上海洗霸科技股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王炜、主管会计工作负责人廖云峰及会计机构负责人（会计主管人员）陶辉保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1．2024年3月，公司控股子公司上海科源固能新能源科技有限公司通过受让方式，获得“一种锂镧锆氧/钴酸锂复合材料及其制备方法和应用”（已授权）、“一种无机固态电解质-正极材料界面用缓冲层及其制备”（已授权）等专利。

2．2024年4月2日，公司与上海七竹咨询管理合伙企业（有限合伙）设立公司控股子公司浙江领硅科技有限公司，重点拓展新型硅碳负极材料相关业务。该控股子公司注册资本为1000万元，公司认缴出资额为650万元，持股比例为65%。

3．2024年4月26日，经董事会批准，公司新增成立空液冷装备事业部，主要负责云数据（CPU）中心空冷（AHU）与算力（GPU）中心液冷（CDU冷却分配单元）空液冷装备业务的拓展、空液冷系统的设计、空液冷装备的制造与销售、数据中心空液冷装备的安装与调试及数据中心空液冷系统的技术规范咨询等事务。

4．2024年1月至4月20日，公司锂离子电池固态电解质粉体材料完成18个批次、约170kg送货，覆盖13家客户，其中采购订单超过60kg；新型硅碳负极材料完成11个批次送货，覆盖7家客户。

截至目前，公司先进材料相关业务暂未签订长期稳定的重要合同，对公司整体业绩暂不构成重要影响。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:上海洗霸科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王炜 主管会计工作负责人：廖云峰 会计机构负责人：陶辉

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：上海洗霸科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：王炜 主管会计工作负责人：廖云峰 会计机构负责人：陶辉

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：上海洗霸科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：王炜 主管会计工作负责人：廖云峰 会计机构负责人：陶辉

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

上海洗霸科技股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-029

上海洗霸科技股份有限公司

第五届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、会议召开情况

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第五次会议（以下简称本次会议）于2024年4月26日以现场会议的形式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式通知了全体监事，并当面送交了会议材料。

本次会议由公司监事会主席陈栋先生主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。

本次会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议并表决通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-030）。

表决结果为：全体监事3票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。

（二）审议并表决通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》

为保证公司本次向特定对象发行股票事项的顺利进行，在本次向特定对象发行股票发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，授权公司董事长经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%；如果有效申购不足，可以启动追加认购程序。

表决结果为：全体监事3票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。

（三）审议并表决通过了《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》

监事会以决议的形式对本项议案所涉事项提出如下书面审核意见：公司董事会编制和审议公司2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，2024年第一季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司报告期的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司2024年第一季度报告，同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果为：全体监事3票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。

三、备查文件

1.公司第五届监事会第五次会议决议；

2.公司监事会关于相关事项的审核意见。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

监事会

2024年4月27日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-031

上海洗霸科技股份有限公司

关于向银行申请综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2024年4月26日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第五次会议（以下简称本次会议）审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向招商银行股份有限公司上海分行申请10000万元综合授信额度，授信期限不超过1年。

主要情况公告如下：

一、会议召开情况

本次会议以现场会议结合通讯的形式召开。本次会议应出席和实际出席董事均为7名（含独立董事）。

本次会议由董事长王炜先生主持。

本次会议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司根据业务发展实际需要，向招商银行股份有限公司上海分行申请10000万元综合授信额度，授信期限不超过1年。

上述议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，同意票数占参加会议董事人数的100%。

二、议案主要内容

申请招商银行股份有限公司上海分行综合授信额度：

1.授信额度：人民币10000万元；

2.授信期限：1年；

3.授信品种：流动资金贷款，银行承兑汇票，国内买方保理、商票保贴，国内保函等；

4.其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效期内可以循环使用。

具体事宜授权公司管理层根据各方面实际情况，在前述授信额度和授信期限内，沟通相关银行后直接落实。

根据公司《章程》，上述事项无需提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2024年4月27日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-030

上海洗霸科技股份有限公司

关于调整2021年股票期权激励计划

行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海洗霸科技股份有限公司 （以下简称“公司”）于2024年4月26日分别召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。现将有关事项说明如下：

一、2021年股票期权激励计划已履行的程序

1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本次激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。 2021 年 10 月 30 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。

3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。

4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。

5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。因公司2021年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。同次会议，董事会审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销16.6839万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，激励对象共计198名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

6、2023年4月28日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司2022年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由12.02元/份调整为11.95元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

7、2023年10月30日，公司分别召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，2名激励对象因担任公司监事，已不符合激励条件，3名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销14.5232万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为100.2376万份，激励对象共计183名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第二个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

8、2024年4月26日，公司分别召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司2023年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由11.95元/份调整为11.88元/份。公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

二、股票期权激励计划的调整情况

（一）调整事由

公司于2024年4月8日召开2023年年度股东大会，审议并通过了《关于2023年度利润分配的议案》，决定以实施利润分配的股权登记日的公司总股本为基数，每股派发现金红利0.07元（含税），不转增股本，不派送红股，剩下的未分配利润结转至以后年度。在实施利润分配的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

公司于2024年4月18日披露了《上海洗霸科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-027），因公司2021年股票期权激励计划的行权，公司总股本由2023年12月31日的174,874,398股变更为实施利润分配的股权登记日的175,395,993股。按照分配总额不变，相应调整每股分配比例的原则，对公司2023年度利润分配方案中的每股分配比例进行相应调整。具体调整方案如下：

调整后每股现金红利=原定派发的现金红利总额÷实施2023年度权益分派股权登记日登记的公司总股本=12,241,207.86÷175,395,993≈0.07元（含税，保留小数点后两位）；实际利润分配总额=调整后每股现金红利×实施2023年度权益分派股权登记日登记的公司总股本=0.07×175,395,993≈12,277,719.51元（含税，保留小数点后两位）。

综上所述，本次调整后利润分配每股现金红利为0.07元（含税），利润分配总额为12,277,719.51元（含税）。

鉴于上述利润分配方案，根据《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）第九章第二条规定，若在激励对象行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。

（二）调整方法

根据《激励计划》的规定，派息时行权价格的调整方法如下:

P＝P0-V

其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

根据以上公式，本次调整后的行权价格=11.95-0.07=11.88元/股。

公司董事会根据2021年第四次临时股东大会授权对2021年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格由11.95元/股调整为11.88元/股。

三、本次调整对公司的影响

公司对2021年股票期权激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

本次公司对2021年股票期权激励计划行权价格进行调整，系2023年年度权益分派实施所致，调整方法及调整程序符合《管理办法》以及《激励计划》等有关规定，不会影响公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意本次对公司2021年股票期权激励计划的行权价格进行调整。

五、法律意见书的结论性意见

公司聘请的北京金杜律师事务所上海分所认为：截至本法律意见书出具日，本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2024年4月27日

证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2024-028

上海洗霸科技股份有限公司

第五届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、会议召开情况

上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第五次会议（以下简称本次会议）于2024年4月26日以现场会议结合通讯的形式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式通知了全体董事，并当面送交了会议材料。

本次会议由公司董事长王炜主持，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议议题及程序等符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。

本次会议合法有效。

二、会议审议情况

（一）审议并表决通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-030）。

董事尹小梅和邹帅文为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的表决。

表决结果为：全体董事5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。

（二）审议并表决通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》

为保证公司本次向特定对象发行股票事项的顺利进行，董事会同意在本次向特定对象发行股票发行过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，授权公司董事长经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%；如果有效申购不足，可以启动追加认购程序。

表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

（三）审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2024-031）。

表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

（四）审议并表决通过了《关于调整内部机构设置的议案》

根据公司发展规划和实际经营需求，同意对公司内部机构进行适当调整，增设一级部门空液冷装备事业部，主要负责云数据（CPU）中心空冷（AHU）与算力（GPU）中心液冷（CDU冷却分配单元）空液冷装备业务的拓展、空液冷系统的设计、空液冷装备的制造与销售、数据中心空液冷装备的安装与调试及数据中心空液冷系统的技术规范咨询等工作。

表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

（五）审议并表决通过了《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2024年第一季度报告》。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。审计委员会认为：公司严格按照各项财务规章制度规范运作，公司2024年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，符合监管机构相关指引文件的格式及内容要求，我们保证公司2024年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

监事会以监事会决议的形式对本项议案发表了书面审核意见。

表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。

三、备查文件

1.公司第五届董事会第五次会议决议。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事会

2024年4月27日