杭州汽轮动力集团股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-21

杭州汽轮动力集团股份有限公司2023年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,175,009,597为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主要业务及经营模式未发生重大变化。公司是国内领先的工业透平机械装备和服务提供商，主要设计、制造工业汽轮机、燃气轮机等旋转类工业透平机械。公司的经营模式和特色是以销定产，为每个客户单个项目开展设计制造，可以最大程度地满足客户工程项目的个性化需求。公司采用先进的模块化设计技术来实现快速的产品研发设计，同时运用信息化技术来协同制造资源实现柔性化生产。此外，公司还可以向客户提供工程方案、工程总包、产品运维、远程监控等相关服务。

工业汽轮机以高温高压蒸汽作为工作介质，通过汽轮机的运转将热能转换为机械能来驱动各类工业设备。工业汽轮机按其驱动对象不同，可分为工业驱动汽轮机和工业发电汽轮机两大类。工业驱动汽轮机主要用于驱动压缩机、鼓风机、泵、压榨机等旋转机械，主要应用于炼油、化工、化肥、建材、冶金、电力、轻工、环保等工业领域，是各类大型工业装置中的关键动力装备。工业发电汽轮机主要用于驱动发电机并同时提供热能，主要应用于各工业部门的企业自备电站、区域性热电联产工程、工业过程余热回收发电、城市垃圾电站以及燃气蒸汽联合循环电站。

在燃气轮机业务上，公司与西门子能源就高效率、高可靠性、低排放的先进天然气燃气轮机SGT-800机型开展合作进入天然气分布式能源领域，机型逐步拓展到SGT-300、SGT-700、SGT5-2000E。作为西门子燃机在国内的总成套商，公司从项目采购与集成实施两个方面开展燃机业务，已具备分布式能源联合循环项目的选型能力，建立了完善的系统配套标准和材料体系，可以完成燃气轮机本体之外的设备自主加工和配套工作。在分布式能源项目的热电联产/联合循环电厂及油气等需采用中小型燃气轮机的工业领域中，公司不仅能够为客户提供燃气轮机设备，还可以为客户提供燃气轮机电站成套设备和高效的整体解决方案，向客户提供产品全生命周期的运行保障服务，这一服务模式为公司与客户建立起长期的业务合作关系。

2023年是公司推动“十四五”战略规划实施承上启下之年，也是推进转型升级关键之年。身处政策调控的行业环境，面对需求过剩的竞争格局，公司保持战略定力和耐心，展现出较强的韧性和活力，适应复杂的市场环境变化，最终达成了极具挑战的年度经营目标，为后续企业转型和高质量发展奠定了信心和基础。

2023年，公司实现营业收入592,423.80万元，利润总额73,551.80万元，净利润66,621.93万元，其中归属于上市公司股东的净利润为51,768.05万元，与上年同期相比，营业收入同比增长7.35%，利润总额同比增长3.90%，净利润同比增长6.55%，归属于上市公司股东的净利润同比下降0.90%。报告期内，公司重点工作完成情况如下：

一、战略引航

报告期内，公司启动“十四五”战略规划中期评估与调整，分解战略规划中期调整报告，提取11项绩效指标、22项战略任务，为后续战略落地做好铺垫。每月跟踪战略绩效指标完成情况，出具季度战略绩效分析报告，为公司科学决策提供有效依据。

报告期内，公司引入战略投资者杭州启同，进一步完善上市公司治理结构，有效保障企业战略实施。为做精做优主业、整合公司服务板块业务资源、顺利推进公司自主燃机研制工作，公司针对销售公司股权、机械公司股权、自主燃机知识产权等进行评估和交易、明晰权属，解决历史遗留问题，进一步提升公司规范运作水平。

二、市场开拓

报告期内，公司实现传统市场新突破。在电气化趋势持续深化、行业竞争明显加剧的局面下，公司承接汽轮机订单超额完成年度目标。与重点客户战略合作持续加深，抓住大型乙烯项目机遇，中石油吉林石化等7个乙烯项目全部中标。煤化工板块发挥标杆项目影响力，提升产品中标率，陆续承接新疆中泰、合盛硅业、金昌能化等多个项目。承接“双碳”政策实施以来的首个大型煤化工项目，囊获内蒙古宝丰煤制烯烃项目全部机组，成为大客户体系在煤化工领域的成功案例。集中精力做好优势产品目标客户，在优势省份获得持续稳定订单。灵活运用市场竞争策略，大电厂给水泵/引风机汽轮机市场占有率明显回升。

报告期内，公司实现“拳头”产品走出去，驱动业务在中东等地区收获颇丰，全年共生效11台套机组。沙特SABIC集团MTBE装置制冷压缩机组的成功落地，标志着中国制造的汽轮压缩机组首次成功登陆沙特本土炼化项目，为中国动力设备在中东高端市场开拓打开新局面。给水泵板块口碑效应逐渐显现，印尼市场全年中标10台套30万等级给水泵汽轮机。发电板块多点开花，全年承接海外项目12台套机组，版图扩充至塞浦路斯、叙利亚、墨西哥、科特迪瓦等市场。

三、转型升级

报告期内，公司打造基于机组全生命周期、涵盖各环节全方位的一体化服务模式，建成并投运巴基斯坦“本地化服务”示范区域。完成服务管理平台二期建设，实现系统信息链贯穿“大客户设备全生命周期管理”。整合状态监测、故障诊断、延寿评估等资源，推进“杭汽轮智慧运维中心”建设。建立客户回访、巡检以及培训管理机制；以用户需求为导向，提高服务质量和效率，实现服务体系标准化。

报告期内，公司多方位开展精益设计、精益研发，完成12项新产品项目开发，包括最大排汽型号的6.3㎡排汽塞浦路斯项目、超短交期康恒汉川项目等，完成亚临界机组、高速高效冷凝机组的系列开发和应用。克服双缸双速、轴排和亚临界等机组开发挑战。技术准备不断适应数字化交付、个性化出厂资料市场要求，持续缩小新增外贸驱动市场设计执行差异。

报告期内，公司强化科研项目管理，提高成果转化率，共立项科研攻关37项、验收41项；获得授权发明专利6件，实用新型12件，软件著作权5件。完成高新技术企业认定和国家级企业技术中心认定评价工作，组织申报浙江省工业汽轮机转子动力学研究重点实验室、技术领航雄鹰企业。2023年度公司获浙江省“尖兵”项目2项、浙江省科技进步一、二等奖各1项，中国机械工业科技进步二等奖1项。

报告期内，公司燃机研制实现新突破。全面完成自主燃机压气机整机试验，获得一系列关键数据，是国内首个成功的民用燃机压气机整机试验；顺利完成燃烧室全温全压试验，是国内首次在自主重型燃机全尺寸燃烧室开展掺氢比例超过20%的试验；完成半物理试验室一期仿真试验，有序开展整机试验前期准备工作；汇聚外部优势资源，有序推进自主燃机整机与热端部件加工制造，完成转子首次装配和整机总装。

四、管理增效

报告期内，公司以ERP项目落地、市级“未来工厂”建设与认定为抓手，不断提升公司数字化、集成化、智能化水平；持续改进和优化MES/PLM/OA以及财务费用管理系统等平台；全面推进数字化工厂建设，在各车间部署67台工位机，显著提高车间数字化水平；完成数据驾驶舱平台开发，开展基地3D虚拟工厂建设。

报告期内，公司进一步完善经济责任制考核，优化各被考核主体的考核指标体系，实现各部门考核方式科学化、考核导向系统化、考核指标个性化、协议内容精细化。以改善项目为抓手推进精益改善，全年申报注册精益改善项目30项，验收项目24项。在工业透平研究院、制造部等10个部门开展部门精益管理指标考评工作，促进各部门精益管理能力提升。充分总结精益1.0工作成果，多维度构建形成精益2.0系统规划。

报告期内，公司以人才“选、用、育、留”为着眼点，不断提升人力资源管理效能。推进全员绩效管理，公司94%基层员工参与年度全员绩效考核及结果评定；围绕公司转型战略导向，完成《2023年-2028年中长期人力资源配置规划报告》。公司坚持“党建引领、服务中心、全员参与、持续改善、激励导向”工作原则，编写《文化入制指导意见》，全面提升企业文化软实力。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

单位：元

■

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东较上期发生变化

□适用 √不适用

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

无

杭州汽轮动力集团股份有限公司

董事长：郑斌

2024年4月30日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-23

杭州汽轮动力集团股份有限公司

2023年度董事会工作报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2023年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责的态度，切实履行董事会职责，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，进一步提升公司治理水平，促进公司健康、稳定、可持续发展。现将2023年度董事会主要工作情况报告如下：

一、2023年度公司经营情况

2023年是公司推动“十四五”战略规划实施承上启下之年，也是推进转型升级关键之年。身处政策调控的行业环境，面对需求过剩的竞争格局，公司保持战略定力和耐心，展现出较强的韧性和活力，适应复杂的市场环境变化，最终达成了极具挑战的年度经营目标，为后续企业转型和高质量发展奠定了信心和基础。报告期内，公司重点工作完成情况如下：

（一）战略引航

报告期内，公司启动“十四五”战略规划中期评估与调整，分解战略规划中期调整报告，提取11项绩效指标、22项战略任务，为后续战略落地做好铺垫。每月跟踪战略绩效指标完成情况，出具季度战略绩效分析报告，为公司科学决策提供有效依据。

报告期内，公司引入战略投资者杭州启同，进一步完善上市公司治理结构，有效保障企业战略实施。为做精做优主业、整合公司服务板块业务资源、顺利推进公司自主燃机研制工作，公司针对汽车销售公司股权、机械设备公司股权、自主燃机知识产权等进行评估和交易、明晰权属，解决历史遗留问题，进一步提升公司规范运作水平。

（二）市场开拓

报告期内，公司实现传统市场新突破。在电气化趋势持续深化、行业竞争明显加剧的局面下，公司承接汽轮机订单超额完成年度目标。与重点客户战略合作持续加深，抓住大型乙烯项目机遇，中石油吉林石化等7个乙烯项目全部中标。煤化工板块发挥标杆项目影响力，提升产品中标率，陆续承接新疆中泰、合盛硅业、金昌能化等多个项目。承接“双碳”政策实施以来的首个大型煤化工项目，囊获内蒙古宝丰煤制烯烃项目全部机组，成为大客户体系在煤化工领域的成功案例。集中精力做好优势产品目标客户，在优势省份获得持续稳定订单。灵活运用市场竞争策略，大电厂给水泵和引风机汽轮机市场占有率明显回升。

报告期内，公司实现“拳头”产品走出去，驱动业务在中东等地区收获颇丰，全年共生效11台套机组。沙特SABIC集团MTBE装置制冷压缩机组的成功落地，标志着中国制造的汽轮压缩机组首次成功登陆沙特本土炼化项目，为中国动力设备在中东高端市场开拓打开新局面。给水泵板块口碑效应逐渐显现，印尼市场全年中标10台套30万等级给水泵汽轮机。发电板块多点开花，全年承接海外项目12台套机组，版图扩充至塞浦路斯、叙利亚、墨西哥、科特迪瓦等市场。

（三）转型升级

报告期内，公司打造基于机组全生命周期、涵盖各环节全方位的一体化服务模式，建成并投运巴基斯坦“本地化服务”示范区域。完成服务管理平台二期建设，实现系统信息链贯穿“大客户设备全生命周期管理”。整合状态监测、故障诊断、延寿评估等资源，推进“杭汽轮智慧运维中心”建设。建立客户回访、巡检以及培训管理机制；以用户需求为导向，提高服务质量和效率，实现服务体系标准化。

报告期内，公司多方位开展精益设计、精益研发，完成12 项新产品项目开发，包括最大排汽型号的6.3㎡排汽塞浦路斯项目、超短交期康恒汉川项目等，完成亚临界机组、高速高效冷凝机组(AGK)的系列开发和应用。克服双缸双速、轴排和亚临界等机组开发挑战。技术准备不断适应数字化交付、个性化出厂资料市场要求，持续缩小新增外贸驱动市场设计执行差异。

报告期内，公司强化科研项目管理，提高成果转化率，共立项科研攻关37项、验收41项；获得授权发明专利6 件，实用新型12 件，软件著作权5 件。完成高新技术企业认定和国家级企业技术中心认定评价工作，组织申报浙江省工业汽轮机转子动力学研究重点实验室、技术领航雄鹰企业。2023 年度公司获浙江省“尖兵”项目2 项、浙江省科技进步一、二等奖各1项，中国机械工业科技进步二等奖1项。

报告期内，公司燃机研制实现新突破。全面完成自主燃机压气机整机试验，获得一系列关键数据，是国内首个成功的民用燃机压气机整机试验；顺利完成燃烧室全温全压试验，是国内首次在自主重型燃机全尺寸燃烧室开展掺氢比例超过20%的试验；完成半物理试验室一期仿真试验，有序开展整机试验前期准备工作；汇聚外部优势资源，有序推进自主燃机整机与热端部件加工制造，完成转子首次装配和整机总装。

（四）管理增效

报告期内，公司以ERP项目落地、市级“未来工厂”建设与认定为抓手，不断提升公司数字化、集成化、智能化水平；持续改进和优化MES/PLM/OA 以及财务费用管理系统等平台；全面推进 5G+数字化工厂建设，在各车间部署67 台工位机，显著提高车间数字化水平；完成数据驾驶舱平台开发，开展基地 3D 虚拟工厂建设。

报告期内，公司进一步完善经济责任制考核，优化各被考核主体的考核指标体系，实现各部门考核方式科学化、考核导向系统化、考核指标个性化、协议内容精细化。以改善项目为抓手推进精益改善，全年申报注册精益改善项目30 项，验收项目24 项。在工业透平研究院、制造部等10个部门开展部门精益管理指标考评工作，促进各部门精益管理能力提升。充分总结精益1.0工作成果，多维度构建形成精益2.0系统规划。

报告期内，公司以人才“选、用、育、留”为着眼点，不断提升人力资源管理效能。推进全员绩效管理，公司94%基层员工参与年度全员绩效考核及结果评定；围绕公司转型战略导向，完成《2023年-2028 年中长期人力资源配置规划报告》。公司坚持“党建引领、服务中心、全员参与、持续改善、激励导向”工作原则，编写《文化入制指导意见》，全面提升企业文化软实力。

二、报告期内董事会依法履职情况

（一）依法履行工作职责，提升科学决策水平

1、董事会会议情况

2023年度，本部门组织召开7次董事会。董事会按规定审议投资西部动力、为新能源公司提供担保、委托理财、日常关联交易、对外捐赠、申请银行授信、放弃西部动力股权转让优先受让权、转让汽车销售公司股权、收购机械设备公司股权、燃机无形资产独占许可等交易事项。并审议了资产减值、资产核销、利润分配、续聘会计所、董事高管薪酬方案、回购注销股份、变更公司英文名称、修改章程、修订董事高管薪酬管理制度、独立董事监事津贴、提名董事候选人、聘任总经理和副总经理、修订内部控制手册、股权激励限制性股票回购注销和解除限售等议案。

具体董事会召开及审议事项详见附件。

2、独立董事履职情况

公司独立董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规，出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉尽责，发表独立意见，充分发挥了独立董事作用。

具体履职情况详见独立董事的述职报告。

3、董事会专门委员会履职情况

董事会设立审计、薪酬、战略、提名等专门委员会。

报告期内，公司组织召开7次董事会专门委员会。审计委员会在与审计机构沟通、聘任会计师事务所以及审议公司定期报告、内部控制及其他重大财务事项方面发挥了专业作用；薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核办法及考核结算情况，讨论形成董事、高管的具体薪酬方案，并对公司股权激励考核结果进行审核确认和发表意见；提名委员会对拟任高管人员进行审查并发表意见。

（二）持续完善法人治理，确保公司规范运作

为持续完善公司高管薪酬考核，修订《董事、高级管理人员薪酬管理制度》。因公司注册资本变更，以及依据浙江省市场监督管理局的要求，对《公司章程》进行及时修订。

公司持续加强对控股子公司的战略管控和规范运作管理，通过向控股子公司外派董事、监事，围绕公司发展战略和经营方针，审核控股子公司重大经营事项，定期召开子公司财务规范运作会议，对发现的问题进行督促整改，不断完善控股子公司财务管理和内控管理，有效提升上市公司整体规范运作管理水平。

（三）加强信息披露管理，做好内幕信息流转管控

2023年，公司共计披露公告96个，信息披露符合真实、准确、完整、及时、公平的要求，合规履行上市公司信息披露义务。

董事会制订并有效执行内幕信息管理制度，明确内幕信息知情人范围，强化内幕信息泄露的责任追究。公司董事、监事、高级管理人员以及信息披露相关工作人员在实际开展工作过程中，严格遵守制度要求，控制内幕信息传递范围。公司对内幕信息知情人进行严格登记和管理，书面提醒相关人员做好保密并签署保密承诺，并由董事长和董事会秘书对内幕信息知情人档案签字确认后向深圳交易所报备。

（四）加强投资者关系管理，确实保障投资者权益

公司为投资者提供便利的交流平台，在深交所“互动易”平台答复投资者提问，并通过日常的电话接听、邮件回复等方式积极解答投资者关心的事项。注重舆情监控，了解投资者和资本市场以及媒体对公司的报道和评价，及时向管理层报告投资者对公司的关注事项。公司参加深交所组织的国资上市公司业绩说明会，向投资者展示公司发展新面貌，与投资者建立良好互动关系。

（五）有效执行股东大会决议，实施稳健的分红政策

2023年公司董事会召集召开股东大会3次，审议公司重大经营决策和重大治理事项。董事会及时贯彻落实股东大会的各项决议，实施完成了股东大会授权董事会开展的各项工作。

公司利润分配政策保持连续性和稳定性，充分考虑对投资者的合理回报。公司于2023年6月16日完成2022年度权益分派，以 2022 年度末总股本 980,179,980股扣除权益分派股权登记日公司已回购库存股 111,800 股及 2022 年 12 月因股权激励对象退休和离职等原因注销股本 531,180 股，即以 979,537,000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元，送红股 2 股，不以公积金转增股本。

三、公司未来发展展望

2024年，在坚定执行“十四五”战略规划和延续2023 年总体经营思路的基础上，公司核心围绕转型和高质量发展落地，提出“降本增效、精益提升、聚焦文化、服务转型”的工作方针，对2024年度工作进行了全面部署。

（一）、聚焦四大任务，汇聚高质量发展合力

燃机研制。按照自主燃机研制工作计划进度要求，重点推进整机试验能力建设、半物理二期试验、自主运维技术开发等工作，启动自主燃机运转试验。

能源转型。集中精力打造新能源业务平台，尽早推出低碳热电厂智慧化运行与维护系统，从能源数智化上做优做强现有产业，从能源综合低碳装备化上壮大产业链。加速SGT系列燃机技术、售后国产化进度，提升工程化能力，拓展工程业务市场范围，争取实现燃机业务和工程业务融合发展。

转型提速。整合全集团服务资源，搭建公司服务中心组织框架和管理模式，定位打造具有竞争力的业务核心。持续推进“双框架”落地，重点聚焦扩大客户覆盖面、丰富数据量、推动客户平台上线运行、向工程板块延伸等工作。持续推进“全生命周期管理”大服务框架数字化工程建设，建立并维护客户沟通渠道，提升客户体验与粘性，逐步实现数字化、智能化的全生命周期服务。

深化改革。聚焦主责主业、强化核心业务，加强董事会建设、完善科技型企业治理机制。建立健全市场化选人用人机制，完善经理层任期制和契约化管理，构建多层次、多通道、高质量的人才“选用育留”体系。强化市场化激励约束机制，健全薪酬管理体系。

（二）、立足三大业务板块，全面提升市场竞争力

深挖市场潜力。继续强化绕前销售力度，多渠道获取项目信息，采用灵活多变、平衡兼顾的价格联动策略，维护公司利润水平和市场价格平衡。以大客户管理体系推进为主脉络，充分发挥大客户体系优势，进一步巩固和提高背压发电、给水泵引风机、核心驱动市场的占有率，筑牢公司市场基石。做好海外热点、重点市场布局及“本地化”管理，加快海外市场拓展步伐，加大海外市场的投入和支持，优化海外项目执行管理，提高海外市场服务效能。

强化技术引领。秉持发展理念、高质量推进技术和产品开发，重视汽轮机产品智能化轻量化提升，加快汽轮机3D扭叶片科研项目和铸造木模模块化应用实施；保质保量完成公司重点项目机组、新产品研发设计，研发拓展大型乙烯装置用汽轮机、深入研究推广亚临界机组、布局开发空冷发电产品。

聚焦产销衔接。贯彻“所产均所需，所需均已产”精益化理念，重点关注产出有效性、用户真实需求识别，进一步确保产出有效性。2024年要紧紧围绕“精心、精准、精益、精品”的四精要求，持续做好组织、实施、协调、服务及产销衔接管理，全面完成生产任务。围绕客户需求、减少资源浪费，推进柔性计调一体化拉动式管理模式，提升生产正向计划管控能力。

（三）、推进三大工程，优化组织运营效能

数字化建设。做好PLM、MES、CRM、SRM 等业务系统改造提升，适时启动ERP 二期建设。优化大数据管理和应用，包括云平台运维管控、数据分析展示大屏，围绕数据仓建设，切实提升基础管理数据采集与分析运用，帮助决策能力提升，用数据要素向管理要效益。

深入精益2.0。运行全价值链思维，聚焦系统性、流程性改善，打造制造全流程精益化；探索数字化方法驱动精益持续改善，推动精益化到智能化。对标市场，打造具有成本竞争力、响应能力强和高效能运行的杭汽轮精益管理体系。

智能提升。继续完善数字化工厂建设，规划未来5年智能制造提升工程建设总体方案。制造基地实现运营情况、能耗情况、设备承载、安全管理等信息全面亮屏，逐步利用信息化大数据开展分析提升工作。对标一流企业，继续开展智能制造试点研究，打造智能化生产车间。

（四）、对标世界一流，提升业务支撑能力

强化顶层设计。以持续改革为战略落地核心保障，实现集团公司与各分子公司资源有机结合，确保各分子公司、集团公司和新能源公司开展的新能源业务保持战略协同。围绕“服务转型与走出去”战略做好转型规划，在资源共享、促销互助、签约模式等方面深入推进“一体化发展”策略。以创建世界一流专业领军示范企业为抓手，优化组织绩效考核指标体系，持续提升考核的科学性、有效性。

对标一流标准。提高对行业标准的更深层次理解和运用，结合海外项目分布情况，打造适应国际化需要的海外订单执行能力与机制，提升现有人员资质能力、优化检验设备的校准体系，积极应对大面积外贸机组标准高、任务重的生产要求。以现场机组问题为输入，推动以问题为导向的内审工作；结合体系管理输出问题，运用精益思维提升价值创造。

突出价值创造。持续畅通员工结构调整和职业发展“双通道”，优化人力资源结构，坚持价值创造导向，持续加大绩效考核力度、落实绩效结果应用，保障公司战略目标实现。坚持市场化改革方向，进一步提升薪酬激励效能。结合人才建设目标，优化人才考核及激励方案，激发人才的创新创造活力。

2024年，公司董事会将持续提升上市公司整体规范运作管理水平，维护公司和广大投资者的利益，维护公司投资价值。不断加强投资者关系管理建设，促进公司与投资者保持良好的互动关系，切实维护投资者的知情权、表决权等股东权利，保护投资者的合法权益。

董事会将切实履行职责，切实保障公司与全体股东的利益。积极发挥在公司治理中的核心作用，提高公司决策的科学性、高效性。继续坚持诚信、勤勉、积极、扎实地开展工作，保持定力、聚焦核心业务，坚持创新驱动，推动企业高质量发展，有效推进公司战略目标实现。并将积极利用资本市场平台助推产业发展，为维护股东利益、增强投资者信心，为公司可持续健康发展提供有力保障！

杭州汽轮动力集团股份有限公司董事会

2024年4月30日

附件：2023年度董事会召开及审议事项

■

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-24

杭州汽轮动力集团股份有限公司

2023年度监事会工作报告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2023年，公司监事会全体成员严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，忠实、勤勉、有效地履行监督职责，深入开展监督检查工作，并对公司规范运作情况和董事、高级管理人员履职情况进行监督，切实维护公司、投资者和员工的合法权益，为公司提升治理水平发挥了积极作用，现将公司监事会2023年度工作报告如下：

一、报告期内监事会召开及审议情况

报告期内，公司按照规定组织召开定期会议和临时会议，共计召开6次监事会，主要对公司定期报告、财务报告、利润分配、内部控制自我评价、资产减值核销、委托理财、监事会换届、回购注销部分限制性股票、限制性股票激励计划解除限售条件等重要事项进行审议，发挥监事会应有的监督作用。监事会会议召开及审议事项情况详见附件。

二、报告期内列席董事会、股东大会情况

2023年，公司监事依法列席公司股东大会和董事会，对股东大会和董事会的召开程序、决策过程，特别是关联交易中关联董事是否回避表决、会议决议内容是否符合相关法律法规以及《公司章程》的规定等事项进行认真监督。通过参加上述会议，监事会及时了解和掌握公司的各项重大决策和经营管理情况，与公司股东、董事及经营管理层能够及时有效的进行沟通交流，及时发现公司经营中出现的问题。公司监事在参会过程中认真履行职权，对会议审议事项和决策程序进行有效监督，对公司的经营风险和合规管理情况进行有效监督，较好地发挥了作用。

三、报告期内监事会履行职责情况

2023年，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。

1、经营活动监督

监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议情况以及内部控制、利润分配等重大事项，监事会适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。

2、财务活动监督

检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，公司监事会在财务活动监督方面主要做了以下工作：督促公司根据《会计法》和新会计准则的规定，完善财务管理制度和内控制度；通过对公司定期报告的审议，对公司财务活动状况进行检查、监督；根据国家相关法律、法规和政策，并结合公司特点提出针对性的改进意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。

3、管理层监督

监事会对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事会在履行日常监督职能的同时，督促其认真学习法律法规，增强公司董事、经理层等高级管理人员的法律意识，提高其合法合规开展经营治理活动的自觉性，保证公司经营活动依法进行。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法，没有受到有关部门的处罚。

4、内幕信息管理监督

监事会按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的要求，对董事、监事、高级管理人员和接触公司内幕信息的知情人进行监督管理，确保公司内幕信息的保密和信息披露工作的公平、公开。报告期内公司及董事、监事、高级管理人员没有违反规定内幕交易的情形。

四、报告期内监事会就公司有关事项的简要意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司财务状况、内部控制以及关联交易等方面进行了全面监督与核查。根据核查结果，对2023年度有关事项发表意见如下：

1、对公司定期报告的意见

监事会认为，董事会编制和审议《公司2022年度报告》、《公司2023年第一季度报告》、《公司2023年半年度报告》、《公司2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、对公司内控自我评价报告的意见

监事会认为，《公司2022年度内部控制自我评价》符合公司内部控制的实际情况，客观、真实地反映了公司内部控制体系运行的效果。

3、对调整2021年限制性股票激励计划回购数量和回购价格的相关意见

监事会认为，公司限制性股票回购价格、回购数量的调整方法及调整程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》关于限制性股票回购价格及数量调整的相关规定，不存在损益公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

4、对回购注销部分限制性股票的相关意见

监事会认为，公司本次回购注销部分限制性股票事项符合股权激励管理办法等法律法规及激励计划的有关规定，符合公司全体股东和激励对象的一致利益。公司回购股份的资金全部为自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。

5、对2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的相关意见

监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期将届满，业绩指标等解除限售条件均已达成，满足公司2021 年限制性股票激励计划设定的解除限售条件；公司监事会对激励对象名单进行了核查，激励对象的解除限售资格合法有效，满足公司2021年限制性股票激励计划设定的解除限售条件，同意为符合解除限售条件的451名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的9,254,045股限制性股票按照相关规定办理解除限售事宜。

杭州汽轮动力集团股份有限公司

监事会

2024年4月30日

附件：

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证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-30

杭州汽轮动力集团股份有限公司

关于2024年度利用闲置资金

进行中短期理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

一、概述

1、为提高公司资金使用收益，增加股东回报，根据公司及控股子公司全年资金使用情况及现金理财需求,公司拟使用部分闲置资金投资中短期理财产品。

公司将根据《公司委托理财管理制度（2018年修订）》，在保障公司日常经营运作、技改扩建和战略投资等资金需求的前提下，有效控制资金风险，利用自有闲置资金择机实施现金理财。投资的理财品种仅限于固定收益性、保本保息或非保本保息的中短期的银行理财产品及低风险有足够保障措施的信托产品。投资理财的资金不得超过13亿元，理财产品的期限一般不超1年。

2、公司于2024年4月28日召开九届六次董事会，审议《关于2024年度利用闲置资金进行中短期理财的议案》，经会议表决，9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该理财额度占公司最近一期经审计净资产的15.22%。该理财事项不构成关联交易，该项投资无需提交公司股东大会审议。

二、委托理财的基本情况

1、资金来源

必须以公司自有资金作为投资理财资金来源，不得使用银行信贷资金直接或间接从事投资理财。

2、投资标的

投资的理财品种仅限于固定收益性、保本保息或非保本保息的中短期的银行理财产品及低风险有足够保障措施的信托产品。上述产品不得直接或间接投资于股票、利率、汇率及其衍生品。

3、投资额度及期限

公司及控股子公司用于开展投资理财的资金不得超过13亿元，在2024年度期间发生的委托理财单日最高余额不得超过13亿元。

理财产品的期限一般不超1年。此次委托理财的授权权限为1年，自董事会审议通过时起算。

4、投资要求

（1）不在证券市场从事期权、股指期货等金融衍生品交易，也不从事以利率、汇率、期指等金融衍生品为投资标的的委托理财业务。

（2）在确定委托理财项目的投资品种、性质及期限时，坚持适度分散原则，并与公司资金使用计划相匹配，避免投资过于集中而加大投资风险和流动性风险。

（3）委托理财受托金融机构原则上不超过12家，其中银行机构不超过10家，非银行金融机构不超过2家。

（4）公司应对资金收支进行合理测算和安排，在对市场风险事先进行充分识别和评估的基础上，制定投资理财计划和方案。在投资理财方案中，应落实好相关风险控制措施及责任人。同时在具体投资操作时，应视公司现金流情况作出理财产品赎回的安排。

5、风险管控

公司董事会授权公司经理层根据《公司委托理财管理制度（2018年修订）》在授权额度内行使该等投资决策，公司财务负责人组织实施。公司相关人员应及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风险。公司内部审计部门应定期对投资资产进行检查，以确保资金的安全。

三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司及控股子公司在确保日常经营和资金安全的前提下，经充分的预估和测算，以自有闲置资金购买低风险的理财产品，不会影响主营业务的正常开展，且有利于提高闲置资金的使用效率，增加收益。

四、备查文件

1、九届六次董事会决议；

杭州汽轮动力集团股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-31

杭州汽轮动力集团股份有限公司

关于2023年度计提资产减值

准备及核销坏账的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司于2024年4月28日召开九届六次董事会和九届五次监事会，审议通过了《关于2023年度资产减值准备及坏账准备情况的议案》和《关于2023年度资产损失核销的议案》，根据《公司章程》的有关规定，本次计提资产减值准备及核销坏账无需提交股东大会审议，具体情况如下：

一、计提资产减值准备及核销坏账情况概述

1、本次计提资产减值准备的原因和金额

根据《企业会计准则》和《公司资产减值准备和资产核销管理办法》等相关规定的要求，为真实准确地反映公司截至2023年12月31日的财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，公司对报告期末合并报表范围内各类资产进行全面清查，对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。

公司2023年计提的减值准备合计-43,090,709.72元，具体情况如下：

单位：元

■

注①：“其他增加”是因合并范围变更转入西部动力公司。

注②：“出表减少”是本期初纳入合并范围的杭州汽轮汽车销售服务有限公司,本期末因股权转让不再纳入合并范围。

2、本次核销资产的范围和金额

单位：元

（下转267版）

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-36

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：杭州汽轮动力集团股份有限公司

2024年03月31日

单位：元

■

法定代表人：郑斌 主管会计工作负责人：赵家茂 会计机构负责人：吕琳

2、合并利润表

单位：元

■

法定代表人：郑斌 主管会计工作负责人：赵家茂 会计机构负责人：吕琳

3、合并现金流量表

单位：元

■

法定代表人：郑斌 主管会计工作负责人：赵家茂 会计机构负责人：吕琳

（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

杭州汽轮动力集团股份有限公司董事会

2024年4月30日