上海世茂股份有限公司

证券代码：600823 证券简称：ST世茂 公告编号：临2024-039

债券代码：155391 债券简称：19世茂G3

债券代码：163216 债券简称：20世茂G1

债券代码：163644 债券简称：20世茂G2

债券代码：175077 债券简称：20世茂G3

债券代码：175192 债券简称：20世茂G4

上海世茂股份有限公司

关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）股票2024年4月26日收盘价为0.67元/股，已连续十一个交易日低于人民币1元/股。根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.2.1条第一款第一项的规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。

● 根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.2.7 条的规定，若公司触及上述交易类强制退市情形，上交所将在 15 个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.6.1 条第二款的规定，交易类强制退市公司股票不进入退市整理期交易，敬请广大投资者注意投资风险。

一、可能被终止上市的原因

根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.2.1条第一款第一项的规定：在上交所仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。

公司股票2024年4月26日收盘价为0.67元/股，已连续十一个交易日低于人民币1元/股。公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。

二、历次终止上市风险提示公告的披露情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.2.3 条第一款的规定：在上交所仅发行A股股票或者B股股票的上市公司，首次出现股票收盘价低于1元的，应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告；出现连续10个交易日（不包含公司股票停牌日）每日股票收盘价均低于1元的，应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露1次，直至公司股票收盘价低于1元的情形消除或者本所作出公司股票终止上市的决定之日止（以先达到的日期为准）。

公司已于2024年4月13日发布了《关于公司股票可能存在因股价低于1元而终止上市的风险提示公告》（公告编号：临2024-031），于2024年4月26日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告》（公告编号：临2024-037）。本公告为可能触发以上终止上市的第三次风险提示公告。

三、其他事项

1、公司于2024年4月9日在上海证券交易所网站发布《关于间接控股股东被提请清盘的公告》，公司间接控股股东世茂集团控股有限公司（以下简称“世茂集团”）于2024年4月5日被中国建设银行（亚洲）股份有限公司向香港特别行政区高等法院提出对世茂集团的清盘呈请，涉及世茂集团的财务义务金额约为15.795亿港元。清盘呈请的提出不代表呈请人能成功对世茂集团进行清盘，鉴于世茂集团后续是否被清盘尚存在不确定性，该事件对公司的影响尚无法确定。

2、公司于2024年3月30日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于未能按期支付债务的公告》，截止2024年3月29日，公司及子公司公开市场债务、非公开市场的银行和非银金融机构债务累计123.24亿元未能按期支付。

3、公司于2024年3月28日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司2023年度业绩快报公告》，预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为-481,927.34万元，较上年同期减少6.46%，预计2023年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-259,542.85万元，较上年同期增长27.19%。

4、公司于2023年4月29日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项的公告》，因在2022年年报审计过程中，发现部分子公司涉及被执行及诉讼的情况，涉及总金额约人民币162.88亿元，相关事项仍在核查中，相关资产如被执行或诉讼失败，公司可能遭受损失。

5、公司于2023年4月29日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于实施其他风险警示的公告》，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司及部分子公司2022年度产生多笔诉讼且存在列为被执行人情况，部分被执行事项涉及的业务未在财务报告中反映，且该类事项未履行必要的信息披露义务，上述事项构成内部控制重大缺陷，因此出具了否定意见的《2022年度内部控制审计报告》。根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（三）项规定，公司股票将被实施其他风险警示。公司股票于2023年5月4日停牌1天，2023 年5月5日起实施其他风险警示，实施其他风险警示后公司股票将在风险警示板交易，股票价格的日涨跌幅限制为5%。被出具否定意见的《2022年度内部控制审计报告》后，公司立即展开核查，并积极寻找解决方案，包括以处置相关资产、与债权人开展沟通协商等方式正陆续解决相关事项，但尚未完全消除风险。

公司董事会及管理层高度重视并密切关注公司当前股票走势，并将按照相关规定及时履行信息披露义务。

本公司郑重提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海世茂股份有限公司董事会

2024年4月27日