证监会严管离职人员入股拟上市企业 禁止期从3年拉长至10年

◎记者 梁银妍

根据中国证监会4月26日发布的消息，证监会在《监管规则适用指引——发行类第2号》（下称《指引》）基础上，制定了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称“离职人员监管规定”），向社会公开征求意见。其中提出，延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。

证监会表示，制定离职人员监管规定，是为了进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公平公正公开；同时进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度。

据悉，离职人员监管规定包含了《指引》主要内容，并在此基础上新增以下三个方面的要求：

一是进一步加强重点人员管理。离职人员监管规定延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。

二是扩大离职人员监管范围。离职人员监管规定将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。根据离职人员监管规定，中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。

2021年5月，证监会专门出台《指引》，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。自《指引》发布以来，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，平均审核周期明显延长。

下一步，证监会将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。