天风证券股份有限公司

（上接414版）

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

八、审议通过《2023年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

九、审议通过《2023年度反洗钱工作专项审计报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十、审议通过《关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的公告》。

本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

表决结果：公司关联监事韩辉、余皓回避表决，赞成【2】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十一、审议通过《2023年度风险管理工作报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十二、审议通过《2023年度风险控制指标监控报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十三、审议通过《关于审议公司2024年度一级风险限额的议案》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十四、审议通过《2024年度风险偏好及容忍度一级风险限额管理方案》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十五、审议通过《2023年度合规报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十六、审议通过《2023年度反洗钱工作情况报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十七、审议通过《2023年度廉洁从业管理情况报告》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十八、审议通过《关于公司高级管理人员2023年度已发放报酬总额的议案》

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十九、审议通过《关于公司监事2023年度已发放报酬总额的议案》

鉴于本议案中监事的薪酬与所有监事利益相关，基于谨慎性原则，全体监事回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。

二十、审议通过《2024年第一季度报告》

监事会认为，公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2024年第一季度的经营结果和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年第一季度报告》。

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二十一、审议通过《关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》

本议案尚需提交2024年第二次临时股东大会审议。

表决结果：公司关联监事韩辉回避表决，赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司监事会

2024年4月30日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-013号

天风证券股份有限公司

关于2023年度拟不进行利润分配的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。

● 本次利润分配预案已经公司第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

一、2023 年度利润分配方案内容

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为30,718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-27,650.80万元。

根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。

截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。

本利润分配预案尚需提交2023年年度股东大会审议。

二、本年度不进行利润分配的原因及情况说明

公司2023年度利润分配预案符合利润分配的相关规定，充分考虑了公司2023年度盈利状况、宏观经济形势、行业整体环境以及公司未来资金需求等因素，本次利润分配预案与公司实际情况相匹配，能更好地维护全体股东的长远利益。具体原因及说明如下：

（一）不进行利润分配的原因

根据证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不 得用于向股东进行现金分配。截至2023年12月31日，公司母公司期末可供分配利润剔除公允价值变动收益后的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此2023年度公司拟不进行利润分配。

（二）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力及资金需求

随着中国资本市场改革的持续深入，股票发行注册制已全面实施，市场体系日益完善且多元化，制度型开放向更深层次推进。这些变革进一步强化了资本市场在资源配置上的优化作用，更有效地服务于实体经济，从而有力推动了经济的高质量发展。与此同时，行业集中度提升趋势将进一步凸显，证券公司之间竞争更加激烈，头部证券公司进一步聚集优势资源，努力打造一流的投资银行，中小券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展。

2023年湖北宏泰集团有限公司成为公司控股股东，公司进入转型发展期。目前，公司正深化业务转型，持续聚焦主业做精专业，进一步塑造以“客户为中心”的一站式综合金融服务体系，形成差异化竞争优势。转型过程中，公司要实现既定发展目标，离不开强有力的资本支撑。

结合公司实际情况看，尽管截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，在剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，不具备实施现金分红的条件。

（三）公司为中小股东参与现金分红决策提供便利

公司股东大会除现场会议外，同时提供网络投票方式，为中小股东参与股东大会对现金分红议案进行投票提供便利。同时，公司采取多种渠道与投资者进行沟通，中小股东可通过投资者热线、电子邮箱、上证e互动等方式与公司就现金分红情况进行沟通。

（四）为增强投资者回报水平拟采取的措施

未来公司将根据盈利情况、资金需求、现金流状况以及未来发展规划等因素，在符合相关法律法规及《公司章程》、保证公司正常经营的前提下，制定合理的利润分配方案，兼顾股东的即期利益和长远利益。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司第四届董事会第三十九次会议于2024年4月29日召开，会议审议全票通过了《2023年度利润分配方案》，并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会意见

公司第四届监事会第十六次会议于2024年4月29日召开，会议审议全票通过了《2023年度利润分配方案》，并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

四、相关风险提示

本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-018号

天风证券股份有限公司

关于召开2023年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2024年05月17日(星期五) 下午 13:00-14:00；

会议召开地点：本次业绩说明会不设现场会议，互动平台为上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）；

会议召开方式：上证路演中心网络互动；

投资者可于2024年05月10日(星期五) 至05月16日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）邮箱（dongban@tfzq.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

公司已于2024年4月30日发布公司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成果、财务状况，公司计划于2024年05月17日下午13:00-14:00举行2023年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2024年05月17日 下午 13:00-14:00

（二） 会议召开地点：本次业绩说明会不设现场会议，互动平台为上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）。

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动。

三、 参加人员

公司董事长庞介民先生；董事、总裁、财务总监王琳晶先生；独立董事袁建国先生、董事会秘书诸培宁女士等。

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2024年05月17日 下午 13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年05月10日(星期五) 至05月16日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（dongban@tfzq.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：027-87618867

邮箱：dongban@tfzq.com

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2024年4月30日