青岛鼎信通讯股份有限公司

（上接1114版）

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上述基本治理制度的制定、修订已经公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过，其中第1-4、6项制度尚需提交公司2023年年度股东大会审议，其余制度自第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过之日起生效实施。

修订后的《公司章程》及上述基本治理制度全文详见公司同日披露于上海证券交易所网（www.sse.com.cn）的相关文件。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2024-024

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟聘任安永华明为公司2024年度财务审计及内部控制审计机构。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计师1818人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2023年度业务总收入人民币59.55亿元，其中，审计业务收入人民币55.85亿元（含证券业务收入人民币24.38亿元）。2023年度A股上市公司年报审计客户共计145家，收费总额人民币9.50亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户13家。

2、投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾一次收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人/签字注册会计师为李辉华女士，于2006年开始在安永华明执业、2010年成为注册会计师、2012年开始从事上市公司审计、2015年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核5家上市公司审计报告，涉及的行业包括软件和信息技术服务业、医药制造业、高端制造业、非金属矿物制品业等行业。

签字注册会计师为于鲁克先生，于2014年开始在安永华明执业、2019年成为注册会计师、2016年开始从事上市公司审计、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司年报及内控审计，涉及的行业包括软件和信息技术服务业、医药制造业。

项目质量控制复核人为赵宁女士，于2000年开始在安永华明执业、2001年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核7家上市公司审计报告，涉及的行业包括土木工程建筑业、其他运输设备制造业、水上运输业、批发业等。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

2023年度公司审计费用为176万元（包含内部控制审计费60万元）。2024年度，公司董事会将提请股东大会授权经营管理层按照市场一般情况，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量综合确定来确定2024年度审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会意见

公司召开的第四届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，委员们认真查阅了安永华明有关资格证照、相关信息和诚信记录，对其执业情况、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况已充分了解，审计委员会认为：安永华明基本上保持诚实守信、勤勉尽责的作风，对公司财务报表所有重大方面保持必要的关注并保持及时的沟通，审慎发表了专业意见；具备为公司提供审计服务的能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，同意继续聘任安永华明承担公司2024年度审计工作，并提交第四届董事会审议。

（二）公司董事会的审议和表决情况

2024年4月29日，公司召开第四届董事会第十三次会议，以5票同意，0 票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘安永华明为公司2024年年度财务审计及内部控制审计机构，对公司2024年年度财务报告、内部控制等进行审计，聘期一年。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2024-025

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于2024年度使用自有资金进行

现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行或其他符合资质的机构。

● 委托理财金额：不超过人民币3亿元，在此额度范围内可循环使用。

● 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、中低风险的短期理财产品。

● 委托理财期限：自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。在上述额度和期限范围内，该笔资金可滚动使用。提请股东大会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并授权公司财务部门负责组织实施。本事项尚需提交公司股东大会审议。

一、委托理财概述

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在不影响正常经营的情况下，合理利用部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，为公司增加资金收益，为公司及 股东获取更多的回报。

（二）资金来源

公司闲置的自有资金。

（三）委托理财金额

最高额度不超过人民币3亿元，在额度和期限范围内可滚动使用。

（四）委托理财期限

自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

（五）投资品种

安全性高、流动性好、中低风险的短期理财产品，包括但不限于结构性存款、货币基金、银行理财等。

（六）实施方式

提请股东大会授权公司总经理行使该项投资决策权并在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务部门负责组织实施和管理。

二、风险控制措施

公司拟购买的理财产品仅限于中低风险理财产品，投资风险小，在企业可控范围内，且公司购买理财产品的机构均为与公司日常经营业务合作较多的银行或其他符合资质的机构，对理财产品的风险控制严格。股东大会授权总经理在批准额度内决定具体的理财方案并签署有关合同及文件，公司财务部门将对购买的理财产品投向、项目进展情况进行严格监控，在确保资金安全的情况下实现收益最大化。公司将安排内部审计部门不定期对投资资产进行检查，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司经营的影响

公司在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，以阶段性闲置的自有资金投资安全性高、流动性较高的理财产品，不会影响公司的日常生产经营；适度地购买理财产品，可以降低财务成本，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平。

四、本次使用自有资金进行现金管理履行的审批程序

公司于2024年4月29日召开的公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于2024年度使用自有资金进行现金管理的议案》，同意2024年度公司及子公司使用不超过人民币3亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的短期理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

公司与拟购买理财产品的机构之间不存在关联关系，本委托理财不构成关联交易。

该议案尚需提交股东大会审议通过。

五、特别风险提示

尽管公司购买的理财产品属于安全性高、流动性强的理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响从而影响预期收益。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

关于会计师事务所出具带强调

事项段无保留意见审计报告

涉及事项的专项说明

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）对公司2023年度财务报表进行审计，安永华明出具带强调事项段无保留意见的审计报告（安永华明审字（2024）审字第70012104_J01号）。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一一非标准审计意见及其涉及事项的处理》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司董事会对带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项说明如下：

一、带强调事项段无保留意见涉及事项的基本情况

如审计报告中“三、强调事项”部分所述：

我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十三、3所述，青岛鼎信通讯股份有限公司于2024年2月27日收到国家电网有限公司（以下简称“国家电网”）的通知，决定自2024年2月18日起对公司全部采购品类启动招标采购“熔断机制”，并对公司涉嫌违规事项启动调查，熔断期间将暂停公司全部产品、服务的中标资格；于2024年3月29日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0242024006号），因青岛鼎信通讯股份有限公司涉嫌未及时履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对青岛鼎信通讯股份有限公司立案调查。于2024年4月28日，公司收到中国证监会青岛监管局下发的拟对公司和相关责任人给与警告和罚款的《行政处罚事先告知书》，最终结论以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。具体参见公司2024-021号公告。截至本报告日，青岛鼎信通讯股份有限公司尚未收到国家电网就上述熔断事项的结论性意见或决定。青岛鼎信通讯股份有限公司已经在财务报表中考虑了国家电网对其熔断的相关影响。本段内容不影响已发表的审计意见。

二、董事会关于审计报告涉及事项的说明

经认真审阅安永华明出具的审计报告，公司董事会对安永华明出具的带强调事项段无 保留意见审计报告涉及事项符合公司实际情况，其在公司2023年度审计报告中增加强调事项段是为了提醒审计报告使用者关注有关内容，不影响公司财务报告的有效性。董事会同意安永华明对公司2023年度审计报告中强调事项段的说明。

三、公司董事会对上述事项采取的整改措施

公司控股股东、实际控制人、董监高以及各相关部门人员，结合公司实际情况，严格按照法律法规等的要求，就该事项进行认真自查，进一步采取如下有效整改措施，完善公司治理，做到切实提升公司内部控制治理水平，更好地保障公司合规经营、规范运作：

1、健全内部控制规范体系，完善信息披露沟通及汇报机制；

2、强化全员合规意识，加强对法律法规及规范性文件的学习；

3、提升内部控制管理水平，强化监督。

公司将以此次整改为契机，认真吸取经验教训，认真持续地落实各项整改措施，完善内部控制体系，加强控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员对相关法律法规、规范性文件的学习理解和正确运用，依法履行信息披露义务，持续提高规范运作水平和信息披露质量，切实维护公司及广大投资者的利益，促进公司规范、持续、健康、稳定发展。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2024年4月29日

青岛鼎信通讯股份有限公司监事会关于

会计师事务所出具带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）对公司2023年度财务报表进行审计，安永华明出具了带强调事项段无保留意见的《青岛鼎信通讯股份有限公司2023年度审计报告》（安永华明（2024）审字第70012104_J01号）。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司监事会认真审阅了董事会出具的专项说明，并发表如下意见：

监事会认为安永华明出具的带强调事项段无保留意见的审计报告以及董事会对相关事项的说明，符合公司的实际情况，真实、准确。监事会对安永华明出具的带强调事项段无保留意见审计报告无异议，并同意董事会关于带强调事项段无保留意见审计报告的专项说明。

青岛鼎信通讯股份有限公司监事会

2024年4月29日