太平洋证券股份有限公司

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证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2024-11

太平洋证券股份有限公司

预计2024年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议

● 本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益

● 提请投资者注意的其他事项：无

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2023年度日常关联交易进行了确认，并对2024年度日常关联交易进行预计。具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

(一)日常关联交易履行的审议程序

2024年4月15日，公司董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

2024年4月25日，公司召开第四届董事会第五十九次会议审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及关联事项的表决，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(二)2023年度日常关联交易的预计和执行情况

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(三)2024年度日常关联交易预计金额和类别

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二、关联人介绍和关联关系

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三、关联交易主要内容和定价政策

公司向关联人提供证券相关业务服务而产生的收入，以及因关联人购买公司发行的融资工具而产生的支出，均参照市场价格水平及行业惯例定价。

四、关联交易目的和对公司的影响

1.相关关联交易系日常关联交易，均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务的正常发展，但不对公司正常经营产生重大影响；

2.相关关联交易是公允的，交易的定价参照市场价格水平及行业惯例，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

3.相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇二四年四月二十七日

(上接1042版)