在授信额度内进行融资，公司董事会不再逐笔形成决议。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

（二十一）审议通过《关于公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

经审议，董事会认为公司2023年对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-031）。

（二十二）审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

经审议，董事会认为公司前次募集资金的使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2024-032）。

（二十三）审议通过《关于公司2024年度“提质增效重回报”专项行动方案的议案》

经审议，董事会认为公司编制的“提质增效重回报”专项行动，有利于增加投资者回报，维护公司市场形象，积极推动构建投资高质量上市公司的市场生态，促进科创板市场平稳运行。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年度“提质增效重回报”专项行动方案》。

（二十四）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施，董事会同意合计作废已授予尚未归属的限制性股票共892,360股。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-036）。

（二十五）审议通过《关于修订〈苏州纳微科技股份有限公司章程〉的议案》

董事会同意修订《苏州纳微科技股份有限公司章程》。

同意该议案提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。

表决情况：9票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-040）及《苏州纳微科技股份有限公司章程》。

（二十六）审议通过《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》

董事会同意于2024年5月15日召开公司2023年年度股东大会，审议本次董事会通过的、需要提交股东大会表决批准的议案

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-041）。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-038

苏州纳微科技股份有限公司

第二届监事会第二十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

苏州纳微科技股份有限公司（以下简称 “公司”）第二届监事会第二十八次会议于2024年4月23日以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，由监事会主席陈学坤主持。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《苏州纳微科技股份有限公司章程》的有关规定，表决所形成决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

会议由监事会主席陈学坤主持，审议并形成了以下决议：

（一）审议通过《关于公司〈2023年年度报告〉及摘要的议案》

经审议，监事会确认公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2023年年度的经营管理和财务状况等事项；监事会成员能够保证公司2023年年度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度报告》及《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于公司〈2024年第一季度报告〉的议案》

经审议，监事会确认公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2024年一季度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2024年一季度的经营管理和财务状况等事项；监事会成员能够保证公司2024年第一季度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年第一季度报告》。

（三）审议通过《关于2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告的议案》

经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告。

监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

（四）审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

监事会认为2023年监事会工作报告客观、真实地表达了监事会从维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行各项职责，有效促进了公司规范运作和健康发展。

监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

（五）审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

监事会认为该议案符合公司当前的实际情况，充分考虑了公司现阶段的战略需要，兼顾股东的即期利益和长远利益，有利于公司的持续稳定健康发展，符合法律法规、公司章程及其他制度的规定。

监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-028）。

（六）审议通过《关于确认2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计的议案》

经审核，监事会认为公司2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计符合公司的日常经营需要，不存在损害公司全体股东合法权益的情形。

监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于确认2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-029）。

（七）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

为了提高公司募集资金使用效益，监事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币5000万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-033）。

（八）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

经审核，监事会认为公司编制的苏州纳微科技股份有限公司《2023年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，公司现有的内部控制体系已经基本健全，并能得到有效执行，能够适应公司管理的要求和企业发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

（九）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

监事会同意提名陈学坤、石文琴为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，上述两位第三届监事会非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-034）。

（十）审议通过《关于确定公司监事薪酬（津贴）的议案》

本议案涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，全体监事回避表决该议案，监事会同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

表决情况：0票同意，0票弃权，0票反对，3票回避。

（十一）审议通过《关于2024年公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》

经审核，公司监事会确认本次公司及子公司向银行申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度是为了满足公司及子公司生产经营和建设发展的需要，有利于促进公司发展。目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请授信不会给公司带来重大财务风险。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

（十二）审议通过《关于公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

经审核，监事会认为公司2023年年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和公司募集资金管理制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，对募集资金使用情况的披露与公司实际使用情况一致，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-031）。

（十三）审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

经审核，监事会认为公司前次募集资金的使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2024-032）。

（十四）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票共892,360股。

表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

表决结果：通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-036）。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司监事会

2024年4月25日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-040

苏州纳微科技股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过《关于修订〈苏州纳微科技股份有限公司章程〉的议案》。现将本次修订《公司章程》相关事项公告如下：

为进一步完善公司治理结构，结合新《公司法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司实际情况，公司拟修订《苏州纳微科技股份有限公司章程》，具体修订内容如下：

■

除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

此次修订《公司章程》事项尚需提交股东大会审议，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。同时提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。修订后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-028

苏州纳微科技股份有限公司

2023年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 分配比例:A股每10股派发现金红利0.50元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。

● 本次利润分配以实施权益分派的股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户股份数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份发生变动的，拟维持每股分配的比例不变，相应调整分配的总额，并将另行公告具体调整情况。

● 本年度现金分红比例低于30%，是公司基于所处行业、公司发展阶段、公司盈利水平及资金需求的综合考虑。

● 本次利润分配方案已经公司第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过之后方可实施。

一、利润分配方案内容

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告，公司2023年度合并报表中归属于公司股东的净利润为68,566,334.41元，其中母公司实现净利润114,536,058.70元，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积后，2023年当年实际可供股东分配利润为103,082,452.83元。截至2023年12月31日，母公司累计可供分配利润534,329,169.90元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数进行利润分配。具体方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）。截止2024年4月23日，公司总股本403,814,765股，扣减回购专用证券账户中股份数2,488,414股，预计派发现金红利总额为20,066,317.55元（含税），占公司2023年度合并报表归属公司股东净利润的29.27%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份发生变动的，拟维持每股分配的比例不变，相应调整分配的总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

（一）公司所处行业情况及特点

公司的主要产品为生物制药分离纯化用色谱填料和层析介质。近年来，我国高端生物制药产业快速发展，生物药研发投入力度不断加大，新产品上市速度加快，市场竞争加剧，生物制药厂家面临巨大成本与安全供应压力，因此对性能优异、供应稳定、价格合理的国产分离纯化材料产生了迫切需求；同时，我国传统小分子原料药厂商亦面临产品质量提升与环保减排的压力，可通过高性能色谱填料微球的使用改进分离纯化工艺，保障生产安全，促进传统小分子原料药产业升级转型，提高国内制药产业的综合竞争力。公司处于难得的市场发展机遇期，需要积极投入资金加大市场拓展力度和实施战略布局。

（二）公司发展阶段和自身经营模式

作为生物制药分离纯化的主要耗材，色谱填料和层析介质具有产品技术复杂，质量控制严密，应用工艺多样和法规监管严格等特点，之前一直为欧美日少数供应商垄断，至今仍占据主要市场份额。公司目前处于快速成长阶段，所占市场份额仍较少，需要在新产品研发创新、应用技术服务和生产供应能力等多方面持续加大资金投入。

（三）上市公司盈利水平及资金需求

报告期内实现归属于上市公司股东的净利润为68,566,334.41元，公司2023年度预计派发现金红利总额20,066,317.55元（含税），占公司2023年度合并报表归属公司股东净利润的29.27%，符合公司在《公司上市后未来三年分红回报规划》及《关于公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划》中的相关规定。

（四）上市公司现金分红水平较低的原因

公司目前处于激烈的市场竞争的关键阶段，需要投入大量自有运营资金促进公司快速发展。公司保持高比例的研发投入以有力推动在研项目的研发进度，并不断积极探索在相关应用领域的拓展机会。同时，为践行以“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，公司于2024年1月31日发布《关于以集中竞价交易方式回购公司股份暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》，拟回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元，不超过人民币10,000万元。

（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

对于留存的未分配利润公司将继续运用到主营业务的发展中，推动公司战略规划的实施落地，支持业务的不断开拓，扩大市场份额，进一步提升公司盈利能力，全力以赴为公司和广大股东创造更多、更大的价值和回报。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会意见

公司于2024年4月23日召开第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，监事会认为该议案符合公司当前的实际情况，充分考虑了公司现阶段的战略需要，兼顾股东的即期利益和长远利益，有利于公司的持续稳定健康发展，符合法律法规、公司章程及其他制度的规定。监事会同意将该方案提交公司2023年年度股东大会审议。

四、相关风险提示

（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营发展产生不利影响。

（二）本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过之后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-035

苏州纳微科技股份有限公司

关于选举职工代表董事、职工代表监事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《苏州纳微科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司于2024年4月2日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举林生跃先生为第三届董事会职工代表董事，选举余秀珍女士为公司第三届监事会职工代表监事。林生跃先生及余秀珍女士的简历详见附件。

本次职工代表大会选举产生的职工代表董事林生跃先生及职工代表监事余秀珍女士将与公司后续召开的2023年年度股东大会选举产生的5名非独立董事、3名独立董事及2名非职工代表监事共同组成公司第三届董事会、第三届监事会，任期与第三届董事会、第三届监事会任期一致。

林生跃先生及余秀珍女士符合相关法律、行政法规、规范性文件对职工代表董事、职工代表监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董监事的其他情形。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

附件：

一、职工代表董事简历

林生跃先生，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州大学，本科学历。2009年至2010年，担任北京大学深圳研究生院助理研究员；2010年至2012年，担任公司研发工程师；2013年至今，担任公司技离子部经理；2017年至今，担任公司研究院副院长；2018年至今，担任公司董事。

二、职工代表监事简历

余秀珍女士，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南湘潭机电高等专科学校（现已更名湖南工程学院），专科学历。2001年至2008年，历任浙江蜂之语蜂业集团有限公司质检员、质控主管；2010年至2010年，担任苏州永德基科技有限公司质检员；2010年至今，历任公司质检员、品质保证部经理、高级经理；2018年至今，担任公司职工代表监事。

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-036

苏州纳微科技股份有限公司

关于作废2022年限制性股票激励计划部分

已授予尚未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022年1月28日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年1月29日至2022年2月7日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年2月16日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-007）。

3、2022年2月18日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-008）。

4、2022年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2022年12月2日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》和《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2023年4月24日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

7、2023年12月28日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

8、2024年4月23日，公司召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司2022年限制性股票激励计划中4名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属70,420股的限制性股票不得归属并作废失效。

2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个归属期公司业绩考核指标为：2022-2023年两年累计营业收入不低于14.6亿元，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2023年年度审计报告，2023年度公司营业收入为5.87亿元，结合公司2022年经审计营业收入7.06亿元，两年累计营业收入为12.93亿元。本次激励计划首次及预留授予部分第二个归属期公司业绩考核目标未达成。故作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票821,940股。

综上，本期合计作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票892,360股。

三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司2022年限制性股票激励计划继续实施。

四、监事会意见

经核查，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分限制性股票。

五、法律意见书的结论性意见

北京市中伦（上海）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-039

苏州纳微科技股份有限公司

关于2023年度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、2023年度计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况及经营成果，经公司及下属子公司对合并范围内可能存在减值损失的各项资产进行了充分的评估和分析，根据谨慎性原则，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。2023年度，公司2023年计提的各类信用及资产减值准备合计人民币3,806.15万元。具体情况如下：

单位：人民币元

■

二、计提减值准备事项的具体说明

（一）信用减值损失

对于应收票据（商业承兑汇票）、应收账款、其他应收款，公司以整个存续期的预期信用损失为基础计量损失准备。

经测试，公司2023年度需冲回信用减值损失金额39.80万元。

（二）资产减值损失

①存货跌价准备

资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。经测试，公司2023年度计提存货跌价损失1,211.42万元。

②合同资产减值损失

公司以整个存续期的预期信用损失为基础计量损失准备。经测试，公司2023年度冲回合同资产减值损失共计人民币10.37万元

③商誉减值损失

公司至少每年对商誉进行减值测试。包含分摊商誉的资产组或资产组组合的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的净额与未来现金流量现值两者之间的较高者确定。

报告期末公司安排对合并苏州赛谱仪器有限公司、Rilas Technologies Inc、苏州英菲尼纳米科技有限公司形成的商誉进行减值测试，经测试，公司2023年度需计提商誉减值损失共计2,644.91万元，其中对被合并苏州赛谱仪器有限公司形成的商誉计提商誉减值损失2,339.17万元，对合并苏州英菲尼纳米科技有限公司形成的商誉计提商誉减值损失305.74万元。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值准备计入资产减值损失和信用减值损失科目，合计减少公司2023年度利润总额3,806.15万元（未计算所得税影响）。本次资产减值计提数据已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，能够真实、公允地反映公司经营成果，符合相关规定和公司实际情况，不会影响公司的正常经营。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-041

苏州纳微科技股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年5月15日 14点30分

召开地点：江苏省苏州市工业园区百川街2号综合楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月15日

至2024年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司2024年4月23日召开的第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十八次会议审议通过，相关会议公告及文件于2024年4月25日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2、特别决议议案：10

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：7、8、9

应回避表决的关联股东名称：江必旺、牟一萍、胡维德、赵顺、深圳市纳微科技有限公司、苏州纳卓管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州纳研管理咨询合伙企业（有限合伙）等与关联交易存在关联关系的股东应对议案7回避表决；江必旺、牟一萍、赵顺、深圳市纳微科技有限公司、苏州纳卓管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州纳研管理咨询合伙企业（有限合伙）等与公司董事有关联关系的股东应对议案8回避表决；股东余秀珍应对议案9回避表决。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人身份证复印件、授权委托书原件（详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

3、异地股东可以邮件方式登记，邮件以发送至公司邮箱时间为准，在邮件中须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件。

4、上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前2个工作日提交到公司证券办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司证券办公室。

（二）现场登记时间：2024年05月13日，下午13:30-16:30；

（三）现场登记地点：江苏省苏州市工业园区百川街2号综合楼会议室。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系地址：江苏省苏州市工业园区百川街2号，纳微科技

联系部门：证券事务部

会务联系人：马佳荟

联系电话：0512-62956018

联系邮箱：ir@nanomicrotech.com

2、本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理，参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

特此公告。

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州纳微科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月15日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-032

苏州纳微科技股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将截至2023年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395号文核准，本公司于2021年6月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,400万股，每股发行价为8.07元，募集资金总额为人民币35,508.00万元，根据有关规定扣除不含税发行费用4,714.39万元后，实际募集资金净额为30,793.61万元。该募集资金已于2021年6月18日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]201Z0031号《验资报告》验证。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会于2022年6月出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236号），公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase Bank, National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普通股（A股）3,025,875股，每股发行价为65.02元，募集资金总额为人民币19,674.24万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币19,380.26万元。上述募集资金已于2022年6月28日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月28日出具了容诚验字[2022]第200Z0029号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

截至2023年12月31日止，本公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如下：

金额单位：人民币万元

■

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

■

2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

截至2023年12月31日止，本公司向特定对象发行股票募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。

金额单位：人民币万元

■

二、前次募集资金的实际使用情况说明

（一）前次募集资金使用情况对照表

截至2023年12月31日止，本公司前次募集资金使用情况详见附表1《2021年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表》和附表3《2022年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

1、2021年首次公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日止，本公司2021年首次公开发行股票募集资金实际投资项目发生变更情况如下：

（1）公司将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变。

（2）公司将研发中心及应用技术开发建设项目、海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期，前述项目预定可使用状态时间延期情况如下：

■

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日，本公司2022年向特定对象发行股票募集资金实际投资项目已投入完毕，未发生变更。

（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本次发行募集资金投资项目研发中心及应用技术开发建设项目、海外研发和营销中心建设项目仍处于建设期，因此实际投资金额与承诺金额存在差异。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

本次发行募集资金于2022年6月28日到账，截至2023年12月31日，实际投资金额与承诺金额存在差异，是存款利息收入净额所致。

（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

1、2021年首次公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。

（五）闲置募集资金情况说明

1、2021年首次公开发行股票募集资金

公司于2021年7月4日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币2亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内资金可循环滚动使用。上述暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

公司于2022年6月29日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币1.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品，使用期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

公司于2023年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币12,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

截至2023年12月31日止，公司使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单4,000万元，合计4,000万元。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日止，本公司本次发行募集资金不存在闲置募集资金进行现金管理的情形。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

（一）募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2023年12月31日止，前次募集资金投资项目实现收益情况详见附表2《2021年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》和附表4《2022年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本次发行募集资金投资项目研发中心及应用技术开发建设项目包括建设研发中心大楼一幢、建设生物制药分离纯化应用技术平台和开展新产品研发，以更好支撑公司产品和技术研发工作，进一步丰富公司产品线，不直接产生经济效益；海外研发和营销中心建设项目的主要目标是打造海外区域运营中心，搭建海外研发实验室、应用开发平台实验室并培养本土化研发、营销团队，以有效促进公司海外业务的拓展，不直接产生经济效益；补充流动资金可以补充公司日常生产经营、未来产品和技术研发等方面的资金需求，不直接产生经济效益。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

补充流动资金可以补充公司日常生产经营、未来产品和技术研发等方面的资金需求，不直接产生经济效益。

（三）募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

截至2023年12月31日止，常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目上述项目已达到预定可使用状态，将于2024年起实现收益，不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明

本公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。

五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明

本公司前次募集资金使用情况与公司本年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。

附表：

1、2021年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表

2、2021年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

3、2022年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表

4、2022年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

苏州纳微科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

附表1：

2021年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表

截至2023年12月31日

编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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注1：补充流动资金实际投资金额7,383.66万元，支付超过承诺投资总额的90.05万元资金来源为存款利息收入净额。

注2：公司将研发中心及应用技术开发建设项目及海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期，不同子项目延期时间不同，项目所有内容延期至2025年6月前完成。

附表2：

2021年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2023年12月31日

编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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附表3：

2022年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表

截至2023年12月31日

编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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注1：常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目实际投资金额2,957.58万元，支付超过承诺投资总额的3.58万元资金来源为存款利息收入净额。

附表4：

2022年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2023年12月31日

编制单位：苏州纳微科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

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注1：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本公司收购赛谱仪器部分股权的交易对手方未对赛谱仪器的未来业绩进行承诺；2022年和2023年，赛谱仪器实现净利润分别为1,571.66万元和-510.50万元。

注2：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目的建设期为12个月；截至2023年12月31日，上述项目2023年底前投产，将于2024年起产生效益，暂时无法核算产能利用率、实现效益并与承诺效益进行比较。