四川观想科技股份有限公司

（上接299版）

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上期金额

单位：元

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8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

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上期金额

单位：元

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四、2023年第三季度财务报表

1.合并资产负债表

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2.合并利润表

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3、合并现金流量表

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特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2024年4月25日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-025

四川观想科技股份有限公司

关于变更独立董事

暨调整第四届董事会专门委员会委员的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更独立董事暨调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，现将有关事项公告如下：

一、关于独立董事辞职的情况

公司董事会于近日收到独立董事何云先生提交的书面辞职报告。根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，何云先生结合其个人工作时间和精力等因素，经慎重考虑后，申请辞去独立董事、薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员职位，辞职后不在公司担任任何职务。

鉴于何云先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会总人数的三分之一，且薪酬与考核委员会及审计委员会成员不符合独立董事过半数的要求，其辞职报告在股东大会选举产生新任独立董事后生效。在辞职报告生效前，何云先生仍将按照相关法律法规及《公司章程》的规定，继续履行公司独立董事及董事会专门委员会成员的职责。何云先生担任的独立董事职务及董事会专门委员会职务原定任期为2026年4月12日（连续任职满6年），截至本公告披露日，何云先生未持有公司股份，亦不存在应履行而未履行完毕的承诺。

何云先生自担任公司独立董事及董事会专门委员会委员以来，恪尽职守、勤勉尽职，在公司内部控制、战略发展等方面做出了卓越贡献，公司及董事会对何云先生在任职期间为公司发展所作出的卓越贡献表示衷心感谢。

二、关于变更独立董事暨调整专门委员会委员的情况

为了公司董事会的正常运行，由公司董事会提名，经提名委员会审核通过，公司于2024年4月23日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更独立董事暨调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，董事会一致同意提名申可一先生（简历见附件）为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

鉴于公司董事会成员发生变动，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规之规定，为进一步规范、强化独立董事履职履责的有效性，促进提升董事会决策水平，维护中小股东合法权益，依据各位独立董事的背景及专业，对公司董事会委员会委员进行调整。各专门委员会成员名单调整后如下：

1、战略委员会：魏强（召集人）、王军、申可一；

2、审计委员会：刘光强（召集人）、何熙琼、王军；

3、提名委员会：何熙琼（召集人）、刘光强、魏强；

4、薪酬与考核委员会：申可一（召集人）、魏强、刘光强。

三、其他说明

截至本公告披露日，申可一先生尚未取得独立董事资格证书，其承诺将参加最近一次独立董事资格培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。本次补选独立董事候选人的任职资格和独立性尚需报深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

四、备查文件

1、第四届董事会提名委员会2024年第一次会议；

2、第四届董事会第六次会议决议。

五、附件

1、申可一先生简历。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2024年4月25日

附件

1、申可一简历

男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年4月出生，西北工业大学航空电子工程专业毕业，高级经济师，现任成都博源投资管理有限公司合伙人。历任中航工业成都飞机设计研究所航空电子工程师，参与我国多个机种航电系统的研发设计；四川省国际信托投资公司国际业务部总经理助理；香港东高国际有限公司董事总经理；成都金融控股集团上市办总经理，参与和主导完成了多起投融资及并购，涉及电信、工业制造、军工等多行业。

截至目前，申可一先生未持有公司股份，与其他持股5%以上股东及其实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员之间无关联关系。申可一先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不存在被深圳证券交易所认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员的其他情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第3.2.3条、第3.2.4条规定的情形。申可一先生的任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定。经公司在证券期货市场违法失信信息公开查询平台及人民法院网查询，申可一先生未曾被认定为“失信被执行人”。申可一先生尚未取得独立董事资格证书，其承诺将参加最近一次独立董事资格培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-026

四川观想科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于会计政策变更的的议案》，现将有关事项公告如下：

一、本次会计政策变更概述

（一）变更原因

2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），明确单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用《企业会计准则第18号一一所得税》规定的初始确认豁免的会计处理，规定该豁免不得适用于会产生金额相同且方向相反的暂时性差异的交易。因此，本集团需要为初始确认租赁和固定资产弃置义务产生的暂时性差异确认一项递延所得税资产和一项递延所得税负债。公司自2023年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司对原会计政策进行相应变更。

（二）变更日期

公司根据上述文件规定的施行日期执行上述相应会计政策。

（三）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（四）变更后采用的会计政策本次会计政策变更后，公司执行财政部发布的《企业会计准则解释第16号》。其他未变更部分，仍按照财政部前期发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

上述会计政策变更所影响的报表项目及其金额如下：

合并财务报表：

单位：元

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母公司财务报表：

单位：元

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三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果，符合本公司及其股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

四、监事会的结论性意见

经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订的最新会计准则进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，符合公司实际情况，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益；董事会对该事项的审议表决程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。因此，公司监事会同意公司本次会计政策变更。

五、备查文件

1、第四届董事会审计委员会2024年第二次会议；

2、第四届董事会第六次会议决议；

3、第四届监事会第五次会议决议。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司

董事会

2024年4月25日

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-027

四川观想科技股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川观想科技股份有限公司（简称“公司”或“观想科技”）第四届董事会第六次会议决定于2024年5月16日（星期四）14:30在四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开2023年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2023年年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第六次会议于2024年4月23日审议通过了《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5月16日（星期四）14:30召开公司2023年年度股东大会。

3、会议召开的合法性及合规性

董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。

4、会议召开日期、时间

（1）现场会议日期和时间：2024年5月16日（星期四）14:30。

（2）网络投票日期和时间：2024年5月16日（星期四）

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间为2024年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为2024年5月16日9:15-15:00的任意时间。

5、会议的召开方式

本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式，股东大会股权登记日在册的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2024年5月13日（星期一）。

7、出席对象

（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；

于股权登记日2024年5月13日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师及其他人员；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室。

二、本次股东大会审议事项

表一：本次股东大会提案编码示例表：

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上述议案已经公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过。具体内容详见同日刊登于中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公告。

提案6.00、7.00、8.00、10.00、11.00、12.00、13.00为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2024年5月15日（星期三）9:30-11:30，14:00-17:00。

2、登记地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层。

联系人：易津禾

联系电话：028-85590402

传真：028-85590400

电子邮箱：investor@gxwin.cn

3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，不接受电话登记。

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证前来办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡前来办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股票账户卡前来办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人股票账户卡前来办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件3）并提供本人身份证、股东账户卡复印件，以便登记确认。信函或传真以抵达本公司的时间为准。来信请寄：四川观想科技股份有限公司证券部收，邮编：610213，（信封请注明“股东大会”字样）。

4、出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到会场办理会议签到等手续，出席人必须出示身份证和授权委托书原件。

5、本次会议会期半天。与会者交通费、食宿费等自理。

6、网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情况，则本次股东大会的进程按当日通知的进行。

7、会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

8、临时提案请于会议召开十天前提交。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

五、备查文件

1、第四届董事会第六次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

四川观想科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

附件1、2023年年度股东大会参加网络投票的具体操作流程；

附件2、2023年年度股东大会授权委托书；

附件3、2023年年度股东大会参会股东登记表。

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：351213；投票简称：“观想投票”

2、填报表决意见或选举票数：

本次股东大会的议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年5月16日的交易时间，即9:15--9:25,9:30--11:30和13:00--15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月16日（现场会议召开当日）9:15--15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

四川观想科技股份有限公司

2023年年度股东大会代理出席授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本公司出席四川观想科技股份有限公司2023年年度股东大会，并代表本人/本公司对会议审议的各项议案按照本委托书所列的明确投票意见指示（具体见下表）行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本公司对表决事项没有明确投票指示的，则授权由受托人按自己的意见投票。

本人/本公司对本次股东大会提案表决意见表

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委托人姓名/单位名称：_______________________________________

委托人身份证/统一社会信用代码：______________________________

委托人证券账户号码：________________________________________

委托人所持公司股份性质和数量：_______________________________

受托人姓名：_______________________________________________

受托人身份证号码：__________________________________________

委托人签名（或盖章）：

受托人签名：

委托日期：

附注：

1、本次会议，审议累积投票提案，需在相应表决栏内填报投给候选人的选举票数；审议非累积投票提案，需在相应表决栏内划“√”。

2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

3、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

附件3：

四川观想科技股份有限公司

2023年年度股东大会参会股东登记表

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附注：

1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2024年5月15日（星期三）17:00时之前以送达、邮寄或传真方式（传真号：028-85590400）送到公司（地址：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层，邮政编码：610213。信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

3、参会股东登记表下载或按以上格式自制均有效。

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-017

四川观想科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》等有关规定，四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将首次公开发行募集资金截至2023年12月31日的存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3285号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为31.50元。本次募集资金总额人民币630,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币60,899,783.03元，实际募集资金净额人民币569,100,216.97元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月26日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第14-10004号）。

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况使用金额情况为：

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二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年12月13日与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截止目前，协议各方均按照监管协议的规定行使权力、履行义务。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日止，募集资金专项账户情况如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）资金使用情况

截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金110,370,914.54元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

截止2023年12月31日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

公司使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币4,919,594.29元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

公司于2023年8月28日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。公司独立董事就此事项出具了明确认可的独立意见，保荐机构出具了专项核查意见。

（五）节余募集资金使用情况。

截止2023年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况。

超募资金的金额为261,398,816.97元。2021年12月28日，公司已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用7,836.74万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款；2023年4月23日，公司已召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用5,000.00万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向。

截止2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年1月-6月因募投项目“装备综合保障产品及服务产业化项目”使用募集资金1457.40万元进行采购，后因该项目要形成最终的解决方案及系统产品需经实际场景适配、数据适配及现场适配而发至相关单位进行研试。共同研试期间，开发系统与实际数据、任务紧密结合，获相关单位认可并留用，应形成销售订单，故公司将其结转为销售成本。2023年度半年报披露后，通过自查及保荐机构现场检查发现此笔募集资金采购预付款均已结转为主营业务成本，基于谨慎原则，公司立即归还，于2023年9月15日，公司通过自有资金向募集资金专户转回募集资金1,457.40万元。未对股东特别是中小股东造成实质性损失。

公司2023年度募集资金因2023年1-6月募集资金使用违反《创业板股票上市规则（2023年修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第6.3.1条的规定，在2023年9月21日收到深圳证券交易所《关于对四川观想科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2023〕第124号）。

公司收到监管函后，对存在的问题进行了复盘梳理，并进行了整改，对财务管理、采购管理、项目管理等相关内控制度做了进一步的梳理完善，对相关人员进行了募集资金管理及使用的相关培训，杜绝再次发生同类事件。

附表一：募集资金使用情况对照表

四川观想科技股份有限公司董事会

2024年4月25日

附表1：

募集资金使用情况对照表

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