山东奥福环保科技股份有限公司

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公司负责人：潘吉庆 主管会计工作负责人：曹正 会计机构负责人：曹正

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-023

山东奥福环保科技股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年5月17日 10点30分

召开地点：安徽省蚌埠市经济开发区老山路1751号安徽奥福精细陶瓷有限公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月17日

至2024年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

否

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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注：本次股东大会还将听取公司2023年度独立董事述职报告

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十一次会议审议通过，相关公告已于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》予以披露。公司将在2023年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《公司2023年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：9、10、11

3、对中小投资者单独计票的议案：3、6、7、15、16、17

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2024年5月16日（上午8:00-10:00，下午13:00-17:00）。

（二）登记地点：安徽省蚌埠市经济开发区老山路1751号安徽奥福精细陶瓷有限公司会议室。

（三）登记方式

1、个人股东或个人股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

（1）个人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（2）个人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人授权的代理人出席会议。法人股东法定代表人或法定代表人授权的代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

（1）法定代表人出席：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（2）法定代表人授权的代理人出席：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章并由其法定代表人或者法定代表人正式委任的代理人签署。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：

代理人的姓名；

是否具有表决权；

分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；

委托书签发日期和有效期限；

委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；

列明股东代理人所代表的委托人的股份数额。

4、异地股东可以通过信函、邮件方式办理登记，均须在登记时间2023年5月16日下午17:00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函、邮件中须注明股东联系人名称、联系方式及注明“股东大会”字样，并需附上上述所列的证明材料复印件。如通过信函、邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。通过信函、邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述材料原件。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：安徽省蚌埠市经济开发区老山路1751号安徽奥福精细陶瓷有限公司会议室

联系电话：0534-4260688

传真：0534-4266655

邮箱：shandongaofu@aofuchina.com

联系人：张凤珍

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

山东奥福环保科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月17日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-022

山东奥福环保科技股份有限公司

第三届董事会第二十三次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议于2024年4月25日上午10:00以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年4月15日以邮件方式送达。本次会议应出席董事8名（含独立董事3名），实际出席8名。会议由董事长潘吉庆先生主持，部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

(一)审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(二)审议通过《关于公司2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会及战略委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(三)审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

本次利润分配预案如下：本年度公司不进行利润分配，也无资本公积转增方案。

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(四)审议通过《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(五)审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(六)审议通过《关于公司2023年度独立董事述职报告及董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》

结合独立董事关于独立性的自查报告及述职报告，董事会出具了关于独立董事独立性情况的专项意见。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(七)审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会履职报告的议案》

董事会除审议审计委员会年度履职报告外，还重点听取了审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(八)审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(九)审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(十)审议通过《关于公司2024年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》

以上议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

以上议案分为3个子议案分别进行投票表决，董事会表决情况如下：

①在公司不担任其他职务的董事薪酬表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，5票回避。

②在公司担任其他职务的董事薪酬表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

③高级管理人员薪酬表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

董事薪酬方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(十一)审议通过《关于预计公司2024年度关联交易的议案》

公司预计2024年度对部分关联方的关联交易额度为310万元，分别为材料采购80万元，仓储物流费用220万元，房屋租赁10万元。上述关联交易符合“公平、公正、公允”的原则，符合相关法律法规和《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，符合公司和全体股东的利益。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。

以上议案已经公司独立董事专门会议及公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

(十二)审议通过《关于公司2023年度对会计师事务所履职情况评估的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(十三)审议通过《关于公司董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(十四)审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

公司通过对会计师事务所2023年度履职情况评估，经综合考虑，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(十五)审议通过《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

公司及子公司2024年度拟向金融机构申请累计总金额不超过人民币10.44亿元的综合授信额度。

以上议案已经战略委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(十六)审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

公司子公司2024年度拟向银行申请最高额不超过人民币43,000万元贷款，并由公司为其提供连带责任担保。

以上议案已经公司董事会战略委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(十七)审议通过《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》

公司2023年度计提的信用减值损失和资产减值损失合计为2,283.64万元，将减少公司2023年度利润总额2,283.64万元。

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(十八)审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

公司根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》中“第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序”的规定调整授予价格为17.74元/股。

以上议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

(十九)审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

根据公司2022年第三次临时股东大会的授权，董事会认为：公司2022年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期归属条件已成就，本次可归属数量为143.20万股，公司将按照2022年限制性股票激励计划相关规定为符合条件的43名激励对象（不含离职及因被提名为监事自愿放弃激励资格的10名激励对象）办理归属相关事宜。

以上议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

(二十)审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司2022年限制性股票激励计划授予激励对象中共8名激励对象离职，上述人员已不具备归属资格，另外2名激励对象因被提名为监事自愿放弃激励资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计27.00万股，公司2022年限制性股票激励计划授予激励对象由53名变更为43名。

同时，因公司2022年限制性股票激励计划授予部分第二个归属期收入未完成增长目标，归属条件未达成，43名激励对象已获授但尚未归属的限制性股票第二个归属期取消归属，并作废处理第二个归属期取消归属的已获授限制性股票合计107.40万股。

以上议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

(二十一)审议通过《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(二十二)审议通过《关于董事会换届选举暨第四届董事会候选人提名的议案》

以上议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(二十三)审议通过《关于变更公司回购股份用途并注销暨减少公司注册资本的议案》

以上议案已经公司董事会战略委员会审议通过。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(二十四)审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(二十五)审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

以上议案已经公司董事会审计委员会事前认可。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

(二十六)审议通过《关于提议召开公司2023年度股东大会的议案》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-028

山东奥福环保科技股份有限公司

2023年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度不进行利润分配，也不以资本公积转增股本。

● 本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

一、利润分配方案内容

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度山东奥福环保科技股份有限公司归属于母公司股东的净利润为-7,921,513.58元。根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，公司尚不满足利润分配条件，经董事会决议，公司2023年度不进行利润分配。

二、公司履行的决策程序

(一)董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月25日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司2023年年度股东大会审议。

(二)监事会意见

公司于2024年4月25日召开第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司2023年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

公司2023年年度利润分配预案符合公司当前的实际情况，不会对公司的正常经营活动产生影响。

公司2023年年度利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-024

山东奥福环保科技股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《公司章程》等有关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将具体情况公告如下：

一、董事会换届选举的情况

公司于2024年4月25日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于董事会换届暨选举第四届董事会成员的议案》，经公司第三届董事会提名委员会第五次会议审核通过，董事会同意提名潘吉庆先生、武雄晖先生、王建忠先生、刘洪月先生、刘坤先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名安广实先生、范永明先生、张浩先生为公司第四届董事会独立董事候选人。（相关候选人简历详见附件）

上述三位独立董事候选人已取得独立董事资格证书，其中安广实先生为会计专业人士。

根据相关规定，上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。公司将召开2023年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事及独立董事将分别以累积投票制方式进行。公司第四届董事会自2023年年度股东大会选举通过之日起计算，任期三年。

二、监事会换届选举的情况

公司于2024年4月25日召开第三届监事会第二十一次会议审议通过《关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》，同意提名张旭光先生、耿欣雨先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件）。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并采取累积投票制方式表决。上述监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，自2024年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

三、其他说明

上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形；未被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、监事市场禁入措施；未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或上海证券交易所的惩戒；不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2023年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第三届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

公司第三届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

附件：第四届董事会董事候选人简历

1.潘吉庆先生简历如下：潘吉庆，男，1969年出生，西北轻工学院陶瓷专业本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。1992年7月至2001年6月在国家建材局蚌埠玻璃设计院任职，2001年7月至2002年2月筹备设立创导科技，2002年3月至2016年11月历任创导科技董事、董事长、总经理，2004年7月至2014年9月任北京英泰世纪环境科技有限公司董事，2006年5月至2018年1月历任奥德维纳有限公司监事、执行董事，2007年7月至2018年1月任北京富尔维纳环保节能技术有限公司监事，2014年4月至2016年9月任重庆奥福经理，2014年4月至今任重庆奥福董事长，2014年7月至2022年10月任德州奥深执行董事，2017年1月至今任上海运百董事，2009年7月至2011年11月任奥福有限执行董事兼经理，2011年11月至2015年3月任奥福有限董事长、总经理，2019年10月至今任稀土催化创新研究院（东营）有限公司董事，2019年11月至今任蚌埠奥美董事，2020年7月至今任江西奥福董事，2020年12月至2023年8月任安徽奥福执行董事兼总经理，2015年3月至2021年8月任奥福环保总经理，2015年3月至今任奥福环保董事长。

2.武雄晖先生简历如下：武雄晖，男，1976年出生，东南大学自动化专业本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。1999年7月至2006年8月历任昆明新高原科技有限公司技术员、部门经理，2006年9月至2014年9月任昆明禾瑞科技有限公司总工程师、副总经理，2007年7月至2018年1月任北京富尔维纳环保节能技术有限公司经理，2008年11月至2010年5月任贵阳高新博昌科技有限公司执行董事，2013年1月至2015年3月任云南本华科技有限公司监事，2014年9月至2016年4月历任奥福有限、奥福环保总经理助理、德州奥深副总经理，2016年4月至2021年10月历任奥福环保副总经理、董事会秘书，2019年11月至今任蚌埠奥美董事，2020年7月至今任江西奥福董事，2021年3月至今任奥福环保董事，2021年8月至今任奥福环保总经理，2023年8月至今任安徽奥福执行董事兼总经理。

3..王建忠先生简历如下：王建忠，男，1970年出生，武汉工业大学自动控制专业本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。1994年8月至2000年1月任中国建筑材料科学研究院员工，2000年1月至今历任北京创导工业陶瓷有限公司生产部经理、销售部经理、总经理助理、董事长；2002年1月至今任北京海普斯建材有限公司监事，2005年12月至2017年7月任北京创导世纪科技发展有限公司副总经理，2006年3月至今任内蒙古星光电熔耐火材料有限公司监事，2015年11月至2020年4月任天津创导热材料有限公司执行董事，2020年4月至今任天津创导热材料有限公司董事，2022年3月至今任浙江创导热材料有限公司董事长，2009年7月至今任奥福环保董事。

4.刘洪月先生简历如下：刘洪月，男，1966年出生，北京工业大学无机材料专业本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。1990年9月至2001年10月历任北京大华陶瓷厂技术员、车间主任，2001年11月至2002年2月筹备设立创导科技，2002年3月至2016年11月历任创导科技副总经理、董事，2016年11月至2018年3月任创导科技监事，2014年4月至今任重庆奥福董事，2011年11月至2015年3月任奥福有限董事，2019年11月至今任蚌埠奥美董事，2015年3月至今历任奥福环保董事、副总经理。

5.刘坤先生简历如下：刘坤，男，1969年出生，安徽大学分析化学专业本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。1991年8月至2014年3月任蚌埠市公安局检验室主任，2016年9月至2020年9月任重庆奥福经理，2014年9月至今历任奥福有限、奥福环保副总经理，2019年11月至今任蚌埠奥美董事，2020年7月至2022年2月任江西奥福董事。

6.安广实先生简历如下：安广实，男，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，教授、中国注册会计师。曾任安徽省蚌埠粮食学校助教、安徽财经大学会计学院讲师、副教授；现任安徽财经大学会计学院教授、硕士生导师、中国内部审计准则委员会、中国内部审计协会理事、安徽省内部审计学会副会长兼秘书长，2020年9月至今任凯盛科技股份有限公司独立董事，2020年11月至今担任合肥晶合集成电路股份有限公司独立董事。2021年3月至今担任奥福环保独立董事。

7.范永明先生简历如下：范永明，男，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2000年至2008年，任江苏太湖律师事务所律师。2008年至今，为江苏英特东华律师事务所执业律师，合伙人。曾任无锡新区管委会、无锡市滨湖区人民政府法律顾问，先后担任中电集团58所，中航工业614所、无锡地铁集团等近二十家企事业单位的常年法律顾问。曾任江苏长电科技股份有限公司（600584）江苏华宏科技股份有限公司（002645）优彩环保资源科技股份有限公司（002998）独立董事，现任启迪设计集团股份有限公司（300500）独立董事，无锡耐思生命科技股份有限公司、德力佳传动科技（江苏）股份有限公司独立董事，2021年3月至今担任奥福环保独立董事。

8.张浩先生简历如下：张浩，男，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林工业大学内燃机专业本科学历。1982年2月至1985年11月任北京油泵油嘴厂设计科工程师；1985年12月至1987年6月任德国BOSCH公司见习工程师；1987年7月至1993年8月历任北京油泵油嘴厂设计科科长、产品开发部部长、副总工程师；1993年9月至1995年11月任德国BOSCH公司中国总部中国合资项目部技术主管；1995年12月至2020年5月在戴姆勒奔驰中国总部工作，历任卡车项目部国产化采购主管、卡车战略部中国项目主管、奔驰中国卡车部国产化采购高级经理、出口采购质量部质量总监、出口采购部总监、出口采购部顾问。2022年4月至今担任奥福环保独立董事。

第四届监事会非职工代表监事候选人简历

1.张旭光先生简历如下：1975年出生，男，高中学历，中国国籍，无永久境外居留权。1995年8月至2000年1月任北京首钢轧辊厂职工，2000年2月至2002年5月任北京旭明制衣厂车间主任，2002年8月至2011年3月在创导科技任职，2011年4月至2022年10月历任奥福有限、奥福环保采购部经理、物流部经理、生产部经理，2022年10月至今任重庆奥福董事、总经理。2018年6月至今任奥福环保监事会主席。

2.耿欣雨先生简历如下：1990年出生，男，本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。2014年至2017年历任新加坡原生态野生蕈品有限公司市场部副经理、合肥嘉东光学股份有限公司亚太地区市场经理，2017年至2019年担任蚌埠一机精密设备加工技术有限公司经理，2019年至今任蚌埠奥美常务经理。

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-021

山东奥福环保科技股份有限公司

第三届监事会第二十一次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议于2024年4月25日下午14:00以通讯方式召开，会议通知已于2024年4月15日以邮件方式送达。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由公司监事会主席张旭光先生主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

(一)审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(二)审议通过《关于公司2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(三)审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

监事会同意公司本年度不进行利润分配，也无资本公积转增方案。

监事会认为，公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(四)审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

(五)审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

监事会认为，公司2023年度募集资金存放与使用情况符合法律、法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(六)审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

监事会认为，公司不断健全内部控制体系，内部控制制度完整有效。根据公司财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司不存在内部控制重大或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(七)审议通过《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》

监事会认为，监事根据公司内部的薪酬管理制度领取年度薪酬，符合国家有关的法律、法规和公司章程的规定。

表决结果：3人回避

监事薪酬方案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(八)审议通过《关于预计公司2024年度关联交易的议案》

公司预计2024年度对部分关联方的关联交易额度为310万元，分别为材料采购80万元，仓储物流费用220万元，房屋租赁10万元。监事会认为，公司预计的日常关联交易属于公司开展日常生产经营所需，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立性。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(九)审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

监事会认为，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具有工作独立性、专业性及投资者保护能力，同意续聘其作为公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(十)审议通过《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》

公司及子公司2024年度拟向金融机构申请累计总金额不超过人民币10.44亿元的综合授信额度。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(十一)审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

公司子公司2024年度拟向银行申请最高额不超过人民币43,000万元贷款，并由公司为其提供连带责任担保。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(十二)审议通过《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》

公司2023年度计提的信用减值损失和资产减值损失合计为2,283.64万元，将减少公司2023年度利润总额2,283.64万元。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

(十三)审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整限制性股票授予价格不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，因此，监事会同意公司对2022年限制性股票激励计划授予价格进行调整。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(十四)审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(十五)审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

监事会核查后认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象共53名，8名激励对象因离职，已授予但尚未归属的限制性股票不得归属，另有2名激励对象因被提名为监事候选人已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象资格，其余43名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

综上所述，我们一致同意公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单，并为本次符合条件的43名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为1,432,000股。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(十六)审议通过《关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(十七)审议通过《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

(十八)审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司监事会

2024年4月27日

证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2024-014

山东奥福环保科技股份有限公司

关于2023年年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884号）核准，山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，发行价格为每股26.17元，募集资金总额52,340.00万元，扣除发行费用6,627.92万元（不含增值税）后，募集资金净额为45,712.08万元。上述募集资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年10月31日出具了会验字〔2019〕第7830号《验资报告》。

（二）2023年募集资金使用情况及结余情况

2023年，公司募集资金使用情况为：

（1）直接投入募集资金项目4,406.79万元。截至2023年12月31日公司累计使用募集资金41,917.30万元。

（2）收到募集资金专户利息收入64.00万元，支付募集资金专户结算手续费0.53万元。截至2023年12月31日使用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益631.96万元，收到募集资金专户利息收入684.62万元，支付募集资金专户结算手续费10.22万元。

综上，截至2023年12月31日，募集资金累计使用的金额为41,917.30万元，尚未使用的金额为3,794.78万元，募集资金专户的资金余额为514.66万元。具体情况如下：

■

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规制定公司《募集资金管理制度》，对公司募集资金存储、使用及管理等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。2019年10月31日，公司及全资子公司重庆奥福精细陶瓷有限公司分别与齐鲁银行股份有限公司德州临邑支行、中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行及保荐机构国投证券股份有限公司签署完毕《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。

因“年产200万升DOC、160万升TWC、200万升GPF载体生产项目”建设项目已经公司第三届董事会第七次会议审议通过同意结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营活动，公司注销中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行开立的募集资金专户（账号：31170101040020562）；同时公司开立的补充流动资金项目的募集资金专户内募集资金已使用完毕，公司注销齐鲁银行临邑支行开设募集资金专项账户（账号：86617004101421000258）。上述募集资金专户对应的募集资金监管协议相应终止。

由于募集资金投资项目“技术研发中心建设项目”增加了安徽奥福精细陶瓷有限公司作为实施主体，2022年4月21日公司与公司全资子公司安徽奥福精细陶瓷有限公司、中信银行股份有限公司合肥分行及国投证券股份有限公司（保荐机构）签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行监管，本次募集资金专项账户的开立情况如下：

■

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金存放账户的存款余额如下：

■

三、2023年年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司2023年年度募集资金投资项目资金的具体使用情况详见附表1：山东奥福环保科技股份有限公司2023年年度募集资金使用情况对照表。

（二）使用闲置募集资金补充流动资金

2023年4月24日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过3,000万元（含3,000万元）用于暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月，以满足公司后续发展的实际需求。

截至2023年12月31日，公司暂时补充流动资金尚未偿还的余额为2,700万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2023年10月19日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案》，同意将募投项目一一技术研发中心建设项目建设期延期至2024年8月。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并真实、准确、完整、及时履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司编制的2023年度《募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了奥福环保公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：2023年度，奥福环保募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

特此公告。

山东奥福环保科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

附件1：山东奥福环保科技股份有限公司2023年年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

(下转963版)

(上接961版)