东吴证券股份有限公司2024年第一季度报告

公司代码：601555 公司简称：东吴证券

东吴证券股份有限公司2023年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利1.88元（含税），以公司现有的股本4,968,702,837股计算，共派送现金红利934,116,133.36元，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为46.66%。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真贯彻党中央关于金融工作的重要指示精神，主动应对复杂严峻的外部环境，持续提升全面风险管理能力，践行“为实体经济增添活力，为美好生活创造价值”的使命，积极参与多层次资本市场建设，打造综合金融服务优势，经营业绩实现稳健增长。

报告期内，公司实现营收112.81亿元，同比增长7.58%；归属于母公司股东的净利润20.02亿元，同比增长15.38%。截至报告期末，公司总资产1,574.95亿元，同比增长15.84%；净资产402.92亿元，同比增长4.44%。

（一）财富管理业务

公司财富管理业务包括为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。报告期内，财富管理业务实现营业收入30.07亿元，同比减少5.80%。

2023年，国内股票市场行情整体呈震荡趋势，市场交投意愿下降，券商经纪与财富管理业务经营面临较大挑战。根据央行数据，2023年，沪深两市场全年成交额212.2万亿元，同比减少5.5%。期货市场整体宽幅震荡，市场交易活跃度有所提升，根据中国期货业协会统计数据，2023年国内期货市场全年成交85.01亿手和人民币568.5万亿元，分别同比增长25.6%、6.3%。

报告期内，公司秉持以客户为中心的理念，深入推进财富管理转型。持续打磨服务模式，优化服务网络。年内新开客户总数25.68万，同比大幅增长107%；母公司期末两融余额192.49亿元，同比增长9.4%，维保比例256.14%。围绕客户需求，提升金融产品供给能力。报告期内产品销量188.2亿元，同比增长13%，其中私募销量19.6亿元，同比增长54%。全年新增客户产品资产保有量13.8亿元，同比增长5.5%，代销金融产品收入0.64亿元。场外衍生品卖方业务稳健发展，同比大幅增长。增强金融科技牵引能力，提升金融服务智能化、普惠性和专业性。完成对A5系统的信创改造，成为行业首家实现证券核心交易系统信创化建设并全面上线的券商。建设协同平台，持续推进机构协同CRM升级优化和运营推广，提升协同合力。优化升级用户体验，持续迭代线上服务体系，秀财APP最高月活同比增长33%。

2024年，公司财富管理业务将践行“以投资者为本”理念，着力提升专业化服务能力，重点推进七大体系建设，努力为居民理财创造更大价值。健全以客户为中心的分级分类客群发展体系，丰富以财富管理为中心的金融产品体系，完善以私人财富为核心的大类资产配置体系，建设以普惠金融为中心的全方位买方投顾体系，强化以“一个东吴”为中心的大协同机构销售体系，营造以ETF场内交易为中心的业务生态体系，打造以运营管理为中心的总部驱动、分支联动体系，构建财富管理高质量发展生态圈。

报告期内，公司研究业务坚持“客户创造价值”理念，对外为专业投资机构提供优质研究服务，对内为公司各项业务提供研究支持。研究业务覆盖20余个行业领域，行业排名稳步上升。2023年，公募基金交易佣金行业排名17位、同比上升1名；投资咨询业务净收入行业排名24位、同比上升10名，连续五年跻身新财富本土最佳研究机构前10位，连续3年蝉联新财富第8位。同时，在服务地方经济方面主动作为，发挥产业研究优势，覆盖超百家苏州上市公司，围绕创新药、机械制造、电子信息等主题在苏州举办高端论坛，促进资本、科技和实体经济高水平循环，服务苏州产业创新集群建设。

2024年，公司研究业务将抢抓行业变革机遇，进一步巩固自身研究优势，重点投入优势核心行业研究，拓展私募基金、保险资管、海外机构等客户群体，加大服务力度，实现行业排名突破。

公司通过控股子公司东吴期货开展期货经纪业务。报告期内，东吴期货加速构建客户分类分层服务体系，加大零售客户开发力度，多措并举增强客户粘性。重点围绕交易所产业专项政策服务产业客户，与大宗商品产业链上下游企业形成良好互动。激发分支机构活力，强化对分支机构的指导，形成强大合力。报告期内，东吴期货经纪业务规模保持稳步增长，全年日均客户权益120亿元，同比增长3.39%，累计成交量2.18亿手，同比增长16.24%，累计成交金额12.19万亿元，同比增长5.00%。

2024年，公司期货经纪业务将重点发力分支机构业务、互联网业务、IB业务。加强分支机构的精细化考核，鼓励稳固存量、做大增量；加速打造中台服务体系，大力培育零售、产业、专业、同业的客户开发与服务模式，为分支机构客户开发提供抓手；积极抢抓互联网业务发展机遇，巩固与同花顺的垂直引流，稳固引流转化率；以“一个东吴”理念为指引，协同服务东吴体系内客户。

（二）投资银行业务

公司投资银行业务为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。报告期内，投资银行业务实现营业收入10.79亿元，同比减少3.84%。

2023年2月，证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，上市制度进一步完善。下半年，为促进投融资两端的动态平衡，一级市场发行速度放缓。根据国家统计局数据，全年沪深交易所A股累计筹资10,734亿元，比上年减少4,375亿元。债券市场方面，二级市场收益率整体呈下降趋势，特别是下半年以来，信用债券收益率下降明显，城投债券整体规模下降，同时，沪深交易所积极推进产业客户发行债券，取得显著成果。根据中国人民银行数据，2023年债券市场共发行各类债券71.0万亿元，同比增长14.8%。

报告期内，公司稳步推进股权融资业务，以专业能力服务实体企业发展，持续提升行业地位。保荐承销11家优秀实体企业上市，排名行业第11位，过会数量跻身行业前十。其中，完成北交所上市项目5单，上市家数连续两年排名行业前3，同时北交所过会项目5单，排名行业第1。公司还服务10家企业完成再融资，并完成2单并购重组项目。公司新三板基础业务稳健发展并持续巩固，完成新三板挂牌14家，挂牌数位列行业第4位；累计挂牌项目数量为470家，行业排名第4位。完成挂牌企业非公开发行23次，融资次数行业排名第4位；截至报告期末，公司督导企业家数为294家，行业排名第3位，其中创新层公司85家。东吴香港完成1个独家保荐项目、7个香港主板上市承销项目及2个合规顾问项目。东吴新加坡向新加坡交易所正式递交主板发行认证管理人及凯利板全面保荐人申请，并于2024年获得核准。

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2024年，公司股权融资业务将积极应对市场变化，严把项目入口关，不断提升保荐能力和执业质量，履行尽职调查、估值定价、持续督导职责，发掘和服务真正具有成长性、具备投资价值的优质企业登陆资本市场。发挥北交所业务领先优势，做精“服务中小微”品牌特色，加大对科技创新中小企业的服务力度。优化全方位综合金融服务体系，积极发展并购重组业务，提升产业研究能力，推动上市公司质量和投资价值提升。同时，公司将依托东吴香港、东吴新加坡的海外业务平台，加强境内外协同联动，服务更多国内优质企业“走出去”，提升东吴品牌在境外金融市场的影响力。

报告期内，公司债券融资业务规模稳中有进，全年合计承销各类债券 385 只、规模1518 亿元，同比分别增长28.76% 和 23.91%。积极推进业务创新，承销科技创新/创新创业公司债券16只、绿色债券11只、乡村振兴公司债券2只，其中23天楹GK为全国首单民企蓝色科技创新公司债券。根据Wind统计，主力品种公司债+企业债承销规模和只数稳居行业前十，市占率连续6年江苏省第一，在江苏省外市场开拓取得突破。东吴香港承销境外债券项目21单，承销规模超22亿美元，同比增长120%，荣获“中证DMI”最佳投资级债券交易奖。

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数据来源：Wind；口径：公司债+企业债+金融债+ABS +可交债

2024年，面对债券市场规模承压、费率下滑、严监管等行业趋势，母公司债券承销业务将坚持稳慎原则，加强内部管理，坚守合规风控底线，确保合规执业，严防债券业务风险。持续服务好根据地市场客户，积极拓展省外优质客户，加强业务创新实践，助力地方经济发展。东吴香港将重点发力欧元债、点心债，提升境外债券业务竞争力。

（三）投资交易业务

公司投资交易业务包括从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。报告期内，投资交易业务实现营业收入67.48亿元，同比增长17.02%。

2023年宏观经济蓄势复苏，外围市场变化给A股市场流动性带来一定影响，市场整体估值承压，三大指数年内均出现不同程度回撤。截至2023年12月29日收盘，上证综指报2974.93点，全年下跌3.70%；深证成指、创业板指全年分别下跌13.54%和19.41%。2023年债券市场主要以基本面变化方向为指引。自2022年末开始，10年国债从2.81%上行至2.93%。市场的强复苏和弱现实的预期差，在2023年3月初点燃新一轮债券牛市，3月后，牛市行情得到延续，利率持续下行至2.54%。7月后，利率市场有所回调，利率上行至2.72%。四季度，市场预期持续波动，市场进入震荡。

报告期内，公司权益类证券投资坚持绝对收益导向，主动应对市场波动，实现较稳定收益。加快拓展权益基础研究的广度、深度，提高方向性投资的确定性。以大类资产配置夯实基石，以仓位调整控制风险回撤，加强精准投资，丰富多元资产配置，分散风险、控制波动。

2024年，随着一系列新政的实施，市场信心逐步修复。公司权益类投资业务将积极运用多类资产及金融工具，通过低波红利策略、量化交易策略等配置把握逆周期布局机会。优化投资动态管理，强化市场趋势和方向的判断，提高资金使用效率。夯实投研能力建设，积极左侧布局，提升收益弹性。加快探索新盈利模式，聚焦风险对冲工具研究，增强投资业绩稳定性。

报告期内，公司固定收益类投资业务抢抓阶段性行情，把握银行永续债、地产债建仓时机，实现投资收益率大幅领先市场水平，交易对手范围扩大，交易规模显著提升。在“金鼎奖”评比中，荣获“2023年度券商最佳自营团队”奖项；在外汇交易中心新业务评比中，多次获得“X-Bargain最佳表现奖”等荣誉。

2024年，公司固定收益类投资业务将深入研判形势，切实防范控制风险，抢抓市场结构性机会，提高配置水平，获取稳健收益。持续做大中间业务收入，丰富业务模式，实现销售业务品种多元化，培育未来盈利点。

公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。报告期内，东吴创新资本持续拓展业务模式，坚持投资策略多元化，延续大类资产配置方案，以类固收投资和股权投资双主业运行，以另类投资业务提高收益弹性。

2024年，东吴另类投资业务将围绕公司大投行产业链开展业务，参与REITs基金投资，寻求新的收益增长点。完善机构设置和人才配备，建立和优化量化交易系统，积极推进收益互换、场外期权等业务。

（四）资产管理业务

公司资产管理业务为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。报告期内，资产管理业务实现营业收入3.53亿元，同比增长7.67%。

2023年，受内外部环境复杂多变、资本市场行情波动等因素影响，资产管理行业发展面临较多挑战。根据证券投资基金业协会统计，截至2023年末，资产管理行业总体规模为67.06万亿元，其中，公募基金规模整体延续上升态势，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模整体规模呈现收缩。随着中国经济迈向高质量发展阶段，主动管理模式占据资产管理业务主导地位，投研能力成为资产管理机构的核心竞争力，推动资产管理行业向高质量发展转型。

报告期内，公司母资产管理业务持续优化金融产品布局，产品投资范围及投资策略覆盖广度有所扩大。加强投研人才引进，加大在投资策略、产品创新方面的研究开发力度，夯实长期发展基础。加强机构业务合作，积极扩大获客渠道，代销渠道与客户数量稳步增长。报告期内，公司新发集合和单一资管计划52只；截至报告期末，公司资产管理业务当年月均总规模613.94亿元，当年月均主动管理规模539.19亿元，主动管理规模相对稳定，业务质量显著提升。

2024年，公司资产管理业务将加强投资风险管控，稳固固收基本盘，持续完善产品线布局，在加快创设短期限固收产品及固收+产品的同时，丰富传统固收产品的策略引入，提高投资收益水平，提升资产管理规模，稳定管理费收入。针对当前低利率市场环境打造有竞争力的绝对收益产品，面对A股市场处于相对低位的历史机遇利用股票、转债、衍生品等工具创设具备中长期风险可控、收益可期的权益属性产品。

公司通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务。报告期内，东吴基金积极应对市场环境变化，加强投研一体化，旗下多支产品表现强劲。根据Wind数据，东吴移动互联、东吴新趋势以超过40%的年内回报率，在全市场主动权益基金年度排位赛中位列第二、第三。扎实做好REITs项目运营，有条不紊推进项目扩募；以绩优基金为抓手，提高公司知名度和影响力。截至报告期末，东吴基金管理的资产规模合计268.66亿元，其中，公募基金规模256.48亿元，专户资产规模12.18亿元。

2024年，东吴基金将加强研究成果转化，增强布局前瞻性，提升投资管理能力、风险控制能力和专业服务水平。做好逆周期产品持续营销工作，将主动权益基金业绩优势转化为规模优势。加强与互联网平台的深度合作，改善客户结构，提升管理规模。

公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金管理业务。报告期内，东吴创投以投资牵引服务公司战略，围绕苏州四大产业集群，推动苏州产业链企业联动，打通上市公司与中小科技企业间信息壁垒。积极抢抓发展机遇，锚定数字经济主赛道，在一系列重要领域和关键环节实现突破。报告期内，东吴创投完成投资项目（含并购母基金）12个；完成高铁新城基金、吴中科创基金和泗洪产业基金3支基金设立备案并开展投资工作，期末合计管理基金规模218.86亿元。

2024年，东吴创投将在夯实合规风控能力基础上，瞄准苏州优势产业和具备“四新”特征的科技型、创新型企业，通过扩大母基金管理规模、新设产业基金等方式撬动社会资本，更好助力科技创新和经济社会高质量发展。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2报告期内债券的付息兑付情况

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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-031

东吴证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计师近1800人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近500人。安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人民币56.69亿元，证券业务收入人民币24.97亿元。2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，收费总额人民币9.01亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户21家。

2.投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3.诚信记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾收到证券监督管理机构出具警示函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人/签字注册会计师为陈露女士，于2004年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。

签字注册会计师莫艾琦女士，于2009年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核1家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。

项目质量控制复核人朱宝钦先生，于2006年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2007年开始在安永华明执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核5家上市公司年报/内控审计，涉及行业包括金融业。

2.诚信记录

上述项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

公司根据审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，预计2024年度审计服务费为人民币136万元，其中，财务报告审计费用人民币96万元，内部控制审计费用人民币40万元，与上年持平。

三、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

公司董事会审计委员会 2024年第三会议审议通过了《关于续聘 会计师事务所的议案》，董事会审计委员会通过了解和审查了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的相关情况，对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况予以认可，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

2024年4月28日，公司召开第四届董事会第二十四会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，续聘一年。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601555证券简称：东吴证券公告编号：2024-027

东吴证券股份有限公司

第四届董事会第二十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议通知及议案于2024年4月18日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月28日在浙江杭州以现场结合电话会议的方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中蔡思达董事以电话方式参会）。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。会议由董事长范力先生主持，公司监事及部分高管列席了会议。

二、董事会会议审议情况

会议审议并以书面表决方式形成了以下决议：

（一）审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会2024 年第三次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2023年年度报告摘要》、《东吴证券股份有限公司2023年年度报告》。

（二）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于2023年度经营管理工作报告的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

（四）审议通过《关于2024年度经营管理计划的议案》

(下转704版)

证券代码：601555 证券简称：东吴证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

□适用 √不适用

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:东吴证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：李雨妍

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：东吴证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：李雨妍

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：东吴证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：李雨妍

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2024年4月30日