辽宁成大股份有限公司

（上接841版）

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2024－033

辽宁成大股份有限公司

第十届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

辽宁成大股份有限公司监事会于2024年4月15日以书面方式发出召开第十届监事会第十四次会议的通知，会议于2024年4月25日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席于占洋先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下事项：

一、公司2023年度监事会工作报告

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

二、公司2023年年度报告全文及摘要（详见上海证券交易所网站）

监事会对公司2023年年度报告的审核意见如下：

（一）公司董事会、总裁在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

（二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2023年年度审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司2023年年度报告全文和摘要的审核意见

1、公司2023年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、《公司章程》、公司内部管理制度的各项规定。

2、公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2023年年度的经营管理和财务状况等实际情况。

3、在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、保证公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

三、公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案

详见《辽宁成大股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（临2024-026）。

监事会对公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案发表以下意见：

本次利润分配及资本公积金转增股本方案符合公司利润分配政策和长远发展的需要，有利于保障股东的长远利益，增强公司持续发展能力，决策程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件的规定。监事会同意本次利润分配及资本公积金转增股本方案。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

四、公司2023年度内部控制评价报告（详见上海证券交易所网站）

监事会对公司2023年度内部控制评价报告进行了审核，提出以下审核意见：

2023年度，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制制度，并得以有效执行，不存在与财务报告相关的重大缺陷。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

五、公司2023年度社会责任报告（详见上海证券交易所网站）

监事会对公司2023年度社会责任报告进行了审核，提出以下审核意见：

公司2023年度社会责任报告真实、准确、客观地反映了公司2023年度履行社会责任的状况，符合相关要求。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

六、关于向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品的议案

监事会认为：公司（含子公司）向广发证券股份有限公司或其子公司购买理财产品，将提高阶段性闲置资金的使用效率，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。

详见《辽宁成大股份有限公司关于向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易公告》（临2024-029）。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

七、关于公司2023年度监事薪酬的议案

根据《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》《辽宁成大股份有限公司监事会主席薪酬管理办法》等相关规定，在公司任职的监事会主席、监事按其在本公司实际担任职务、岗位考核情况确定年度总收入。2023年度薪酬发放情况如下：

■

全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票0票、反对票0票、弃权票0票。

八、关于计提减值准备的议案

监事会认为：公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，符合公司的实际情况，计提后能够公允地反映公司的资产状况；董事会审议本次计提减值准备的决策程序合法。监事会同意本次计提减值准备事项。

详见《辽宁成大股份有限公司关于计提减值准备的公告》（临2024-032）。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司监事会

2024年4月27日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2024－031

辽宁成大股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚须提交公司股东大会审议。

为了深入落实《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（2023年8月修订）（以下简称《管理办法》）精神，提高公司质量，公司根据《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》《上市公司章程指引（2023年修订）》相关规定，结合实际情况，拟对《公司章程》的部分条款进行修订，具体修订内容如下：

■■

除上述条款修订外，《公司章程》的其他条款内容不变。本次修订《公司章程》事项，需提交股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司董事长或其授权人办理相关工商变更登记及备案等事宜，上述修订内容最终以工商核准变更登记的内容为准。修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2024－034

辽宁成大股份有限公司

2024年度第一期短期融资券发行结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2022年5月31日，辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会审议通过了《关于注册短期融资券发行额度的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过20亿元（含）人民币的短期融资券发行额度。中国银行间市场交易商协会于2023年3月28日签发了《接受注册通知书》(中市协注【2023】CP53号)，接受公司短期融资券注册，注册金额为人民币20亿元，注册额度自该通知书落款之日起2年内有效，由招商银行股份有限公司和兴业银行股份有限公司联席主承销。

公司于2024年4月24日在中国银行间市场发行规模为6亿元人民币的辽宁成大股份有限公司2024年度第一期短期融资券，募集资金已于2024年4月25日全额到账，募集资金主要用于偿还公司有息债务。现将发行结果公告如下：

■

公司本次短期融资券发行相关文件详见上海清算所网站（http://www.shclearing.com/）。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2024-035

辽宁成大股份有限公司关于

2023年度第一期短期融资券到期兑付公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2022年5月31日，辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会审议通过了《关于注册短期融资券发行额度的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过20亿元（含）人民币的短期融资券发行额度。公司于2023年4月24日完成了2023年度第一期短期融资券的发行，金额为人民币6亿元，期限为1年，票面利率为4.28%，票面价格100元/百元面值。

2023年度第一期短期融资券已于2024年4月26日到期，公司已完成该期短期融资券本息的兑付。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2024－025

辽宁成大股份有限公司

第十届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年4月15日以书面和电子邮件方式发出召开第十届董事会第二十五次会议的通知，会议于2024年4月25日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事9名，出席会议董事9名。会议内容同时通知了公司监事。会议由董事长尚书志先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下事项：

一、公司2023年度总裁业务报告

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二、公司2023年度董事会工作报告

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

三、公司2023年年度报告全文及摘要（详见上海证券交易所网站）

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

四、公司2023年度财务决算报告

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

五、公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案

详见《辽宁成大股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（临2024-026）。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

六、公司2023年度内部控制评价报告（详见上海证券交易所网站）

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

七、公司2023年度社会责任报告（详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

八、公司独立董事2023年度述职报告（详见上海证券交易所网站）

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

九、关于2024年度为控股子公司融资提供担保的议案

详见《辽宁成大股份有限公司关于2024年度为控股子公司融资提供担保的公告》（临2024-027）。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十、关于购买短期理财产品的议案

详见《辽宁成大股份有限公司关于使用自有资金进行投资理财的公告》（临2024-028）。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十一、关于向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品的议案

本议案已经公司董事会独立董事专门会议审议通过。

详见《辽宁成大股份有限公司关于向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易公告》（临2024-029）。

关联董事尚书志先生回避表决。

表决结果：同意票8票、反对票0票、弃权票0票。

十二、关于申请融资额度的议案

为保证公司业务发展需要，根据2024年度公司经营计划，公司及控股子公司拟向包含但不限于银行、信托公司、证券公司、融资租赁公司等机构申请融资额度，及申请北京金融资产交易所债权融资计划，总金额不超过人民币180亿元。

提请公司股东大会授权董事长在上述额度内，根据公司资金需求决定包括但不限于融资或承销机构的选择、融资方式、担保方式、融资期限和融资金额等，并签署相关的融资、抵押、质押合同、协议和手续，授权期间自本议案提交公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十三、关于确定2023年度财务审计和内控审计费用暨聘请2024年度财务审计机构和内控审计机构的议案

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

详见《辽宁成大股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（临2024-030）。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十四、关于公司2023年度董事薪酬的议案

根据《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》《辽宁成大股份有限公司内部董事及高级管理人员绩效考核管理制度》《辽宁成大股份有限公司高级管理人员绩效考核管理办法》等相关规定，结合公司经营情况，参照市场薪酬水平，经考核确定，2023年度董事薪酬情况如下：

■

上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决，直接提交公司董事会审议。全体董事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票0票、反对票0票、弃权票0票。

十五、关于公司2023年度高级管理人员薪酬的议案

根据《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》《辽宁成大股份有限公司内部董事及高级管理人员绩效考核管理制度》《辽宁成大股份有限公司高级管理人员绩效考核管理办法》等相关规定，结合公司经营情况，参照市场薪酬水平，经考核确定，2023年度高级管理人员薪酬情况如下：

■

上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

董事、总裁葛郁先生和董事、副总裁张善伟先生回避表决。

表决结果：同意票7票、反对票0票、弃权票0票。

十六、关于修订《公司章程》的议案

详见《辽宁成大股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（临2024-031）。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十七、关于修订《辽宁成大股份有限公司股东大会议事规则》的议案（修订后的规则详见上海证券交易所网站）

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十八、关于修订《辽宁成大股份有限公司董事会议事规则》的议案（修订后的规则详见上海证券交易所网站）

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

十九、关于修订《辽宁成大股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的议案（修订后的细则详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十、关于修订《辽宁成大股份有限公司董事会提名委员会工作细则》的议案（修订后的细则详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十一、关于修订《辽宁成大股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议案（修订后的细则详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十二、关于修订《辽宁成大股份有限公司独立董事工作制度》的议案（修订后的制度详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十三、关于修订《辽宁成大股份有限公司关联交易管理制度》的议案（修订后的制度详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十四、关于修订《辽宁成大股份有限公司投资者关系管理制度》的议案（修订后的制度详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十五、关于制定《辽宁成大股份有限公司独立董事专门会议工作细则》的议案（细则详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十六、关于修订《辽宁成大股份有限公司财务报告编制与披露制度》的议案（修订后的制度详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十七、关于修订《辽宁成大股份有限公司货币资金管理制度》的议案（修订后的制度详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十八、关于修订《辽宁成大股份有限公司会计核算制度》的议案（修订后的制度详见上海证券交易所网站）

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

二十九、关于计提减值准备的议案

本议案已经董事会审计委员会审议通过。

详见《辽宁成大股份有限公司关于计提减值准备的公告》（临2024-032）。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

三十、关于调整公司内部管理机构设置的议案

为适应公司发展需要，优化管理流程，提高工作效率，公司决定对现有内部管理机构进行优化调整，具体情况如下：

证券部合并至投资与资产管理部，撤销证券部。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

三十一、关于调整公司董事会审计委员会构成的议案

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，对公司第十届董事会审计委员会构成作出调整，选举公司独立董事刘继虎先生为公司第十届董事会审计委员会委员，其任期至公司第十届董事会届满之日止。原董事会审计委员会委员张善伟先生不再担任审计委员会委员职务。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

三十二、关于召开2023年年度股东大会的议案

公司2023年年度股东大会将于2024年6月30日前召开，特提请公司董事会同意：

1、授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间；

2、由公司董事会秘书安排向公司股东发出《辽宁成大股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》及其它相关文件。

表决结果：同意票9票、反对票0票、弃权票0票。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2024－028

辽宁成大股份有限公司

关于使用自有资金进行投资理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行、信托公司、证券公司等金融机构。

● 委托理财金额：理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

● 期限：自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。

● 履行的审议程序：《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第十届董事会第二十五次会议审议通过。

辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于购买短期理财产品的议案》，同意公司为提高资金运用效率，降低财务费用，使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。具体内容如下：

一、概况

1、委托理财目的

在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，最大限度地提高公司资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

2、资金来源

公司自有阶段性闲置资金。

3、风险控制措施

公司财务会计部负责理财产品收益与风险的分析、评估工作，审慎决策，并建立相关的业务流程和检查监督机制。在理财期间，公司将密切与理财产品发行方进行联系与沟通，跟踪理财产品的最新动态，如若判断或发现存在不利情形，将及时采取措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。

二、委托理财的具体情况

1、合同主要条款

《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第十届董事会第二十五次会议审议通过，同意公司使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。公司董事会授权董事长在上述额度内决定和签署相关手续，授权期限自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。截至本公告披露日，尚未签署相关协议。

2、投资方向、金额、期限

购买短期理财产品，包括银行理财产品、信托理财产品、证券公司理财产品（不含关联交易）等，理财余额最高不超过人民币55亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

3、风险控制分析

公司开展的理财业务是在自有资金出现闲置时购买安全性高、流动性好、风险性低的短期理财产品。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

三、委托理财受托方的情况

预计公司委托理财的受托方为商业银行、信托公司及证券公司等金融机构。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

四、对公司的影响

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，维护公司股东利益。公司委托理财业务对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债表中交易性金融资产或债权投资，利息收入计入利润表中公允价值变动收益或投资收益，具体以年度审计结果为准。

五、风险提示

公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用自有阶段性闲置资金购买安全性高、流动性好、风险性低的短期理财产品，但仍不排除该项投资的预期收益会受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素的影响。

六、决策程序的履行

《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第十届董事会第二十五次会议审议通过。该事项不属于关联交易或重大资产重组事项。公司董事会授权董事长在上述额度内决定和签署相关手续，授权期限自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，该事项无须提交公司股东大会审议。公司依据《公司章程》和《辽宁成大股份有限公司货币资金管理制度》规定的购买理财产品的权限、审批流程执行，以有效防范投资风险，确保资金安全。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2024年4月27日