第一创业证券股份有限公司
（上接1182版）
本次利润分配方案符合相关法律、法规和准则以及《公司章程》等有关规定，有利于公司长期发展。
二、其他说明
1、本次利润分配方案已经第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议、第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十五次会议审议通过，公司监事会就本事项发表了审核意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）登载的《第四届董事会第十九次会议决议公告》《第四届监事会第十五次会议决议公告》。
2、本次利润分配方案披露前，公司已严格控制内幕知情人的范围，对知悉本事项的内幕信息知情人进行了登记。
3、相关风险提示：本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
备查文件：
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届监事会第十五次会议决议；
3、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十七日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-014
第一创业证券股份有限公司
关于2024年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2023年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务开展的需要，对2024年度以及2025年1月1日至公司2024年度股东大会召开前可能发生的日常关联交易进行合理预计。
公司于2024年4月25日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下：
1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。因在北京国有资本运营管理有限公司任职，关联董事吴礼顺先生、青美平措先生回避表决。
2、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。因在银华基金管理股份有限公司担任董事，关联董事王芳女士回避表决。
3、预计与其他关联方发生的关联交易
公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准，股东大会对本议案进行逐项表决时，北京国有资本运营管理有限公司等关联股东需相应的回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：元
■
（三）2023年度关联交易实际执行情况
2023年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2023年度日常关联交易的范围，公司发生的其他关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：
1、2023年日常关联交易
单位：元
■
注：上述表格尾数差异为四舍五入原因所致。
2、其他关联交易情况
公司2023年向首创置业有限公司支付租金（不含税）合计22,242,314.85元。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、北京国有资本运营管理有限公司（简称“北京国管”）
北京国管注册资本为5,000,000万元，法定代表人为吴礼顺，住所为北京市西城区锦什坊街35号院1号楼1269号。北京国管的主要业务为国有资本运营管理、投资及投资管理、资产管理、组织公司资产重组并购等。截至2023年9月30日，北京国管总资产34,693.63亿元，净资产12,661.36亿元，2023年前三季度营业总收入9,758.72亿元，净利润261.18亿元（为合并口径数据且未经审计）。经查询，北京国管不是失信被执行人。
截至2023年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为公司第一大股东。
2、银华基金管理股份有限公司（简称“银华基金”）
银华基金注册资本为22,220万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层。银华基金的主要业务为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2023年12月31日，银华基金总资产64.83亿元，净资产40.55亿元，2023年度营业总收入32.07亿元，净利润6.36亿元（为合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失信被执行人。
截至2023年末，公司持有银华基金26.10%的股权。
3、其他关联人
其他关联人是指根据《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条规定的，除上述第1项和第2项关联人以外，公司的其他关联法人、关联自然人。
（二）与公司的关联关系
1、截至2023年末，北京国管为持有公司5%以上股份的股东，符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（三）项规定的关联关系情形。
2、银华基金是公司的参股公司，公司董事兼总裁王芳女士任银华基金董事，符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。
3、其他关联人符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条规定的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易的定价原则和依据
公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价。
2、关联交易协议签署情况
在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签署相关协议。
四、交易的目的和对公司的影响
1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2、上述关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事过半数同意意见及独立董事专门会议审议情况
公司全体独立董事参加了于2024年4月19日召开的第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，审议通过了《关于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议题》。独立董事认为：1、公司2023年度发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2023年度日常关联交易的范围，公司发生的其他关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序，关联交易均属合理、必要，定价客观公允，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形；2、公司对2024年度以及2025年1月1日至公司2024年度股东大会召开前将发生的日常关联交易的预计合理，相关交易事项符合公司实际业务需要，不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联人形成依赖。公司全体独立董事同意《关于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议题》，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。
六、备查文件
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十七日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-015
第一创业证券股份有限公司
关于续聘2024年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开的第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2023年度，立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户2家。
2、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
■
3、诚信记录
根据立信提供的信息，立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：王斌
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：严盛辉
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（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：唐国骏
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2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
公司2023年度审计费用合计不超过人民币85万元，较上年度审计费用无变化。其中财务报表审计费用不超过人民币67万元，内部控制审计费用不超过人民币18万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的审议程序
（一）审计委员会审议情况
公司于2024年4月19日召开的第四届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议题》。审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查。审计委员会认为：立信按时完成了公司2023年年报审计工作，出具的年度审计报告能够公允地反映公司2023年度的财务状况和经营成果，具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，能够较好地满足公司审计工作的要求，一致同意续聘立信为公司2024年度的审计机构，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（二）独立董事专门会议审议情况
公司于2024年4月19日召开的第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议题》，公司全体独立董事同意续聘立信为公司2024年度的审计机构，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第四届董事会第十九次会议以十一票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
备查文件：
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会2024年第二次会议决议；
3、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议；
4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十七日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-010
第一创业证券股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议通知于2024年4月15日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月25日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中，委托出席董事1名：因工作原因，董事长吴礼顺先生委托董事王芳女士代表出席并行使表决权），经与会董事全体一致推举，会议由董事王芳女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于〈公司2023年度经营报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
二、审议通过《关于〈公司2023年度财务决算报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》
以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.32元（含税），实际分配现金红利为134,476,800.00元，占母公司2023年当年实现的可供分配利润的比例为50.28%,占2023年度合并报表归属于母公司股东的净利润的比例为40.67%。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2023年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。
四、审议通过《关于〈公司2023年度董事会工作报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》与本决议同日公告。
五、审议通过《关于〈公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2023年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2023年年度报告摘要》与本决议同日公告。
六、审议通过《关于〈公司2023年度环境、社会与公司治理（ESG）报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2023年度环境、社会与公司治理（ESG）报告》与本决议同日公告。
七、审议通过《关于〈公司2023年度投资者保护工作报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2023年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。
八、审议通过《关于〈公司2023年度廉洁从业执行情况报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
九、审议通过《关于〈公司2023年度合规报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。
十、审议通过《关于〈公司2023年度反洗钱报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。
十一、审议通过《关于〈公司2023年度风险管理报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。
十二、审议通过《关于〈公司2023年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。
十三、审议通过《关于〈公司2023年度信息技术管理专项报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
十四、审议通过《关于〈公司2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。
十五、审议通过《关于2023年度稽核内审工作情况的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第一次会议审议通过。
十六、审议通过《关于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议案》
1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。因在北京国有资本运营管理有限公司任职，关联董事吴礼顺先生、青美平措先生回避表决。
2、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。因在银华基金管理股份有限公司担任董事，关联董事王芳女士回避表决。
3、预计与其他关联方发生的关联交易
公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2024年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。
十七、审议通过《关于公司2024年度自营投资限额的议案》
1、同意公司2024年度自营投资额度上限如下：
（1）2024年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；
（2）2024年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的500%。
2、当净资本等监管指标政策调整时，授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2024年度自营投资限额。
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十八、审议通过《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》
公司发行债务融资工具一般性授权包括：
1、债务融资工具规模
债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司经审计净资产额的300%（以发行后待偿还余额计算）。各类债务融资工具的具体发行规模应符合相关法律法规对发行上限的规定及各类风险控制指标的相关要求。
2、债务融资工具品种
债务融资工具品种包括但不限于：公司债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、收益凭证、证券公司短期公司债券、证券公司短期融资券、转融资、可续期债券及监管机构许可的其他债务融资品种。
上述债务融资工具均不含转股条款。
债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。
3、债务融资工具的期限
债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续次级债券、可续期债券等无固定期限品种情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定及发行时的市场情况确定。
4、债务融资工具的利率
债务融资工具的利率及其计算和支付方式根据债务融资工具发行时的市场情况及相关适用法律法规的规定确定。
5、担保及其他增信安排
债务融资工具的担保及其他增信安排依每次具体发行结构而定。
6、募集资金用途
债务融资工具募集资金将用于满足公司业务运营需要，调整公司债务结构，偿还到期债务，补充公司净资本、流动资金、项目投资，及相关适用法律法规及/或监管机构允许的用途等（如监管机构对于募集资金用途有具体规定的，则应符合监管机构要求）。
7、发行价格
债务融资工具的发行价格依照每次发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。
8、发行对象及向公司股东配售的安排
债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。
债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）根据市场情况以及发行具体事宜依法确定。
9、债务融资工具上市
债务融资工具申请上市相关事宜根据公司实际情况和市场情况确定。
10、发行债务融资工具的授权事项
为有效协调发行债务融资工具及发行过程中的具体事宜，提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会进一步授权公司总裁（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外），在确保杠杆率、风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，在待偿还债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下，按照维护公司利益最大化原则，全权办理公司发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于：
（1）依据适用的国家法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关市场的具体情况，制定及调整公司发行债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、产品方案、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、发行价格、面值、利率确定和调整方式、偿付顺序、定价方式、发行安排、（反）担保函/支持函/维好协议及其他信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款、赎回条款等特殊条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施、还本付息方式等与债务融资工具发行有关的全部事宜；并就发行事宜向有关监管部门、机构办理申报、审批、登记、备案、核准、同意等手续；
（2）聘请相关中介机构，签署、执行、修改、完成与债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、（反）担保协议/支持函/维好协议等信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、债券持有人会议规则、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等）以及根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露（包括但不限于初步及最终债务融资工具发行备忘录、与债务融资工具发行相关的所有公告、通函等）；
（3）决定和办理债务融资工具发行的一切申报及上市事项，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送债务融资工具发行、上市及本公司及/或第三方提供（反）担保、支持函或维好协议的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件；
（4）除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新审议的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行债务融资工具发行的全部或部分工作；
（5）办理与债务融资工具发行及上市有关的其他相关事项。
11、授权有效期
本次授权有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。
如果董事会及/或其授权主体已于授权有效期内决定有关债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的，则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关债务融资工具的发行或有关部分发行。
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十九、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》与本决议同日公告。
二十、审议通过《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于续聘2024年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。
二十一、审议通过《关于公司董事2023年度履职考核的议案》
表决结果均为：十票同意，零票反对，零票弃权。每位董事分别回避本人履职考核结果的表决。
本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过。
二十二、审议通过《关于2023年度公司董事薪酬总额的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
二十三、审议通过《关于独立董事2023年度独立性专项评估意见的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
《董事会关于独立董事2023年度独立性的专项评估意见》与本决议同日公告。
二十四、审议通过《关于〈2023年度公司合规负责人考核报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
二十五、审议通过《关于公司对外捐赠的议案》
同意公司及公司全资子公司于2024年12月31日前向深圳市第一创业公益基金会及其它公益性社会组织捐赠500万元，用于乡村振兴和公益项目，并授权经营管理层根据实际需要和经营管理情况确定具体的捐款进度安排，公司将按照相关程序和规定办理有关捐赠事项。
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
二十六、审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》
同意授权公司董事长择机确定公司2023年度股东大会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
二十七、审议通过《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司2024年第一季度报告》与本决议同日公告。
备查文件：
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议；
3、第四届董事会审计委员会2024年第一次会议决议；
4、第四届董事会风险管理委员会2024年第一次会议决议；
5、第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议决议；
6、第四届董事会审计委员会2024年第二次会议决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十七日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-011
第一创业证券股份有限公司
第四届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议通知于2024年4月15日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月25日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议：
1、审议通过《关于〈公司2023年度监事会工作报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2023年度监事会工作报告》与本决议同日公告。
2、审议通过《关于〈公司2023年度财务决算报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》
经审核，监事会认为董事会制定的利润分配方案符合相关法律、行政法规和准则以及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东利益的情况，有利于公司长期发展。监事会同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2023年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。
4、审议通过《关于〈公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2023年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2023年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2023年年度报告摘要》与本决议同日公告。
5、审议通过《关于〈公司2023年度廉洁从业执行情况报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
6、审议通过《关于〈公司2023年度合规报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
7、审议通过《关于〈公司2023年度反洗钱报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
8、审议通过《关于〈公司2023年度风险管理报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
9、审议通过《关于〈公司2023年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
10、审议通过《关于〈公司2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》
经审核，监事会认为《公司2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。
11、审议通过《关于2023年度稽核内审工作情况的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
12、审议通过《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于续聘2024年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。
13、审议通过《关于公司监事2023年度履职考核的议案》
表决结果均为：四票同意，零票反对，零票弃权。每位监事分别回避本人履职考核结果的表决。
14、审议通过《关于2023年度公司监事薪酬总额的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
15、审议通过《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》
经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2024年第一季度报告》与本决议同日公告。
备查文件：第四届监事会第十五次会议决议
特此公告。
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二四年四月二十七日
