北方华创科技集团股份有限公司2023年年度报告摘要

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-022

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以530,940,639股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1．公司简介

■

2．报告期主要业务或产品简介

北方华创专注于半导体基础产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品为电子工艺装备和电子元器件，电子工艺装备包括半导体装备、真空装备和新能源锂电装备，电子元器件包括电阻、电容、晶体器件、模块电源、微波组件等。北方华创始终坚持科技创新，不断推动产品迭代升级，积极拓展产品应用领域，以满足快速发展的市场需求。

在半导体工艺装备业务板块，北方华创的主要产品包括刻蚀、薄膜沉积、炉管、清洗、晶体生长等核心工艺装备，广泛应用于集成电路、功率半导体、三维集成和先进封装、化合物半导体、新型显示、新能源光伏、衬底材料等制造领域。北方华创借助产品种类多样、工艺覆盖广泛等优势，以产品迭代升级和成套解决方案为客户创造更大价值。

在真空及锂电装备业务板块，北方华创深耕高压、高温、高真空技术，研发的单晶硅晶体生长设备、真空热处理设备、气氛保护热处理设备、连续式热处理设备、磁控溅射镀膜设备、多弧离子镀膜设备在材料热处理、真空电子、新能源光伏、半导体材料、磁性材料、新能源汽车等领域广泛应用，为新材料、新工艺、新能源等绿色制造提供技术支持。

在精密电子元器件业务板块，北方华创推动元器件向小型化、集成化、高精密方向发展，研发的精密电阻器、新型电容器、石英晶体器件、石英微机电传感器、模拟芯片、模块电源、微波组件等产品，广泛应用于电力电子、轨道交通、智能电网、精密仪器、自动控制等领域，为客户打造高端精密电子元器件技术、产品、服务一体化的专业解决方案。

3．主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4．股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前十名股东较上期发生变化

□适用 √不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5．在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

无

北方华创科技集团股份有限公司

董事长：赵晋荣

2024年04月29日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-020

北方华创科技集团股份有限公司

第八届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议通知于2024年4月19日以电子邮件方式发出。2024年4月29日上午，会议如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事11名，实到11名，会议由董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议决议如下：

1．审议通过了《2023年度经营工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

2．审议通过了《2023年度董事会工作报告》

《2023年度董事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

独立董事吴汉明、陈胜华、罗毅、刘怡、刘越、吴西彬向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在公司2023年度股东大会上进行述职，独立董事述职报告详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

3．审议通过了《2023年年度报告及摘要》

《2023年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《2023年年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会对此议案发表了审核意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

4．审议通过了《2023年度财务决算报告》

2023年公司实现营业收入2,207,945.81万元，比上年度增长50.32%；归属于上市公司股东的净利润389,907.00万元，比上年度增长65.73%。经营活动产生的现金流量净额236,500.77万元，比上年度净流量增加309,294.67万元；投资活动产生的现金流量净额-205,848.75万元，比上年度净流量减少63,574.52万元；筹资活动产生的现金流量净额164,720.20万元，比上年度净流量减少169,737.44万元。

截至2023年12月31日，公司资产总计5,362,455.23万元，比上年度增长26.02%；负债总计2,879,977.18万元，比上年度增长27.62%；股东权益合计2,482,478.05万元，比上年度增长24.22%；归属于母公司所有者权益合计2,436,694.29万元，比上年度增长23.40%。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

5. 审议通过了《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》

公司2023年度利润分配预案为：以公司目前总股本530,940,639股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.80元（含税），预计派发现金红利总额为414,133,698.42元（含税），占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的10.62%，剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。

若在公司2023年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。

本议案已经公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《关于2023年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

6．审议通过了《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告、保荐机构中信建投证券股份有限公司出具的专项核查报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

7．审议通过了《2023年度内部控制评价报告》

《2023年度内部控制评价报告》、监事会意见及天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2023年度《内部控制审计报告》，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

8．审议通过了《2023年环境、社会及治理报告》

参照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》等相关规定，公司编制完成了《2023年环境、社会及治理报告》，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

9．审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》

《关于公司2024年度日常关联交易预计的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

关联董事李前先生、叶枫先生、孙福清先生已对该事项回避表决。

本议案已经公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过，会议决议详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

10．审议通过了《关于公司2024年度申请综合授信及带息负债额度的议案》

同意公司及下属子公司2024年度向合作银行等金融机构申请办理综合授信业务，申请授信额度共计人民币162.90亿元，年末带息负债余额不超过90亿元。本次授信额度的使用包括但不限于项目借款、流动资金借款、承兑汇票、票据贴现、贸易融资、信用证、保函、供应链融资、非金融企业债务融资工具等。上述授信总额不等于实际融资金额，实际融资金额以在授信额度内各银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准。各银行综合授信额度、额度类别、有效期和担保方式以各银行实际批复为准。公司2024年度综合授信额度有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。

为便于公司向银行等金融机构办理授信额度的申请事宜，提请公司股东大会授权执行委员会在上述综合授信额度有效期内办理向银行等金融机构申请授信的具体事宜，包括但不限于：确定申请授信的公司名单、在授信总额范围内分配或调整合作银行等金融机构及其对应的额度、确定申请授信的业务类别和授信额度有效期等。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

11．审议通过了《关于对子公司担保的议案》

2024年度公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司拟对其子公司提供担保，额度共计18,000万元。本次担保额度有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。提请公司股东大会授权执行委员会在上述担保额度有效期内办理对子公司提供担保的相关事宜，包括但不限于在各被担保子公司的担保总额范围内确定合作银行及对应的担保额度、额度有效期等。

《关于对子公司担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

12．审议通过了《关于注册发行应收账款资产支持商业票据及永续中期票据的议案》

为进一步拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，满足公司资金运营需要，同意向中国银行间市场交易商协会申请注册应收账款资产支持商业票据30亿元、永续中期票据60亿元，公司将根据实际资金需求情况，在注册有效期内分期发行。

为合法、高效、有序完成公司注册发行应收账款资产支持商业票据、永续中票的相关工作，提请股东大会授权公司执行委员会全权办理与本次应收账款资产支持商业票据、永续中票注册发行有关事宜。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

13．审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

同意公司续聘具备证券、期货业务资格的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘用期限一年，服务项目包括对公司及子公司的审计，出具年度审计报告、关联方占用上市公司资金情况专项报告、募集资金专项报告及内部控制审计报告，审计报酬为230万元。

《关于续聘公司2023年度审计机构的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

14．审议通过了《关于修订〈公司章程〉及部分治理制度的议案》

同意修订公司《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事管理办法》。

以上制度修订对照表详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

15．审议通过了《关于修订董事会专门委员会工作细则的议案》

同意修订《董事会战略委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。

以上制度及修订对照表详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

16．审议通过了《2024年第一季度报告》

《2024年第一季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。公司监事会对此议案发表了审核意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

17．审议通过了《关于召开公司2023年度股东大会的议案》

同意公司于2024年5月28日召开2023年度股东大会。

《关于召开2023年度股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-021

北方华创科技集团股份有限公司

第八届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第七次会议通知于2024年4月19日以电子邮件方式发出。2024年4月29日上午如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到监事3名，实到3名。会议由监事会主席王谨女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议决议如下：

1．审议通过了《2023年度监事会工作报告》

《2023年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2．审议通过了《2023年年度报告及摘要》

经对2023年年度报告全文及摘要进行审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2023年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《2023年年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案监事会已发表了审核意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

3．审议通过了《2023年度财务决算报告》

2023年公司实现营业收入2,207,945.81万元，比上年度增长50.32%；归属于上市公司股东的净利润389,907.00万元，比上年度增长65.73%。经营活动产生的现金流量净额236,500.77万元，比上年度净流量增加309,294.67万元；投资活动产生的现金流量净额-205,848.75万元，比上年度净流量减少63,574.52万元；筹资活动产生的现金流量净额164,720.20万元，比上年度净流量减少169,737.44万元。

截至2023年12月31日，公司资产总计5,362,455.23万元，比上年度增长26.02%；负债总计2,879,977.18万元，比上年度增长27.62%；股东权益合计2,482,478.05万元，比上年度增长24.22%；归属于母公司所有者权益合计2,436,694.29万元，比上年度增长23.40%。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

4．审议通过了《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》

监事会认为：公司2023年度利润分配预案与公司发展成长相匹配，分配预案符合公司实际情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《公司章程》及《未来三年（2021年一2023年）股东回报规划》的规定，有利于公司的正常经营和健康发展。

《关于2023年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

5．审议通过了《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告、保荐机构出具的专项核查报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

6．审议通过了《2023年度内部控制评价报告》

监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的内部控制和风险防范作用。公司2023年度内部控制评价报告客观、真实、全面地反映了公司内部控制的现状。

《2023年度内部控制评价报告》、会计师事务所出具的2023年度《内部控制审计报告》，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

7．审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

《关于续聘公司2024年度审计机构的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

8．审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

同意修订《监事会议事规则》。

修订对照表详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

9．审议通过了《2024年第一季度报告》

经对公司2024年第一季度报告进行审核，监事会认为：公司董事会编制和审核2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2024年第一季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案监事会已发表了审核意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

监事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-023

北方华创科技集团股份有限公司

关于2023年度利润分配及公积金

转增股本预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简“公司”）于2024年4月29日召开的第八届董事会第十次会议及第八届监事会第七次会议审议通过了公司《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议，该议案事前已经公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过。现将相关事项公告如下：

一、2023年财务概况

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度，公司合并口径实现归属于上市公司股东的净利润为3,899,069,987.91元。截至2023年12月31日，根据母公司会计报表，累计可供股东分配利润425,232,957.01元；根据公司合并会计报表，累计可供股东分配利润8,775,825,969.44元。

二、2023年度利润分配及公积金转增股本预案

公司2023年经营业绩符合预期，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，董事会提出2023年度利润分配预案为：以公司目前总股本530,940,639股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.80元（含税），预计派发现金红利总额为414,133,698.42元（含税），占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的10.62%，剩余未分配利润结转以后年度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。

若在公司2023年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。

三、利润分配预案的合法性、合理性

2023年度利润分配及公积金转增股本预案综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力以及未来发展资金需求等因素，预案的实施不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。本次利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3 号一上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性。

三、履行的审议程序和相关意见

1．独立董事专门会议情况及意见

公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过了《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》。全体独立董事一致认为：公司董事会提出的2023年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》及公司《未来三年（2021年一2023年）股东回报规划》中关于利润分配的相关规定，综合考虑了公司经营业绩和未来发展等因素，符合公司整体发展战略和实际经营情况，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意该利润分配预案，并同意提交公司董事会审议，经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。

2．董事会审议情况及意见

公司第八届董事会第十次会议审议通过《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。

3．监事会审议情况及意见

公司第八届监事会第七次会议审议通过了《2023年度利润分配及公积金转增股本预案》。监事会认为：公司2023年度利润分配预案与公司发展成长相匹配，分配预案符合公司实际情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，符合《公司法》《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》及《公司章程》及《未来三年（2021年一2023年）股东回报规划》的规定，有利于公司的正常经营和健康发展。

四、其他

1．本次利润分配及公积金转增股本预案需经2023年度股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，请投资者注意投资风险。

2．本次利润分配及公积金转增股本预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

3．本次利润分配及公积金转增股本预案符合《公司章程》及《未来三年（2021年一2023年）股东分红回报规划》的规定。

五、备查文件

1．北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议

2．北方华创科技集团股份有限公司第八届监事会第七次会议决议

3．北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第二次独立董事专门会议会议决议

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-024

北方华创科技集团股份有限公司

关于公司2024年度日常关联交易

预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）于2024年4月29日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李前先生、叶枫先生、孙福清先生作为本次关联交易的关联董事，已依法回避表决。该议案事前已经公司第八届董事会第二次独立董事专门会议审议通过。本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议，关联股东北京电子控股有限责任公司（简称“北京电控”）、北京七星华电科技集团有限责任公司将对该议案回避表决。具体情况如下：

一、日常关联交易的基本情况

（一）日常关联交易概述

2024年，公司及控股子公司拟与关联方北京电控及其下属企业在土地、房屋租赁、综合服务以及产品销售、采购等有关业务上发生日常关联交易，预计金额173,100.00万元。

2023年，公司及控股子公司与关联方北京电控及其下属企业在土地、房屋租赁、综合服务以及产品销售、采购等有关业务上发生日常关联交易，合计金额65,201.05万元。

（二）预计2024年日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

注：在上述预计总金额范围内公司及子公司可根据实际情况在同一控制人内部及不同关联交易类型间调剂使用。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

■

2023年日常关联交易实际发生额与预计总金额存在差异，主要是由于日常关联交易预计是根据市场情况结合潜在发生关联交易金额进行预计，而实际发生额是基于双方实际签订合同当期转销金额确定，由于业务需求、市场的供需动态以及其他不可预测的因素都带有一定的变数和不确定性，导致实际发生额与预计金额存在一定差异。

二、关联人介绍和关联关系

1.基本情况

关联人：北京电子控股有限责任公司

住所：北京市朝阳区三里屯西六街六号A区

注册资本：人民币313,921万元

企业类型：有限责任公司（国有独资）

法定代表人：张劲松

主营业务：授权内的国有资产经营管理；通信类、广播电视视听类、计算机和外部设备及应用类、电子基础原材料和元器件类、家用电器及电子产品类、电子测量仪器仪表类、机械电器设备类、交通电子类产品及电子行业以外行业产品的投资及投资管理；房地产开发，出租、销售商品房；物业管理。

2.与本公司的关联关系

北京电控为本公司的实际控制人，北京电控及其下属子公司与本公司同受北京电控控制，为本公司关联法人。

3.财务状况

截至2023年9月30日，北京电控总资产5,251.69亿元、净资产2,476.07亿元、营业收入1,557.49亿元、净利润23.03亿元，此数据未经审计。北京电控经营状况正常，具备履约能力，不会给公司造成损失。

4.履约能力分析

北京电控及其下属子公司均依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

三、关联交易主要内容

1．租入/租出资产：公司向关联企业租入、租出资产的价格，以公司所在区域土地、房屋租赁市场价格为基础，各方平等协商确定，定价依据合理，相关交易公平、公正。

2．采购/提供燃料和动力：公司向关联企业采购/提供燃料和动力（水、电、暖气等），根据国家物价管理部门规定的价格定价，若无国家物价管理部门规定的价格，则为当地的可比市场价格或协议定价。

3．采购/销售产品：北京电控及其下属子公司为公司的上、下游配套企业，且与公司已具有多年的业务配套供应与采购交易关系，与其发生的销售商品与采购原材料交易属于公司的日常业务活动，该等交易是以市场交易价格为基础，各方平等协商确定，定价依据合理，相关交易公平、公正，符合公司整体利益。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的需要，对于公司的生产经营是必要的，预计在今后的生产经营中，相关关联交易还会持续。公司日常关联交易遵循公平、公正的原则，没有损害上市公司和非关联股东的利益，交易的决策程序严格按照公司的相关制度进行。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响。

五、独立董事专门会议审议情况

2024年4月26日，公司召开了第八届董事会第二次独立董事专门会议，全体独立董事审阅了本议案及相关材料，了解了公司2023年日常关联交易的实际发生情况和2024年日常关联交易预计的情况，发表审查意见如下：

我们认为：公司2024年度日常关联交易的额度预计，是基于公司与关联人之间发生的正常经营业务，符合公司日常经营活动需要，有利于公司业务的发展，且主要业务不会因关联交易而对关联人形成依赖。上述日常关联交易遵循了公平、公正的市场化原则，交易价格均参照市场价格确定，决策程序符合相关法律法规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议，审议时关联董事应回避表决，经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。

六、备查文件

1.北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第十次会议决议

2.北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第二次独立董事专门会议决议

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-025

北方华创科技集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部会计司颁布的《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通知》（财会〔2023〕21号）的要求变更会计政策，无需提交公司董事会及股东大会审议，现将本次会计政策变更的具体情况公告如下：

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更原因及适用日期

根据中华人民共和国财政部会计司于2023年10月25日发布的《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通知》（财会〔2023〕21号），对“关于流动负债与非流动负债的划分”“关于供应商融资安排的披露”“关于售后租回交易的会计处理”三方面内容进行进一步规范及明确，该解释自2024年1月1日起施行。

（二）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第17号》要求执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

（四）会计政策变更的主要内容

根据《企业会计准则解释第17号》的要求，本次会计政策变更的主要内容如下：

（1）完善关于流动负债与非流动负债的划分的原则及披露要求；

（2）明确企业供应商融资安排的界定、范围以及披露要求；

（3）完善对于租赁准则中资产转让属于销售的售后租回交易的会计处理要求。

二、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的政策变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2024年4月30日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-026

北方华创科技集团股份有限公司

关于对子公司担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）于2024年4月29日召开了第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于对子公司担保的议案》，预计为合并报表范围内子公司提供担保，担保总额度不超过人民币18,000万元，并同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、担保情况概述

1．北方华创全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司（简称“北方华创微电子”）因控股子公司向各合作银行申请信贷业务而为其提供担保，额度共计18,000万元。

2．本次担保额度有效期自2023年度股东大会审议通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。

3．公司董事会提请股东大会授权执行委员会在上述担保额度有效期内办理对控股子公司提供担保的具体事宜，包括但不限于：在各被担保子公司的担保总额范围内确定合作银行及对应的担保额度、额度有效期等。

二、子公司担保额度预计情况

■

三、被担保人的基本情况

（一）北京七星华创集成电路装备有限公司

1．成立日期：2007-10-17

2．注册地点：北京市顺义区竺园三街6号(天竺综合保税区)

3．法定代表人：纪安宽

4．注册资本：9,610万元

5．主营业务：制造集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器件（不含表面处理作业）；销售集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及其零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器件；技术服务；技术进出口、货物进出口、代理进出口。

6．股权结构

■

7．与公司存在的关联关系或其他关系：为公司合并报表范围内子公司。

8．主要财务指标：截至2023年12月31日，北京七星华创集成电路装备有限公司资产总额52,859万元，负债总额40,027万元，净资产12,832万元；2023年度营业收入52,468万元，利润总额328万元，净利润348万元。

9. 经查询，北京七星华创集成电路装备有限公司不是失信被执行人。

（二）Akrion Technologies Inc.

1．成立日期：2017-06-06

2．注册地点：美国特拉华州

3．法定代表人：赵晋荣

4．注册资本：1,500万美元

5．主营业务：电子设备研发、制造和销售，技术服务等

6．股权结构：

■

7．与公司存在的关联关系或其他关系：为公司合并报表范围内子公司。

8．主要财务指标：截至2023年12月31日，Akrion Technologies Inc.资产总额36,326万元，负债总额16,329万元，净资产19,997万元；2023年度营业收入58,966万元，利润总额852万元，净利润1,388万元。

9．经查询，Akrion Technologies Inc.不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

北京北方华创微电子装备有限公司为下属子公司提供保证担保，担保额度共计人民币18,000万元。被担保公司及申请担保额度如下：

单位：万元

■

具体的担保额度、担保期限等以公司与银行实际签订的担保协议为准。

四、董事会意见

2024年4月29日，公司第八届董事会第十次会议通过了《关于对子公司提供担保的议案》。董事会认为各被担保子公司经营情况良好，具备贷款偿还能力。公司为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，不会对公司产生不利影响，不会损害上市公司及公司股东的利益，符合公司业务发展的需要。

上述行为不存在与中国证监会《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》相违背的情况，有利于支持公司的经营和业务持续健康发展。

（下转604版）

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-029

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1．董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2．公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3．第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1．营业收入2024年1-3月为5,859,163,380.59元，比上年同期增加51.36%，其主要原因是：公司持续聚焦主营业务，精研客户需求，深化技术研发，不断提升核心竞争力，应用于集成电路领域的刻蚀、薄膜沉积、清洗和炉管等工艺装备市场份额稳步攀升；

2．归属于上市公司股东的净利润2024年1-3月为1,126,550,627.36元，比上年同期增加90.40%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润2024年1-3月为1,072,494,911.14元，比上年同期增加100.91%；基本每股收益2024年1-3月为2.1245元，比上年同期增加89.94%；稀释每股收益2024年1-3月为2.1245元，比上年同期增加90.06%；以上主要原因是：公司营收规模的持续扩大，同时规模效应逐渐显现，成本费用率稳定下降；

3．经营活动产生的现金流量净额2024年1-3月为260,016,536.69元，比上年同期增加139.31%，其主要原因是：公司订单及营业收入大幅增加，销售回款增长。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√适用 □不适用

单位：股

■

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1．合并资产负债表

编制单位：北方华创科技集团股份有限公司

2024年03月31日

单位：元

■

法定代表人：赵晋荣 主管会计工作负责人：李延辉 会计机构负责人：唐浩

2．合并利润表（下转604版）

北方华创科技集团股份有限公司2024年第一季度报告