青岛鼎信通讯股份有限公司

2024-04-30 来源：上海证券报

（上接1113版）

8.审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司2024年第二次董事会审计委员会审议通过。审计委员会认为：公司2023年年度报告编制符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项要求，所包含的信息客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。同意将此议案提交董事会审议

董事会同意对带有强调事项段的无保留意见审计报告所涉及事项进行专项说明，具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯2023年年度报告》、《鼎信通讯2023年年度报告摘要》及《鼎信通讯董事会关于带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明》。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

9.审议通过《关于董事2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案》

董事2023年度具体薪酬详见公司2023年年度报告中的相关内容。2024年董事薪酬方案为：在公司担任行政职务的非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另行领取董事津贴。其薪酬由固定薪资和绩效薪资两部分组成。其中固定薪资按已签订的《劳动合同》执行，按月发放；绩效薪资根据月度绩效指标和年度绩效指标完成情况计算，月度绩效薪资按月度发放，年终根据公司利润和年度业绩完成情况发放年度绩效薪资。第四届独立董事津贴为每年142,857.12元（含税），按月领取。

全体董事对本议案回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。

10.审议通过《关于2024年度使用自有资金进行现金管理的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于2024年度使用自有资金进行现金管理的的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司2024年第一次董事会战略委员会审议通过。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

11.审议通过《关于2024年度为全资子公司提供担保额度预计的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于2024年度为全资子公司提供担保额度预计的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司2024年第一次董事会战略委员会审议通过。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

12.审议通过《关于2024年度向银行申请综合授信额度的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票

本议案已经公司2024年第一次董事会战略委员会审议通过。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

13.审议通过《关于调整公司组织架构的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于调整公司组织架构的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司2024年第一次董事会战略委员会审议通过。

14. 审议通过《关于高级管理人员2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。关联董事曾繁忆先生和葛军先生回避表决。

高级管理人员2023年度具体薪酬详见公司2023年年度报告中的相关内容。2024年高级管理人员的薪酬方案为：高级管理人员按其所任岗位领取薪酬，其薪酬由固定薪资和绩效薪资两部分组成。其中固定薪资按已签订的《劳动合同》执行，按月发放；绩效薪资根据月度绩效指标和年度绩效指标完成情况计算，月度绩效薪资按月度发放，年终根据公司利润和年度业绩完成情况发放年度绩效薪资。

本议案已经公司2024年第一次董事会薪酬与考核委员会审议通过。

15. 审议通过《关于对会计师事务所2023年度履职情况评估报告的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯对会计师事务所2023年度履职情况的评估报告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

议案已经公司2024年第二次董事会审计委员会审议通过。

16. 审议通过《关于审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司2024 年第二次董事会审计委员会审议通过。

17.审议通过《关于独立董事独立性自查情况专项报告的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《鼎信通讯关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。

表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。独立董事张广宁先生和张双才先生回避表决。

18. 审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯2024年第一季度报告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

议案已经公司2024年第二次董事会审计委员会审议通过。

19. 审议通过《关于修订〈章程〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于修订〈公司章程〉及部分制度的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

20.审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关联交易管理制度（2024年4月修订）》。

表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

21.审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯股东大会议事规则（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

22.审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯独立董事工作制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

23.审议通过《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯董事会秘书工作制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

24.审议通过《关于修订〈募集资金管理和使用制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯募集资金管理和使用制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

25.审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记备案制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯内幕信息知情人登记备案制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

26.审议通过《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯董事会审计委员会工作细则（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

27.审议通过《关于修订〈董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

28.审议通过《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯信息披露事务管理制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

29.审议通过了《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯总经理工作细则（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

30. 审议通过《关于修订〈重大信息内部报告和保密制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯重大信息内部报告和保密制度（2024年4月修订）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

31. 审议通过《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯会计师事务所选聘制度（2024年4月制定）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票

32.审议通过《关于制定〈独立董事专门会议工作制度〉的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯独立董事专门会议工作制度（2024年4月制定）》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

33.审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于召开2023年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

34. 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于续聘会计师事务所的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司2024年第二次董事会审计委员会审议通过。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

三、备查文件

青岛鼎信通讯股份有限公司第四届董事会第十三次会议决议。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2024-018

青岛鼎信通讯股份有限公司

第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2024年4月19日向全体监事以书面和电子邮件形式发出会议通知，并于2024年4月29日以现场表决的方式召开，应参会监事3名，实际参会监事3名。会议由监事会主席高峰先生主持。

会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经出席本次会议的有表决权监事逐项审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

1.审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

详细内容见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯2023年度监事会工作报告》。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

2.审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

3.审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

详细内容见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于2023年度利润分配预案公告》。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

4.审议通过《关于监事2023年度薪酬确认及2024年度薪酬方案的议案》

监事2023年度具体薪酬详见2023年年度报告中的相关内容。2024年监事薪酬方案为：在公司担任行政职务的监事，按其所任岗位领取薪酬，不再另行领取监事津贴。其薪酬由固定薪资和绩效薪资两部分组成，其中固定薪资按已签订的《劳动合同》执行，按月发放；绩效薪资根据月度绩效指标和年度绩效指标完成情况计算，月度绩效薪资按月度发放，年终根据公司利润和年度业绩完成情况发放年度绩效薪资。

本议案关联监事需要回避表决，有表决权的监事人数不足监事会人数半数以上，根据相关规定，本议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

5.审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

监事会对公司2023年年度报告及其摘要的审核意见如下：

（1）公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定。

（2）公司2023年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实公允地反映出公司2023年度的财务状况和经营管理等事项；经注册会计师审计的公司2023年度财务报告真实准确、客观公正。

（3）参与年度报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，无损害公司和投资者利益的行为发生。

（4）监事会保证公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担连带责任。

监事会关于会计师事务所出具带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明，详细内容见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯2023年年度报告》、《鼎信通讯2023年年度报告摘要》及《鼎信通讯监事会关于带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明》。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

6.审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

监事会出具了关于带强调事项段无保留意见内控审计报告涉及事项的专项说明，详细内容见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯2023年度内部控制评价报告》及《鼎信通讯监事会对内控审计报告涉及事项段的专项说明》。

7.审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》

监事会对公司2024年第一季度报告的审核意见如下：

（1）公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定。

（2）公司2024年第一季度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实公允地反映出公司2024年第一季度的财务状况和经营管理等事项。

（3）参与季度报告编制和审议的人员严格遵守保密规定，无损害公司和投资者利益的行为发生。

（4）监事会保证公司2024年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

详细内容见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯2024年第一季度报告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

8.审议通过《关于修订〈章程〉的的议案》

详细内容见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于修订〈公司章程〉及部分制度的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

9.审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

详细内容见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯监事会议事规则（2024年4月修订）》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

10. 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鼎信通讯关于续聘会计师事务所的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

三、备查文件

青岛鼎信通讯股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司监事会

2024年4月29日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2024-019

青岛鼎信通讯股份有限公司关于

召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年6月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年6月6日 14 点00 分

召开地点：青岛市高新区华贯路858号4号楼B座1层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年6月6日

至2024年6月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：本次股东大会还将听取公司《2023年度独立董事述职报告》

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案将于股东大会召开前在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露。

2、特别决议议案：12

3、对中小投资者单独计票的议案：3、5、6、7、9、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：5、6

应回避表决的关联股东名称：议案5曾繁忆、王建华、葛军回避表决；议案6高峰、王磊回避表决

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一) 登记方式

社会公众股股东持股东帐户及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记；法人股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司证券事务办公室办理登记。股东也可用电子邮件方式登记。

(二) 登记日期

2024年6月4日(星期一)9:00-11:30，14:00-16:00。

(三) 现场登记地址

青岛市高新区华贯路858号鼎信产业园4号楼B座12层证券事务办公室。

(四) 登记处联系方式

电话：0532-55523102

传真：0532-55523168

邮箱：zhqb@topscomm.com

联系人: 王小艳

六、其他事项

1、拟出席会议人员请于会议开始半小时前至会议地点验证入场。

2、本次股东大会会期预计半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。

3、授权委托书见附件。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

青岛鼎信通讯股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月6日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2024-020

青岛鼎信通讯股份有限公司

2023年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发现金红利0.61元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，则维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

一、利润分配预案的主要内容

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币131,220,189.16元，母公司期末可供分配利润为人民币1,783,458,287.79元。经董事会决议，本次利润分配预案如下：

综合考虑股东投资回报以及公司业务可持续发展等因素，公司2023年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.061元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本为652,190,511股，以此计算合计拟派发现金红利39,783,621.17元（含税），占 2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为30.32%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，则维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月29日召开的第四届董事会第十三次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）监事会意见

公司于2024年4月29日召开第四届监事会第十二次会议，以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》。监事会认为，公司2023年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定。公司2023年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、健康、稳定发展，同意将该议案提交公司股东大会审议。

三、相关风险提示

（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况、生产经营产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者理性判断，注意投资风险。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2024-021

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于收到中国证券监督

管理委员会青岛监管局

《行政处罚事先告知书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（证监立案字0242024006号），因公司涉嫌未及时履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案，详见公司《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-09）。

2024年4月28日，公司收到中国证监会青岛监管局《行政处罚事先告知书》（〔2024〕1号），具体内容如下：

“青岛鼎信通股份有限公司、王建华、曾繁忆、葛军、袁志双：

青岛鼎信通讯股份有限公司(以下简称“鼎信通讯”或“公司”)涉嫌未及时履行信息披露义务一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，你们涉嫌违法的事实如下:

一、鼎信通讯未及时披露生产经营的外部条件发生重大变化

鼎信通讯于2024年2月27日知悉国家电网自2024年2月18日起对公司全部采购品类启动招标采购“熔断机制”，并对公司涉嫌违规事项启动调查，熔断期间暂停公司全部产品、服务中标资格。“熔断机制”对公司中标金额产生重大影响，国家电网中标产品金额占公司营业收入比重较高，构成公司生产经营的外部条件发生重大变化，该事项属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第二款第六项规定的重大事件。鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一款规定及时披露上述重大事件，但公司直至2024年3月29日晚间才发布临时公告披露上述事项。

二、鼎信通讯未及时披露控股股东、实际控制人所持股份处分情况

2017年1月24日，公司控股股东、实际控制人王建华与前妻张某签署《离婚协议书》,约定王建华所持有公司的32,951,694股股份（占其所持有公司股份的30.38%，占公司当时总股本的7.60%）归前妻张某所有，无需办理更名手续，张某委托王建华在15年内行使全部股东权利等条款。该事项属于《证券法》第八十条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第八项规定的重大事件，鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一款及时披露，但公司直至2024年4月3日才进行公告。

上述违法事实，有询问笔录、公司公告、国家电网通知、协议和裁判文书、情况说明等证据证明。

我局认为，鼎信通讯上述未按照规定履行信息披露义务的行为涉嫌违反了《证券法》第八十条第一款，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

依据《证券法》第八十二条第三款的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。考虑工作职责、议事程序、在信息披露决策中所起的作用，公司董事长王建华、总经理曾繁忆、副总经理兼董事会秘书葛军决定暂不披露熔断事件，王建华未及时告知公司《离婚协议书》股份处置情况，上述人员是鼎信通讯未及时披露违法行为的直接负责的主管人员；副总经理袁志双具体负责协调国家电网处理熔断机制相关工作，参与决策暂不披露熔断事件，是鼎信通讯未及时披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局拟决定：对鼎信通讯给予警告，并处罚款70万元；对王建华给予警告，并处罚款100万元；对曾繁忆给予警告，并处罚款50万元；对葛军给予警告，并处罚款30万元；对袁志双给予警告，并处罚款25万元。

依据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。”

依据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条、第9.5.4条规定的重大违法强制退市情形。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

截至本公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展。公司将引以为戒，认真吸取经验教训，积极整改，加强内部治理的规范性和有效性，切实加强对有关法律法规和规范性文件的学习，提升规范运作意识，提高信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司持续、健康、稳定发展。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2024-022

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于调整公司组织架构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。根据公司产业战略布局及业务发展需要，为进一步完善公司治理结构，提升公司综合运营效率和管理水平，公司对组织架构进行了调整。

本次组织架构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动产生重大影响，调整后的公司组织架构图详见附件。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

附件

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证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2024-023

青岛鼎信通讯股份有限公司关于

修订《公司章程》及部分制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件、业务规则、业务指引的相关规定，结合青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）实际情况，公司对《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分条款进行了修订，同时制定及修订了部分公司治理制度。

一、《公司章程》修订情况

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除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变，涉及条款序号变动的，将进行相应调整。本事项尚需提交公司股东大会审议，董事会同意并提请股东大会授权公司管理层及相关人员及时向工商登记机关办理工商变更及公司章程备案手续。具体修订内容最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

二、制定及修订部分公司治理制度情况（下转1116版）

（上接1113版）

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：青岛鼎信通讯股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。