湖南科力远新能源股份有限公司

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（十三）在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜；

（十四）在获得股东大会上述授权后，董事会可根据具体情况授权予公司董事长、总经理、董事会秘书及其授权人士办理上述事宜；

（十五）本项授权决议有效期自公司2023年年度股东大会通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

四、审议程序

公司于2024年4月25日召开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

五、风险提示

本次公司提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事项尚需经公司2023年年度股东大会审议通过。经2023年年度股东大会同意授权上述事项后，董事会将根据公司实际情况决定是否在授权期限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间，尚存在不确定性。公司将按照规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-032

湖南科力远新能源股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划

第三个行权期、2022年股票期权激励计划

第一个行权期行权条件未成就及注销

相应股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟注销股票期权数量：拟注销2021年股票期权激励计划第三个行权期所对应的股票期权1,255万份，拟注销2022年股票期权激励计划第一个行权期所对应的股票期权5,999万份。

湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期、2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）2021年股票期权激励计划

1、2021年2月20日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。

2、2021年2月20日，公司召开第七届监事会第三次会议，审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2021年2月23日至2021年3月4日，公司对2021年股票期权激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈记录。2021年3月5日，公司披露《科力远监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。

4、2021年3月10日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。

5、2021年3月11日，公司披露《科力远关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-011）。

6、2021年3月16日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见。

7、2021年4月23日，公司披露《科力远关于调整2021年股票期权激励计划授予对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-026）。

8、2021年5月7日，公司披露《科力远关于2021年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-028）。

9、2021年8月24日，公司第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》，独立董事发表了独立意见。

10、2021年9月7日，公司披露《科力远关于调整2021年股票期权激励计划预留授予（第一批次）对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-050）。

11、2021年9月25日，公司披露《科力远关于2021年股票期权激励计划预留授予（第一批次）登记完成的公告》（公告编号：2021-054）。

12、2022年5月18日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十一次会议审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

13、2022年6月7日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-026）。

14、2022年10月10日，公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过《关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

15、2022年11月3日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-070）。

16、2023年4月27日，公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

17、2023年5月17日，公司披露《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的更正公告》（公告编号：2023-022）。

18、2023年6月9日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-026）。

19、2023年9月18日，公司第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。

20、2023年10月20日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-064）。

21、2024年4月25日，公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议审议通过《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期、2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》。

（二）2022年股票期权激励计划

1、2022年11月12日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过《关于〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。

2、2022年11月12日，公司召开第七届监事会第十五次会议，审议通过《关于〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2022年11月14日至2022年11月23日，公司对2022年股票期权激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈记录。2022年11月25日，公司披露《科力远监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2022年11月29日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。并与本次股东大会决议公告同时披露了《科力远关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2022年11月29日，公司召开第七届董事会第二十七次会议及第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次的调整及授予相关事项符合相关规定。

6、2023年1月4日，公司披露《科力远关于2022年股票期权激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2023-001）。

7、2024年4月25日，公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第四次会议审议通过《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期、2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议案》。

二、股票期权授予情况

（一）2021年股票期权激励计划

■

注1：2021年4月22日，1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由100人调整为99人，首次授予的股票期权份额数量由3090.00万份调整为3085.00万份。

注2：2021年9月7日，1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的股票期权，公司2021年股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象人数由24人调整为23人，预留授予（第一批次）的股票期权份额数量由622.50万份调整至621.50万份。

3、截至2022年3月10日，公司2021年股票期权激励计划预留未授予权益150.00万份已失效。

（二）2022年股票期权激励计划

■

三、历次股票期权行权情况

（一）2021年股票期权激励计划

1、首次授予第一个行权期行权

2022年5月18日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十一次会议审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，同意注销首次授予及预留授予（第一批次）未达到行权条件和已达到行权条件但放弃行权的股票期权共计558.10万份，同意公司为符合2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件的86名激励对象办理第一个行权期的743.70万份股票期权的行权手续。

2022年6月7日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票743.70万股于2022年6月10日上市流通。

2、预留授予（第一批次）第一个行权期行权

2022年10月10日，公司第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过《关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司为符合2021年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件的19名激励对象办理第一个行权期的169.95万份股票期权的行权手续。

2022年11月3日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票169.95万股于2022年11月8日上市流通。

3、首次授予第二个行权期行权

2023年4月27日，公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》，同意注销首次授予及预留授予（第一批次）未达到行权条件的股票期权共计38.50万份，同意公司为符合2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件的84名激励对象办理第二个行权期的769.50万份股票期权的行权手续。

2023年6月9日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票769.50万股于2023年6月14日上市流通。

4、预留授予（第一批次）第二个行权期行权

2023年9月18日，公司第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，同意注销预留授予（第一批次）未达到行权条件的股票期权共计3.00万份，同意公司为符合2021年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第二个行权期行权条件的18名激励对象办理第二个行权期的168.75万份股票期权的行权手续。

2023年10月20日，公司披露《关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》，本次行权股票168.75万股于2023年10月25日上市流通。

（二）2022年股票期权激励计划

截止2024年4月25日，2022年股票期权激励计划还未行权。

四、2021年股票期权激励计划第三个行权期、2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的情况

（一）行权条件的说明

1、2021年股票期权激励计划首次授予及预留授予（第一批次）各行权期公司层面业绩考核目标如下表所示：

■

注1：上述“营业收入”、“营业收入增长率”、“净利润”指标均以公司经审计的合并财务报表所载数据为准。其中，“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励计划考核期内因实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本影响之后的数值作为计算依据。

注2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

2、2022年股票期权激励计划各行权期公司层面业绩考核目标如下表所示：

■

注1：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表所载数据为准。

注2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

2021年股票期权激励计划及2022年股票期权激励计划的各行权期内，公司未满足相应业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

（二）未达到行权条件的说明及注销股票期权数量

经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度营业收入为37.11亿元（较2020年营业收入仅增长46%），归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-8,729.25万元，未达到2021年股票期权激励计划首次授予及预留授予（第一批次）第三个行权期、2022年股票期权激励计划第一个行权期公司层面业绩考核目标，行权条件未成就。因此公司拟注销2021年股票期权激励计划第三个行权期所对应的股票期权1,255万份，拟注销2022股票期权激励计划第一个行权期所对应的股票期权5,999万份。

（三）本次注销股票期权对公司的影响

本次注销股票期权事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。

五、监事会意见

经核查，监事会认为：根据公司2021年股票期权激励计划、2022年股票期权激励计划的相关规定，因2021年股票期权激励计划第三个行权期及2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就，同意公司对上述股票期权进行注销。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》《2022年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，相关程序合法、合规。

六、法律意见书的结论意见

湖南启元律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司2021年股票期权激励计划第三个行权期、2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2021年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

七、独立财务顾问报告的结论意见

深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，本次股票期权注销事项已经履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《2021年股票期权激励计划（草案）》《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司尚需向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股票期权注销手续，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-034

湖南科力远新能源股份有限公司

2024年第一季度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每10股拟派发现金红利人民币0.15元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。共计派发现金红利24,983,113.74元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。

一、2024年第一季度利润分配方案内容

湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一季度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为人民币33,741,569.94元（未经审计）；截至2024年3月31日公司母公司报表中期末未分配利润为人民币186,413,251.84元（未经审计）。

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，经综合考虑公司目前经营盈利状况，在兼顾股东合理投资回报和公司中远期发展规划相结合的基础上，并在保证公司正常经营业务发展的前提下，公司2024年第一季度利润分配方案如下：

公司拟向利润分配实施时股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币0.15元（含税）。截至审议本次利润分配预案的董事会召开日前一交易日（即2024年4月24日），公司总股本1,665,540,916股，以此计算合计拟派发现金红利24,983,113.74元（含税）,不送红股，不以公积金转增股本。

如在本次董事会审议通过利润分配预案之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月25日召开的第八届董事会第七次会议以7票赞成，0票弃权，0票反对的表决结果，审议通过了《2024年第一季度利润分配预案》，该预案符合《公司章程》规定的利润分配政策。

（二）监事会意见

公司于2024年4月25日召开的第八届监事会第四次会议以3票赞成，0票弃权，0票反对的表决结果，审议通过了《2024年第一季度利润分配预案》，监事会认为：公司拟定的2024年第一季度利润分配预案符合《公司章程》的有关规定和当前公司的实际情况，履行了必要的审批程序，同意该预案提交股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配预案充分考虑了公司实际经营盈利状况，兼顾了公司股东的合理投资回报和公司的中远期发展规划，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司的正常经营和持续、稳定、健康发展。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-023

湖南科力远新能源股份有限公司

关于公司及子公司2024年度

向金融机构申请授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次授信金额：湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及子公司预计2024年向金融机构申请综合授信总额不超过人民币65亿元。

● 2024年4月25日公司召开第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司及子公司2024年度向金融机构申请授信额度的议案》，尚需提交公司股东大会审议。

为落实公司发展战略，满足公司投资和经营持续扩张对资金的需求，进一步优化调整公司金融体系合作伙伴，降低公司综合财务费用，公司及子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司、常德力元新材料有限责任公司、益阳科力远电池有限责任公司、佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司、益阳科力远新能源有限公司、宜丰县金丰锂业有限公司、宜春力元新能源有限公司、宜春力元能源科技有限责任公司、湖南欧力科技开发有限责任公司、宜丰县东联矿产品开发有限公司、深圳科力远数智能源技术有限公司以及临武县金丰新能源有限公司2024年度拟向金融机构申请综合授信总额不超过人民币65亿元，其中敞口额度不超过55亿元，低风险授信额度不超过10亿元,授信额度期限为1至5年。上述“金融机构”包括银行金融机构和非银行金融机构（含融资租赁公司、保理公司等。） 在授信期和授信额度内，该授信额度可以循环使用。授信种类包括但不限于流动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、融资租赁、保函、应收账款贸易融资、超短融票据授信等融资业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准）。其中公司授信额度由控股股东湖南科力远高技术集团有限公司或公司所属子公司或控股股东湖南科力远高技术集团有限公司及公司所属子公司共同提供担保；子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司、常德力元新材料有限责任公司、益阳科力远电池有限责任公司、佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司、益阳科力远新能源有限公司、宜丰县金丰锂业有限公司、宜春力元新能源有限公司、宜春力元能源科技有限责任公司、湖南欧力科技开发有限责任公司、宜丰县东联矿产品开发有限公司、深圳科力远数智能源技术有限公司以及临武县金丰新能源有限公司由本公司或湖南科力远高技术集团有限公司或本公司所属子公司提供担保。

公司将本着审慎原则灵活高效运用相关授信额度，上述授信额度不等同于公司实际融资金额。公司将根据经营的实际需求对特定时期不同的融资方式进行优劣对比，动态进行优化调整，按照财务风险控制要求、成本高低等来确定具体使用的授信金额及用途。公司及子公司将根据实际业务需要办理具体业务，最终发生额以实际签署的合同为准,对各金融机构的授用信严格按照合同执行。

公司董事会同意授权公司董事长代表公司在董事会批准的额度内与金融机构签署相关合同或协议等法律文件。上述授权有效期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2024-024

湖南科力远新能源股份有限公司

关于2024年度对外担保预计额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：

全资子公司：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司

益阳科力远新能源有限公司

佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司

湖南欧力科技开发有限责任公司

控股子公司及孙公司：

常德力元新材料有限责任公司

益阳科力远电池有限责任公司

宜丰县金丰锂业有限公司

临武县金丰新能源有限公司

宜春力元新能源有限公司

宜春力元能源科技有限责任公司

宜丰县东联矿产品开发有限公司

深圳科力远数智能源技术有限公司

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：

湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“科力远”）拟为上述12家子公司提供的本次新增担保额度为不超过284,050万元。

截至2024年4月25日,公司为上述12家子公司累计担保余额为280,402万元。

● 本次担保是否有反担保：将根据未来担保协议签署情况确认。

● 对外担保逾期的累计数量：无

● 公司及子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，且部分被担保对象资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

（一）担保预计基本情况

■

1、上述担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵押、质押、反担保等。

2、担保范围包括但不限于向金融机构提供的融资类担保，以及因日常经营发生的各项履约类担保，上述“金融机构”包括银行金融机构和非银行金融机构（含融资租赁公司、保理公司等）。

3、本次担保额度包括新增担保以及原有担保的展期或续保合同金额；预计担保额度的授权有效期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止，具体担保期限以实际发生时签署的担保协议约定为准。

4、为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层在上述担保额度内具体实施相关业务。在年度预计额度内，各下属子公司的担保额度可按照实际情况内部调剂使用（含授权期限内新设立或纳入合并报表范围的子公司）。但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司仅能从股东大会审议时资产负债率为70%以上的子公司处获得担保额度。

5、在本次董事会审议的担保额度及担保人与被担保人范围内，属于任何下列情形的，亦包含在本次担保额度范围之内：

（1）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；

（2）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（3）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的任何担保；

（4）公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

（5）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。

6、本次担保额度预计事项在董事会审议通过后需提交公司股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

1、公司名称：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司

统一社会信用代码：9143010067802855XQ

成立时间：2008年8月25日

公司类型：有限责任公司

公司住所：长沙高新技术开发区桐梓坡西路348号

法定代表人：谢昆

注册资本：人民币 91,182.68 万元

企业类型：有限责任公司

经营范围： 镍氢电池、动力蓄电池包及其系统、汽车动力电池研发；电池、电子产品及配件、汽车动力电池、金属材料、汽车动力电池材料销售；汽车动力电池材料、汽车动力电池生产；镍氢电池、电子产品及配件制造；动力蓄电池包及其系统生产、销售；电子产品及配件的研究；汽车动力电池材料的研究；汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）。

最近一年又一期的财务状况：

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2、公司名称：益阳科力远新能源有限公司

统一社会信用代码：91430900MA4RQNHM1P

成立时间：2020年10月14日

公司类型：有限责任公司

公司住所：益阳高新区东部产业园鱼形山路以南、园山路以东、蒲塘路以北

法定代表人：张聚东

注册资本：人民币 15,000万元

经营范围：其他未列明制造业；电池及配套电子、通讯类产品的研发、生产、销售及技术咨询服务；金属材料的研发、生产、销售；自营和代理各类商品技术的进出口（国家限定企业经营或禁止进出口商品和技术除外）；金属材料、金属制品、电子产品、电镀设备、五金配件、建筑材料（不含硅酮胶）、化工原料及化工产品（不含危险化学品）、机电设备、日用百货的销售；机械设备租赁；电动两轮车、电动三轮车的加工、生产与销售。

最近一年又一期的财务状况：

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3、公司名称：佛山市科霸新能源汽车动力电池有限责任公司

统一社会信用代码：91440604MA530TYF7W

成立时间：2019年3月19日

公司类型：有限责任公司

公司住所：佛山市禅城区禅满港北路1号科力远综合办公楼自编3层306室（住所申报）

法定代表人：杨军平

注册资本：人民币20000万元

经营范围：汽车动力电池材料的研究；汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；电子产品及配件的制造；电子产品及配件的研究；汽车动力电池、动力蓄电池包及其系统的研发；汽车动力电池材料、汽车动力电池、动力蓄电池包及其系统的生产；汽车动力电池材料、汽车动力电池、电池、金属材料、动力蓄电池包及其系统、电子产品及配件的销售，（以上制造类项目由分支机构经营）。

最近一年又一期的财务状况：

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4、公司名称：宜春力元新能源有限公司

统一社会信用代码：91360900MABWFYUYXD

成立时间：2022年7月28日

公司类型：有限责任公司

公司住所：江西省宜春经济技术开发区春风路1号（承诺申报）

法定代表人：邱磊

注册资本：人民币105457万元

经营范围：一般项目:常用有色金属冶炼,金属材料制造,钢压延加工,电池制造,电池销售,电子专用材料销售,电子专用材料制造,金属矿石销售,非金属矿及制品销售,汽车零配件批发,汽车零配件零售,机械设备销售,电子产品销售,电子专用材料研发,新材料技术推广服务,新材料技术研发,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广,基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）,化工产品生产（不含许可类化工产品）,化工产品销售（不含许可类化工产品）,云母制品制造,云母制品销售,货物进出口,技术进出口（除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

最近一年又一期的财务状况：

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5、公司名称：常德力元新材料有限责任公司

统一社会信用代码：91430700748379954U

成立时间：2003年04月29日

公司类型：有限责任公司

公司住所：湖南省常德经济技术开发区松林路8号

法定代表人：严勇

注册资本：人民币17,008.00万元

经营范围：有色金属冶炼及压延加工；钢压延加工；电池制造、加工与销售；金属及金属矿、非金属矿及制品、汽车零配件、五金产品、电器设备、机械设备及电子产品的销售；新材料技术推广及技术咨询服务；进出口业务。

最近一年又一期的财务状况：

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6、公司名称：益阳科力远电池有限责任公司

统一社会信用代码：914309006735711667

成立时间：2008年04月16日

公司类型：有限责任公司

住 所：益阳高新技术开发区高新路168号

法定代表人：李学斌

注册资本：人民币 10,000万元

经营范围：一般项目：电池制造；电池销售；电子产品销售；通信设备制造；通讯设备销售；金属材料制造；金属材料销售；技术进出口；金属制品销售；五金产品零售；建筑材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；机械电气设备销售；日用百货销售；机械设备租赁；自行车制造；自行车及零配件零售；助动车制造；电动自行车销售；稀土功能材料销售。

最近一年又一期的财务状况：

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7、公司名称：宜丰县金丰锂业有限公司

统一社会信用代码：91360924MA7EQB1A2R

成立时间：2021年12月06日

公司类型：有限责任公司

公司住所：江西省宜春市宜丰县工业园工信大道16号

法定代表人：张聚东

注册资本：人民币20,000.00万元

经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；电池零配件生产；电池零配件销售；电子专用材料制造；电子专用材料销售；储能材料、器件和储能系统的销售及技术开发、技术创新、技术咨询、技术成果转让；非金属矿物制品制造，非金属矿及制品销售，金属材料制造，金属矿石销售，常用有色金属冶炼，基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造），化工产品生产（不含许可类化工产品），化工产品销售（不含许可类化工产品），云母制品制造，云母制品销售，高纯元素及化合物销售，资源再生利用技术研发，工程和技术研究和试验发展，电池制造，新材料技术研发，技术进出口，货物进出口。

最近一年又一期的财务状况：

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8、公司名称：临武县金丰新能源有限公司

统一社会信用代码：91431025MAC4B61X5R

成立时间：2022年12月15日

公司类型：有限责任公司

公司住所：湖南省郴州市临武县武水镇临武产业开发区工业大道农产品加工区检验检测大楼4楼408号房

法定代表人：李学辉

注册资本：人民币5,000.00万元

经营范围：一般项目:工程和技术研究和试验发展;新兴能源技术研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;储能技术服务;基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）;化工产品生产（不含许可类化工产品）;化工产品销售（不含许可类化工产品）;高纯元素及化合物销售;资源再生利用技术研发;新材料技术研发。

最近一年又一期的财务状况：

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9、宜春力元能源科技有限责任公司

统一社会信用代码：914301003206795183

成立时间：2022年11月10日

公司类型：有限责任公司

公司住所：江西省宜春经济技术开发区春风路1号

法定代表人：陈杰

注册资本：人民币10000万元

经营范围：一般项目：储能技术服务，新兴能源技术研发，电力行业高效节能技术研发，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，电池零配件生产，电池零配件销售，智能输配电及控制设备销售，在线能源监测技术研发，先进电力电子装置销售，输配电及控制设备制造。

最近一年又一期的财务状况：

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10、公司名称：湖南欧力科技开发有限责任公司

统一社会信用代码：914301007558266360

成立时间：2003年12月03日

公司类型：有限责任公司

公司住所：长沙高新开发区麓谷街道桐梓坡西路348号办公楼3楼306室

法定代表人：薛永忠

注册资本：人民币4,365万元

经营范围：新材料技术研发；工程和技术研究和试验发展；技术进出口；进出口代理；货物进出口；电池销售；电池零配件销售；电力电子元器件销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；机械零件、零部件销售；金属材料销售；日用品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

最近一年又一期的财务状况：

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11、公司名称：宜丰县东联矿产品开发有限公司

统一社会信用代码:91360924MA38P35309

成立时间：2019年07月03日

公司类型：其他有限责任公司

公司住所：江西省宜春市宜丰县同安乡人民街57号

法定代表人：陈焕新

注册资本：人民币600万元

经营范围：非煤矿山矿产资源开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）

一般项目：非金属矿物制品制造，非金属矿及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

最近一年又一期的财务状况：

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12、公司名称：深圳科力远数智能源技术有限公司

统一社会信用代码:91440300MA5H6JGJ3K

成立时间：2022年01月10日

公司类型：有限责任公司

公司住所：深圳市南山区粤海街道高新区社区科苑南路3099号中国储能大厦4101

法定代表人：张凡雨

注册资本：人民币10,000万元

经营范围：非煤矿山矿产资源开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）

一般项目：非金属矿物制品制造，非金属矿及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

最近一年又一期的财务状况：

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三、担保协议的主要内容

担保协议的内容以公司与金融机构实际签署的合同为准。

四、担保的必要性和合理性

公司本次担保预计是为公司及公司下属子公司、孙公司经营和业务发展需求，保障业务持续、稳健发展，符合公司整体利益和发展战略，上述被担保方为公司合并报表范围内子公司、孙公司，公司可以及时掌控其资信状况、履约能力,财务风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

五、董事会意见

公司于2024年4月25日召开第八届董事会第七次会议，以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关于2024年度对外担保预计额度的议案》。董事会认为本次预计担保事项考虑了公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展，同意本次担保预计额度的议案提交股东大会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2024年4月25日,公司及其控股子公司对外担保总额为390,887万元(已签署担保协议且尚在担保期限内的担保)，公司对控股子公司提供的担保总额为385,887万元（不含本次审议的总额度）,上述数额分别占公司最近一期经审计归母净资产的144.25%、142.41%。截至目前，公司无逾期担保事项，也没有为股东及其关联单位提供担保等事项。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2024年4月27日