贵阳银行股份有限公司

（上接533版）

3.前十名有限售条件股东持股数量及限售情况

单位：股

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（八）截至报告期末前十名优先股股东情况表

单位:股

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第三节 重要事项

一、报告期内的总体经营情况

报告期内，面对复杂多变的外部环境和多重困难挑战，本行全面贯彻落实党的二十大精神和习近平总书记视察贵州重要讲话精神，认真落实各级党委政府决策部署和监管要求，积极抢抓国发〔2022〕2号文件重大机遇，坚守金融工作的政治性、人民性，以高质量发展为统揽，坚持稳中求进总基调，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，保持战略定力，着力做好稳增长、调结构、防风险、强基础等工作，实现了质的有效提升和量的合理增长。

业务规模稳健增长。截至报告期末，资产总额6,880.68亿元，较年初增加420.70亿元，增长6.51%，继续保持省内第一大法人金融机构地位。贷款总额3,240.41亿元，较年初增加387.52亿元，增长13.58%，占资产总额比重较上年提升2.93个百分点，核心资产保持较快增长，资产结构不断优化。存款总额4,002.20亿元，较年初增加165.82亿元，增长4.32%，存款付息率和总负债付息率均有所下降，负债成本不断优化。零售业务核心竞争力和价值创造力持续提升，储蓄存款余额1,896.30亿元，较年初增加195.82亿元，增长11.52%。储蓄存款占存款总额的比例为47.38%，较年初上升3.06个百分点。

经营业绩总体平稳。报告期内实现营业收入150.96亿元，同比下降3.50%，实现归属于母公司股东的净利润55.62亿元，同比下降8.92%，实现基本每股收益1.45元；加权平均净资产收益率9.81%；总资产收益率0.84%。净利润同比下降的主要原因一是受持续让利实体经济、市场利率整体下行等因素影响，净息差进一步收窄；二是为夯实风险抵御能力，加大不良资产化解处置力度，计提信用减值损失有所增加。

监管指标保持稳定。截至报告期末，不良贷款率1.59%，主要受市场有效需求不足影响，部分行业风险暴露，不良贷款率较年初上升0.14个百分点。本行做实资产分类，加大潜在风险管控，资产质量前瞻性指标得到改善，逾期额、逾期率、逾期剪刀差实现三降。拨备覆盖率244.50%；拨贷比3.90%。资本水平保持充足，资本充足率15.03%，一级资本充足率12.90%，核心一级资本充足率11.84%，较年初分别上升0.87、0.88、0.89个百分点，均符合监管要求。

二、报告期内经营情况分析

（一）主营业务分析

1.利润表及现金流量表相关科目变动分析

单位：人民币 千元

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2.业务收入分布情况

报告期内，本行发放贷款及垫款利息收入为163.05亿元，较上年同期增加18.85亿元，主要系发放贷款及垫款规模增加所致。长期应收款利息收入18.70亿元，较上年同期减少1.77亿元，主要是由于子公司贵银金租公司受市场利率下行影响，调低资产投放定价，同时秉持稳健经营原则，适度调低规模增速，调优资产结构所致。信托及资管计划利息收入和其他项目收入分别较上年减少13.07亿元和1.58亿元，主要是因为调整业务结构，压降非标资产规模所致。手续费及佣金收入7.30亿元，较上年减少0.99亿元，主要是受市场波动和投资者风险偏好变化影响，理财业务规模减少。

单位：人民币 千元

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3.营业收入地区分布情况

单位：人民币 千元

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注：1.贵阳地区包括总行；

2.营业收入按地区分布情况不包含子公司的营业收入。

4.财务报表中增减变化幅度超过30%的项目及变化情况

单位：人民币 千元

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（二）资产情况

1.贷款和垫款

截至报告期末，本行贷款和垫款本金总额3,240.41亿元，较年初增加387.52亿元，增长13.58%；贷款和垫款本金总额占资产总额的比例为47.09%，较年初上升2.93个百分点。对公贷款（含贴现）余额2,752.06亿元，较年初增长16.10%，占贷款总额比例为84.93%；个人贷款余额488.34亿元，较年初增长1.21%，占贷款总额比例为15.07%。

单位：人民币 千元

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2.企业贷款投放的行业情况

截至报告期末，本行对公贷款中，房地产业贷款余额为370.87亿元，占贷款总额的11.45%，较上年末上升2.54个百分点。主要原因系本行贯彻落实国家关于房地产行业的相关政策和监管要求，2023年加大对住房租赁、城市更新及标准厂房建设等领域的支持力度，助力房地产市场平稳健康发展。

单位：人民币 千元

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3.贷款按地区划分占比情况

单位：人民币 千元

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4.前十名贷款客户情况

报告期内，公司进一步加强大额客户集中度管理，压降贷款集中度。严格落实监管大额风险暴露管理要求，加强集团关联关系识别；设置大额授信占比指标限额及预警值，按季监测,落实管控。

单位：人民币 千元

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5.贷款按担保方式划分占比情况

单位：人民币 千元

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6.个人贷款结构

单位：人民币 千元

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7.买入返售金融资产情况

单位：人民币 千元

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（三）负债情况

1.客户存款构成

截至报告期末，本行存款本金总额4,002.20亿元，较年初增加165.82亿元，增长4.32%；对公存款余额1,984.99亿元；储蓄存款余额1,896.30亿元，较年初增加195.82亿元，增长11.52%。储蓄存款占存款总额的比例为47.38%，较年初上升3.06个百分点。

单位：人民币 千元

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2.同业及其他金融机构存放款项

单位：人民币 千元

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3.卖出回购金融资产情况

单位：人民币 千元

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（四）利润表分析

报告期内，本行实现营业收入150.96亿元，较上年减少5.47亿元，同比下降3.50%，其中，利息净收入较上年减少2.56亿元，非利息收入较上年减少2.91亿元；营业支出91.40亿元，较上年增加3.06亿元；实现归属于母公司股东的净利润55.62亿元，同比下降8.92%。一是受持续让利实体经济、市场利率整体下行等因素影响，净息差进一步收窄；二是为夯实风险抵御能力，加大不良资产化解处置力度，计提信用减值损失有所增加。

单位：人民币 千元

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1.利息净收入

报告期内，本行实现利息净收入135.76亿元，较上年减少2.56亿元，同比下降1.85%，其中，利息收入291.99亿元，较上年增加3.12亿元，同比上升1.08%；利息支出156.24亿元，较上年增加5.68亿元，同比上升3.77%。

单位：人民币 千元

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2.非利息收入

报告期内，本行实现非利息收入15.20亿元，较上年减少2.91亿元，同比下降16.07%。其中，手续费及佣金净收入2.81亿元，较上年减少1.33亿元，同比下降32.06%，主要是受市场波动和投资者风险偏好变化影响，理财规模减少，理财业务手续费收入较上年减少0.94亿元。投资收益11.08亿元，较上年减少1.62亿元，主要是由于调整业务结构，压降非标规模，非标利息收入减少，导致交易性金融资产取得的收益减少。

单位：人民币 千元

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（1）手续费及佣金收入

单位：人民币 千元

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（2）投资收益

单位：人民币 千元

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（3）公允价值变动损益

单位：人民币 千元

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3.业务及管理费

报告期内，本行持续加强成本精细化管理，进一步压降运营成本及日常开支，推动费用结构优化。业务及管理费40.72亿元，较上年减少1.21亿元，同比下降2.88%，其中，业务费用减少1.06亿元，同比下降12.51%，职工工资及福利减少0.12亿元，同比下降0.47%。

单位：人民币 千元

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4.信用减值损失

单位：人民币 千元

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5.所得税费用

单位：人民币 千元

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（五）股东权益变动分析

单位：人民币 千元

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贵阳银行股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-014

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司第五届董事会

2024年度第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月16日以直接送达或电子邮件方式向全体董事发出关于召开第五届董事会2024年度第二次会议的通知，会议于2024年4月26日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事12名，亲自出席董事11名。因工作原因，盛军董事、武剑董事、唐小松董事、唐雪松独立董事、朱乾宇独立董事和沈朝晖独立董事以视频连线方式出席,张清芬董事委托邓勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会2023年度工作报告的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度经营工作报告的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年年度报告及摘要〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度社会责任报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度财务决算暨2024年度财务预算方案的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度利润分配预案的议案》

根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。

根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的本行2023年度财务报表，母公司2023年度实现净利润为54.52亿元，加上账面未分配利润254.81亿元（上年结余未分配利润257.46亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为309.33亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：

1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.45亿元；

2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备4.3亿元；

3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利2.9元人民币（含税）,共计派发现金股利1,060,297,442.04元（含税）。

上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润52.97亿元的20.02%。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展。

分配预算执行后，结余未分配利润288.98亿元主要用于补充核心一级资本，以提升公司风险抵御能力和价值创造能力，推进公司战略转型，助推公司高质量可持续发展。

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2024年度会计师事务所的议案》

公司根据财政部相关管理要求及《公司章程》有关规定，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度外部审计机构，年度费用为425万元。

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经董事会审计委员会事前认可。

公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经董事会审计委员会事前认可。

公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2024年第一季度报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经董事会审计委员会事前认可。

十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划中期执行评估报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度关联交易专项报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的议案》

2024年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：

12.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信额度55亿元

涉及该项关联交易的关联董事周业俊、张清芬回避表决。

表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

12.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度100亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

12.03仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信额度10亿元

涉及该项关联交易的关联董事唐小松回避表决。

表决结果：11票赞成， 0票反对， 0票弃权。

12.04贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司预计授信额度10亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

12.05贵州益佰制药股份有限公司预计授信额度1亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

12.06华能贵诚信托有限公司预计授信额度30亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

12.07关联自然人预计授信额度0.7亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经独立董事专门会议事前认可。

公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度存款类关联交易预计额度的议案》

2024年度存款类关联交易预计额度分项表决情况如下：

13.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联法人预计额度100亿元

涉及该项关联交易的关联董事周业俊、张清芬回避表决。

表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

13.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联法人预计额度50亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

13.03中融人寿保险股份有限公司及其关联法人预计额度10亿元

涉及该项关联交易的关联董事武剑回避表决。

表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

13.04仁怀酱酒（集团）有限责任公司及其关联法人预计额度10亿元

涉及该项关联交易的关联董事唐小松回避表决。

表决结果：11票赞成；0票反对；0票弃权。

13.05关联自然人控制或施加重大影响的关联法人预计额度10亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

13.06公司控制或施加重大影响的关联法人预计额度40亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

13.07关联自然人预计额度10亿元

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经独立董事专门会议事前认可。

公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度大股东评估报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

十五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度主要股东履职履约情况的评估报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

十六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度全面风险管理情况报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度流动性风险管理报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度资本充足率信息披露报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

十九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2023年度并表管理工作报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

二十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2023年度绩效考核情况报告的议案》

涉及本议案的关联董事盛军、邓勇回避表决。

表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

二十一、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2024年度经营业绩考核指标的议案》

涉及本议案的关联董事盛军、邓勇回避表决。

表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。

二十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2022年度薪酬清算方案的议案》

涉及本议案的关联董事张正海、盛军、邓勇回避表决。

表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案已经董事会薪酬委员会事前认可。

公司独立董事就本议案发表的独立意见为同意。

《贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级

管理人员2022年度薪酬清算方案》请见本公告附件。

二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度开展资产证券化业务的议案》

同意公司2024年度发行个人生产经营性不良贷款证券化产品，发行额度不超过2亿元，发行场所为银行间市场。在总规模项下，发行额度以实际发行为准。授权高级管理层在审定的额度内对单次发行方案进行审批办理，授权期限为自董事会审议通过之日起至下次报送发行额度之日止。

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

二十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2024年一季度资本充足率信息披露报告〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

二十五、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二十六、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二十七、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二十八、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会提名委员会议事规则〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

二十九、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会薪酬委员会议事规则〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

三十、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

三十一、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会议事规则〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

三十二、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

三十三、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2023年年度股东大会的议案》

同意于2024年5月17日（星期五）在贵阳银行总行401会议室召开公司2023年年度股东大会。

表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2024年4月26日

附件

贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员2022年度薪酬清算方案

单位：人民币 万元

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注：1.2022年度的薪酬按上述结果进行兑现。

2.上述董事、监事和高级管理人员的职务为时任职务。2022年12月，公司第五届董事会2022年度第四次会议聘任李宁波先生、何开强先生担任公司副行长。自2023年9月起，梁宗敏先生不再担任公司副行长。

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-016

优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司

关于2023年度利润分配预案的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 分配比例：每10股派送现金股利2.9元人民币（含税）。

● 贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 综合考虑全体股东的合理投资回报、公司未来战略发展规划和持续满足资本充足率监管要求等多方面因素，本年度公司拟分派普通股现金红利总额为1,060,297,442.04元（含税），占公司2023年归属于母公司普通股股东净利润的20.02%。

一、利润分配预案内容

根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。

根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2023年度会计报表，母公司2023年度实现净利润为54.52亿元，加上账面未分配利润254.81亿元（上年结余未分配利润257.46亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为309.33亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：

1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.45亿元；

2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备4.3亿元；

3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利2.9元人民币（含税）,共计派发现金股利1,060,297,442.04元（含税）。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润52.97亿元的20.02%。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展。

分配预算执行后，结余未分配利润288.98亿元主要用于补充核心一级资本，以提升风险抵御能力和价值创造能力，推进公司战略转型，助推公司高质量可持续发展。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月26日召开的第五届董事会2024年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度利润分配预案的议案》，并同意将本次利润分配预案提交股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事发表独立意见认为：公司2023年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2023年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2024年4月26日召开的第五届监事会2024年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2023年度利润分配预案的议案》，监事会认为，公司2023年度的利润分配政策综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-018

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1

贵阳银行股份有限公司

关于2024年度日常关联交易预计额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2024年4月26日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）第五届董事会2024年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。

● 该日常关联交易事项需提交股东大会审议。

● 该日常关联交易事项对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

一、日常关联交易的基本情况

(一)日常关联交易履行的审议程序

2024年4月26日，公司第五届董事会2024年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事周业俊、张清芬、唐小松对关联事项回避表决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联事项回避表决。

本议案已经公司独立董事专门会议事前认可，独立董事发表独立意见认为：公司预计的2024年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2024年度日常关联交易预计额度已在公司第五届董事会2024年度第二次会议上审议通过，关联董事对关联事项回避表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。

(二)本次日常关联交易预计金额和类别

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注：1.上述关联法人为公司境内证券监督管理机构定义的关联方；

2.以上预计额度不构成公司对客户的承诺。预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司《关联交易管理办法》履行审批程序。

二、关联方介绍和关联关系

（一）贵阳市国有资产投资管理公司

1.基本情况

贵阳市国有资产投资管理公司成立于1998年11月，注册资本15.22亿元，法定代表人梁诚。营业范围包括：经济建设项目投资；市政基础设施项目投资；社会公益项目投资；国有资产及国有股权经营；停车场服务；物业管理；第二类增值电信业务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；广告制作；广告发布涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。截至2023年末，该公司持有本行股份46,859.91万股，占总股本的12.82%。

截至2023年末，贵阳市国有资产投资管理公司总资产117.18亿，净资产97.16亿，2023年全年实现营业收入1.37亿元，净利润6.74亿元。

2.关联关系

该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。

3.2023年度关联交易情况

2023年，贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司在本行年末授信余额为91.40亿元。

4.2024年度拟申请预计额度

根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2024年度的预计授信额度为55亿元。

（二）贵州乌江能源投资有限公司

1.基本情况

贵州乌江能源投资有限公司,注册资本为98.40亿元，法定代表人何培春，经营范围为：以自有资金从事投资活动；非居住房地产租赁；企业管理；餐饮服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务；燃气经营；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；建设工程施工；保险代理业务；陆地石油和天然气开采；矿产资源勘查；石油天然气技术服务；煤炭及制品销售；石油制品销售（不含危险化学品）；陆地管道运输；建筑工程用机械销售；建筑工程用机械制造；农业机械制造；货物进出口；技术进出口；进出口代理；销售代理；国内贸易代理；酒类经营涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。截至2023年末，该公司持有本行股份20,083.26万股，占总股本的5.49%。

截至2023年末，贵州乌江能源投资有限公司总资产524.79亿元，净资产242.11亿元；2023年全年实现营业收入162.93亿元，净利润9.63亿元。

2.关联关系

该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。

3.2023年度关联交易情况

2023年，贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司在本行年末授信余额为51.31亿元。

4.2024年度拟申请预计额度

根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2024年度的预计授信额度为100亿元。

（三）仁怀酱酒（集团）有限责任公司

1.基本情况

仁怀酱酒（集团）有限责任公司成立于2013年7月，注册资金10.11亿元，法定代表人李武，注册地址为贵州省遵义市仁怀市国酒大道酒投大楼，经营范围为白酒生产、销售、收储、咨询、推介、资格认证、交易平台等白酒产业内相关经济活动，扶贫产品研发（蜂蜜、茶叶）销售及批准开发的其他业务。

截至2023年末，仁怀酱酒（集团）有限责任公司总资产134.31亿元，净资产76.36亿元；2023全年实现营业收入16.21亿元，净利润3.45亿元。

2.关联关系

本行董事唐小松先生担任该公司高级管理人员。

3.2023年度关联交易情况

2023年，仁怀酱酒（集团）有限责任公司在本行年末授信余额为7.41亿元。

4.2024年度拟申请预计额度

根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司2024年度的预计授信额度为10亿元。

（四）贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司

1.基本情况

贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司成立于2020年10月30日，注册资本60亿元，注册地位于贵州省贵阳市观山湖区北京西路6号原区政府大楼15楼，法定代表人为罗毅。经营范围包括受托对政府重大民生项目和重点建设项目的投融资业务；银行、证券、保险业项目的投资业务；股权投资，创业投资，基金管理，资产管理；投融资咨询服务；金融租赁咨询服务；信托咨询服务。

截至2023年9月末，贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司总资产19.67亿元，净资产6.55亿元；2023年前三季度实现营业收入0.19亿元，净利润0.15亿元。

2.关联关系

本行监事吕凡先生担任该公司董事。

3.2023年度关联交易情况

该公司2023年度非本行关联方。

4.2024年度拟申请预计额度

根据该公司及其关联公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2024年度的预计授信额度为10亿元。

（五）贵州益佰制药股份有限公司

1.基本情况

贵州益佰制药股份有限公司成立于1995年6月12日，注册资本7.92亿元，注册地位于贵州省贵阳市云岩区白云大道220-1号，法定代表人为窦啟玲。经营范围包括硬胶囊剂、小容量注射剂（含中药提取）、片剂、颗粒剂、糖浆剂、冻干粉针剂（含中药提取）、合剂、滴丸剂、煎膏剂、酊剂、口服溶液剂、中药饮片、中药提取等。

截至2023年末，贵州益佰制药股份有限公司总资产47.80亿元，净资产32.01亿元；2023年全年实现营业收入28.21亿元，净利润0.91亿元。

2.关联关系

本行监事彭文宗先生担任该公司独立董事。

3.2023年度关联交易情况

该公司2023年度非本行关联方。

4.2024年度拟申请预计额度

根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司2024年度的预计授信额度为1亿元。

（六）华能贵诚信托有限公司

1.基本情况

华能贵诚信托有限公司成立于2002年9月29日，注册资本61.95亿元，注册地为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路55号贵州金融城1期商务区10号楼23.24层，法定代表人为孙磊。经营范围包括资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；特定目的信托受托机构；受托境外理财业务；以固有资产从事股权投资业务；股指期货交易（基础类）业务（非以投机为目的）；法律法规规定或国家金融监督管理总局批准的其他业务。

截至2023年末，华能贵诚信托有限公司总资产313.74亿元，净资产277.63亿元；2023年全年实现营业收入33.09亿元，净利润21.67亿元。

2.关联关系

本行原董事田露女士担任该公司董事。

3.2023年度关联交易情况

2023年，本行未与华能贵诚信托有限公司开展授信类关联交易。

4.2024年度拟申请预计额度

根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司2024年度的预计授信额度为30亿元。

（四）关联自然人

1.基本情况

本行关联自然人是指《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联自然人。

2.2023年度关联交易情况

本行对个人客户的授信融资包括个人消费贷款、个人房产抵（质）押贷款、个人住房按揭贷款、信用卡等业务品种。2023年，本行与关联自然人之间未发生关联交易。

3.2024年度拟申请预计额度

根据关联自然人正常业务发展需求，本行对关联自然人2024年度的预计授信额度为0.7亿元。

上述关联交易预计额度有效期自本议案经年度股东大会审议通过之日起至本行下一年度股东大会审议通过关联交易预计额度之日止。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司关联交易的主要内容详见本公告第二部分所述。公司预计的2024年度日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务。公司实际发生关联交易时按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务，有利于充分发挥优质关联方客户资源优势，积极稳妥拓展公司业务。

公司与关联方之间的交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-020

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月17日 9点30分

召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月17日

至2024年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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本次股东大会听取报告事项如下：

（1）贵阳银行股份有限公司2023年度独立董事述职报告；

（下转536版）