兴业证券股份有限公司2024年第一季度报告

公司代码：601377 公司简称：兴业证券

兴业证券股份有限公司2023年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

综合考虑未来业务发展需要和股东利益，公司2023年度利润分配方案如下：以公司分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利1元（含税）。以公司2023年12月末股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利863,598,729.40元，本次现金分红占2023年度母公司可分配利润的比例为74.42%,占2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为43.96%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润6,149,437,534.47元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。

公司2023年度利润分配预案尚需提交股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司所处的证券行业具有较强的周期性与波动性特点，受到国内外经济环境、资本市场表现和监管环境等多方面因素的影响。

今年以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，国民经济总体回升向好，现代化产业体系建设取得重要进展，科技创新实现新的突破，改革开放向纵深推进，安全发展基础巩固夯实，生态环境质量稳中改善，民生保障有力有效，高质量发展扎实推进，社会大局保持稳定，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。

在此背景下，证券行业也向着高质量发展之路稳步迈进。2023年10月召开的中央金融工作会议强调，要加快建设金融强国，全面加强金融监管，完善金融体制，优化金融服务，防范化解风险，着力打造现代金融机构和市场体系，推动股票发行注册制走深走实，更好发挥资本市场枢纽功能，培育一流投资银行和投资机构，坚定不移走中国特色金融发展之路，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。未来，资本市场作为社会资源配置、居民财富保值增值的重要场所将发挥更加重要的作用，证券行业作为服务实体经济的主力军也将迎来新的发展机遇，证券公司将进一步回归行业本源，提升专业能力，补齐功能短板，走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路，为中国特色现代资本市场建设作出积极贡献。

公司致力于打造一流证券金融集团，为境内外各类客户提供全方位的综合金融服务。按照客户群体及业务属性的不同，公司所从事的主要业务分为四大板块，分别是财富管理业务、机构服务业务、自营投资业务、海外业务。

财富管理业务包括证券及期货经纪业务和资产管理业务。其中，证券及期货经纪业务是指通过线下和线上相结合的方式提供包括代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等交易服务、金融产品销售、基金投顾、融资融券、股票质押式回购、股权激励行权融资等多元化服务；资产管理业务包括为客户提供各类证券资产管理、基金资产管理、私募投资基金管理等服务。

机构服务业务包括研究与机构服务业务和投资银行业务。其中，研究与机构服务业务包括为各类机构客户提供证券研究与销售交易服务、资产托管与基金服务、机构交易服务等业务；投资银行业务主要包括股权融资、债权融资、财务顾问、中小微企业融资、区域股权市场服务等业务。

自营投资业务是在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品、股权、另类等多品种自有资金投资交易业务。

海外业务主要是通过全资子公司兴证（香港）金融控股有限公司开展环球证券及期货经纪、机构销售与研究、企业融资、固定收益、资产管理、私人财富管理等业务。

公司主要围绕上述主营业务展业，通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入及自营收入等。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数及前10名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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注1：以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。

注2：采用浮动利率形式，在本期债券存续的前5个计息年度（首个定价周期）内保持不变（为3.49%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。

5.2报告期内债券的付息兑付情况

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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至2023年末，集团资产总额2,736.11亿元，较上年末增长11.29%；净资产609.71亿元，较上年末增长7.27%；归属母公司净资产563.72亿元，较上年末增长7.86%。2023年,集团实现营业收入106.27亿元，同比下降0.30%，实现净利润26.68亿元，归属母公司股东的净利润19.64亿元，分别同比下降20.19%和25.51%。

2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2024-009

兴业证券股份有限公司

第六届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十一次会议于2024年4月15日以电子邮件方式发出会议通知，于2024年4月25日在福州以现场方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

本次会议审议通过了以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司2023年度工作报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二、《兴业证券股份有限公司董事会2023年度工作报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本报告尚需提交公司股东大会审议。

三、《兴业证券股份有限公司2023年年度报告》及其摘要

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本报告已经公司第六届董事会审计委员会第十次会议事前审核通过。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2023年年度报告》及其摘要。

本报告尚需提交公司股东大会审议。

四、《兴业证券股份有限公司2023年度社会责任报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2023年度社会责任报告》。

五、《兴业证券股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的议案》

本议案涉及关联交易，全体董事回避表决，议案将直接提交股东大会审议。公司第六届董事会第一次独立董事专门会议以及董事会审计委员会第十次会议分别事先审核了本议案，参会董事均回避表决，并将上述议案提交董事会审议。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于预计2024年日常关联交易的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、《兴业证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性的评估报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券董事会关于独立董事独立性的评估报告》。

七、《兴业证券股份有限公司2024年第一季度报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本报告已经公司第六届董事会审计委员会第十次会议事前审核通过。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2024年第一季度报告》。

八、《兴业证券股份有限公司关于评估2023年度信息技术管理工作总体效果和效率的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

九、《兴业证券股份有限公司2023年度财务决算报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本报告尚需提交公司股东大会审议。

十、《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本报告已经公司第六届董事会审计委员会第十次会议事前审核通过。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于续聘会计师事务所的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十一、《兴业证券股份有限公司呆账核销管理情况报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

十二、《兴业证券股份有限公司2023年度利润分配预案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2023年度利润分配预案公告》。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

十三、《兴业证券股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券未来三年（2024-2026年）股东回报规划》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十四、《兴业证券股份有限公司关于2024年证券投资规模的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

董事会同意公司2024年自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的80%，自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的400%；并同意在获得股东大会授权后，转授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在以上证券自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十五、《兴业证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

十六、《兴业证券股份有限公司关于2024年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

十七、《兴业证券股份有限公司关于2023年风险评估报告的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

十八、《兴业证券股份有限公司关于2023年度重大关联交易专项审计报告的议案》

本报告已经公司第六届董事会审计委员会第十次会议事前审核通过。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

十九、《兴业证券股份有限公司关于2023年度内部控制评价报告的议案》

本议案已经公司第六届董事会审计委员会第十次会议事前审核通过。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2023年度内部控制评价报告》。

二十、《兴业证券股份有限公司关于2023年内部审计工作情况暨2024年审计计划的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十一、《兴业证券股份有限公司关于2023年度薪酬管理制度执行情况核查报告的议案》

本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第十三次会议事前审核通过。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十二、《兴业证券股份有限公司关于2023年度合规管理工作报告的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十三、《兴业证券股份有限公司关于2023年度反洗钱工作报告的议案》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十四、《兴业证券股份有限公司2023年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明》

本议案实行分项表决，2023年度在公司担任董事并领薪的人员为：杨华辉先生、刘志辉先生、潘越女士、孙铮先生（已离任）、吴世农先生（已离任）、刘红忠先生（已离任）、林红珍女士（已离任），其中杨华辉先生、刘志辉先生、潘越女士在审议本人绩效考核及薪酬事项时回避表决。2023年度在公司担任董事但未领薪的人员为：耿勇先生、叶远航先生、李琼伟先生，其在审议本人绩效考核事项时回避表决。

具体表决情况如下：

1.杨华辉先生2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

2.刘志辉先生2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

3.潘越女士2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

4.耿勇先生2023年度绩效考核情况

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

5.叶远航先生2023年度绩效考核情况

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

6.李琼伟先生2023年度绩效考核情况

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

7.孙铮先生2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

8.吴世农先生2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

9.刘红忠先生2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

10.林红珍女士2023年度绩效考核及薪酬情况

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第十三次会议事前审核通过。

公司董事2023年度已发放报酬总额请参阅与本公告同日披露的公司2023年年度报告。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二十五、《兴业证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会2023年度工作报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十六、《兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会2023年度工作报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十七、《兴业证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会2023年度工作报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

二十八、《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度工作报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券董事会审计委员会2023年度工作报告》。

二十九、《兴业证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告》

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

2023年度，在公司履职的独立董事有四位，分别为：潘越女士（2023年11月正式履职）、孙铮先生（已于2023年11月离任）、吴世农先生（已于2024年2月离任）与刘红忠先生（已于2024年2月离任）。述职报告的具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的由上述独立董事分别出具的《兴业证券独立董事2023年度述职报告》。

独立董事年度述职报告尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二四年四月二十七日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2024-015

兴业证券股份有限公司

2023年度募集资金存放

与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）董事会编制了截至2023年12月31日的《募集资金存放与实际使用情况专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

(下转512版）

证券代码：601377 证券简称：兴业证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

(四)主要会计科目变动情况、原因

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:兴业证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：兴业证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：兴业证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2024年4月25日