中国第一重型机械股份公司2023年年度报告摘要

公司代码：601106 公司简称：中国一重

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不分配，不转增。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，我国重型机械行业整体运行平稳，面对复杂严峻的外部形势，重型机械行业坚持稳字当头、稳中求进，2023年前5个月，主要经济指标回升，进入6月份以后，主要经济指标增速逐渐放缓，全年保持正增长。

2023年，重型机械行业规模以上企业5,524家，累计实现营业收入11,564亿元，同比增长2.0%，低于机械工业4.8个百分点。实现利润总额745亿元，同比增长13.2%，增速分别高于全国工业和机械工业15.5和9.1个百分点。

压力容器（仅限单层），第三类低、中压容器、重型机械及成套设备、金属制品、风能原动设备、发电机及发电机组设计、制造、安装、修理；金属冶炼及加工；金属材料、矿产品的销售；工业气体制造及销售；冶金工程设计：技术咨询服务；承包境外成套工程及境内国际招标工程；进出口业务；风力发电。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2023年，公司实现营业收入171.68亿元，同比下降28.13%；净利润-27.41亿元，同比下降2734.14%。截至2023年末，公司总资产399.95亿元，同比下降3.07%；净资产90.09亿元，同比下降23.11%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--011

中国第一重型机械股份公司关于与

一重集团财务有限公司2024年

金融业务情况预计公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》规定，中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）结合业务发展需要和持续性关联交易上限规定，预计2024年与一重集团财务有限公司（以下简称财务公司）金融业务开展情况如下：

1.存款：2024年公司在财务公司每日最高存款不超过当年持续性关联交易存款上限45亿元；人民币存款利率不低于中国人民银行公布同类存款的存款基准利率，且不低于国内合作金融机构提供的同期同档次存款所定的利率，同时，不低于财务公司向一重集团其他成员单位提供的同期同档次存款所定的利率，以较高者为准。

2.统一综合授信服务：财务公司向公司及其控股子公司提供的统一综合授信最高不超过人民币50亿元，用途包括但不限于贷款、票据承兑、票据贴现、保函、保理等业务。

（1）提供的贷款利率，按照中国人民银行现行颁布之利率及现行市况协商厘定，且贷款利率不高于国内其他合作金融机构向公司提供的同期同档次贷款之利率。

（2）有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。

在财务公司办理公司及其控股子公司的存款、贷款等金融业务，有利于提高中国一重资金使用效率和效益，有利于为中国一重筹集长期稳定的资金。

公司于2024年4月27日召开的独立董事专门会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司2024年金融业务情况预计的议案》，于2024年4月28日召开的第四届董事会第四十四次会议审议通过，关联董事陆文俊对该议案的审议回避表决，由非关联董事表决通过。

独立董事认为，公司与一重集团财务有限公司2024年预计发生的关联金融业务，交易公平合理，不会影响公司资金的独立性，不存在影响公司资金安全或公司资金被关联人占用的风险，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。该议案的审议和表决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--007

中国第一重型机械股份公司第四届监事会

第二十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国第一重型机械股份公司第四届监事会第二十九次会议于2024年4月28日以现场会议方式举行。公司监事共有3名，实际出席本次会议的监事3名。出席会议的监事人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，可以对提交本次会议审议的议案进行表决。会议形成一致决议如下：

1.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度监事会工作报告》，监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度财务决算报告》，监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

监事会认为：《中国第一重型机械股份公司2023年度财务决算报告》符合会计准则的要求，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度利润分配预案》，监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

监事会认为：公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司实际情况，符合《公司法》《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，具有合法性、合规性和合理性，因此同意公司2023年度利润分配预案。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年年度报告及其摘要》，监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》以及监管部门相关规定。报告的主要内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告所包含信息符合公司实际、符合报告期公司财务状况和经营业绩。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

5.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2024年第一季度报告》，监事会同意该议案。

监事会认为：公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》以及监管部门相关规定；报告的主要内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告所包含信息符合公司实际、符合报告期公司财务状况和经营业绩。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于2024年度预计日常关联交易的议案》，关联监事刘昕宇回避表决，其他非关联监事一致通过；监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

监事会认为：公司2024年度预计日常关联交易合规、价格公允，不存在损害交易双方利益的行为。本次日常关联交易对中国一重本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。

表决结果：同意2票，回避1票，反对0票，弃权0票。

7.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉并构成关联交易的议案》，监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

监事会认为：中国一重与财务公司续签《金融服务协议》，能够充分利用财务公司的金融专业优势和金融资源优势，能够拓宽中国一重的融资渠道，提高公司资金使用效率，降低资金使用成本和融资风险，属于经营活动的正常业务往来，有利于公司业务发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司2024年金融业务情况预计的议案》，监事会同意该议案，并提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于一重集团财务有限公司风险评估报告的议案》，监事会同意该议案。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

10.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于一重集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》，监事会同意该议案。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

11.会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于在一重集团财务有限公司办理存、贷款等金融业务的风险处置预案》，监事会同意该议案。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12.会议审议了《中国第一重型机械股份公司2023年度内部控制自我评价报告》，监事会同意该议案。

监事会认为，公司内部控制制度健全有效，内部控制评价报告能够如实地反映公司内部控制体系建设和实施情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司监事会

2024年4月30日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--010

中国第一重型机械股份公司

关于与一重集团财务有限公司续签

《金融服务协议》并构成关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次交易为中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）拟与公司控股股东中国一重集团有限公司（以下简称一重集团）控股的一重集团财务有限公司（以下简称财务公司）续签《金融服务协议》，本次交易需要提交股东大会审议。

●中国一重与财务公司续签《金融服务协议》，中国一重充分利用财务公司的金融专业优势和金融资源优势，能够拓宽中国一重的融资渠道，提高公司资金使用效率，降低资金使用成本和融资风险，属于经营活动的正常业务往来，有利于公司业务发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

一、交易概述

为进一步拓宽融资渠道，提高资金使用效率，降低资金使用成本，经2022年年度股东大会批准，公司与财务公司签订了为期两年的《金融服务协议》，由财务公司提供存款服务、综合授信服务、结算服务、其他金融服务。目前，该协议即将到期，公司拟与财务公司续签两年《金融服务协议》。由于财务公司为公司控股股东一重集团控股子公司，故本次交易构成关联交易。

二、关联方情况介绍

（一）关联方基本情况

名称：一重集团财务有限公司

企业类型：有限责任公司

法定代表人：刘万江

注册资本：100,000万元

统一社会信用代码：91230109MA1CDH453H

金融许可证编码：L0280H223010001

住所：哈尔滨高新技术产业开发区科技创新城创新创业广场20楼（秀月街178号）A307-53室。

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

成立日期：2020年12月23日

一重集团财务有限公司经营活动正常，具备履约能力，不属于失信被执行人。

（二）关联关系

由于财务公司为中国一重控股股东一重集团的控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，财务公司为中国一重关联方。

（三）一重集团财务有限公司的财务情况

截至2023年12月31日，财务公司资产总额291,282.81万元，所有者权益102,723.02万元，吸收成员单位存款187，016.58万元。2023年度实现营业收入5,865.62万元，利润总额1,733.08万元，净利润1,388.33万元。

三、《金融服务协议》的定价原则及主要内容

（一）定价原则

1.双方本着依法合规、风险可控、互利互惠、平等自愿的原则进行金融业务合作，交易价格符合市场公允价格，并且符合相关法律和监管机构规定。

2.财务公司为中国一重（包括合并范围内的权属子公司，下同）提供非排他的金融服务。

（二）金融服务内容

1.存款服务

（1）中国一重在财务公司的存款利率参照不低于中国人民银行颁布的人民币存款基准利率厘定，且不低于国内合作金融机构向中国一重提供的同期同档次存款所定的利率，同时，不低于财务公司向其他成员单位提供的同期同档次存款所定的利率，以较高者为准。

（2）资金存放类预计交易额：每日余额不超过45亿元。

2.综合授信服务

（1）财务公司在国家法律法规和政策许可的范围内，按照国家金融监督管理总局要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持中国一重业务发展中对人民币资金的需求。

（2）财务公司向中国一重提供的贷款利率由双方按照中国人民银行现行颁布之利率及现行市况协商厘定，且贷款利率不高于国内其他合作金融机构向中国一重提供的同期同档次贷款之利率。

（3）在《金融服务协议》有效期内，财务公司向中国一重提供综合授信额度不超过50亿元。用途包括但不限于贷款、票据承兑、票据贴现、保函、保理等业务。

3.结算服务

（1）财务公司根据中国一重指令协助中国一重实现交易款项的收付，以及与结算相关的其他辅助业务。

（2）财务公司为中国一重提供上述结算服务，结算费用由双方约定，并不高于国内其他合作金融机构向中国一重提供的同类服务费标准。

4.其他金融服务

（1）财务公司在国家金融监督管理总局批准的经营范围内为中国一重提供的担保、财务和融资顾问等其他金融服务。

（2）其他金融服务，财务公司承诺收费标准不高于国内其他合作金融机构向中国一重提供同等业务的费用水平。

（三）责任与义务

1.财务公司确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满足中国一重支付需求；严格按照国家金融监督管理总局颁布的财务公司风险监测指标规范运作，资产负债比例、流动性比例等主要监管指标符合国家金融监督管理总局以及其他相关法律法规的规定。

2.财务公司在为中国一重提供存款和相关结算业务时，有义务保证中国一重在财务公司资金的安全和正常使用。如财务公司因各种原因不能支付中国一重的存款，中国一重有权从财务公司已经提供给中国一重的贷款中抵扣同等数额的款项，同时，中国一重有权单方终止本协议；如因财务公司过错导致中国一重的存款、结算资金等出现损失，财务公司应全额赔偿中国一重的损失，且中国一重有权利单方终止本协议，若财务公司无法全额偿还中国一重的损失金额，则其差额部分中国一重有权从财务公司已经提供给中国一重的贷款中抵扣。如有不足，应另行赔偿。

（四）协议生效

本协议在满足以下条件时生效，以下事项完成日较晚的日期为协议生效日：

1.本协议的签订构成中国一重与财务公司的关联交易，中国一重须按其《公司章程》和上市规则等有关法律法规和规章的规定，按法定程序获得董事会、股东大会等有权机构的批准。

2.本协议由双方法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章。

（五）附则

本协议有效期自生效日起两年，有效期满后需视中国一重的审批情况决定本协议的终止或延续。

四、交易目的和对公司的影响

中国一重与财务公司续签《金融服务协议》，中国一重充分利用财务公司的金融专业优势和金融资源优势，能够拓宽中国一重的融资渠道，提高公司资金使用效率，降低资金使用成本和融资风险，属于经营活动的正常业务往来，有利于公司业务发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、交易履行的审议程序

公司于2024年4月28日召开的第四届董事会第四十四次会议审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉并构成关联交易的议案》，本议案已经公司独立董事专门会议审核同意，关联董事陆文俊对该议案的审议回避表决，由非关联董事表决通过。该议案提交公司股东大会审议时，关联股东放弃在股东大会上的投票权。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--011

中国第一重型机械股份公司关于与

一重集团财务有限公司2024年

金融业务情况预计公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》规定，中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）结合业务发展需要和持续性关联交易上限规定，预计2024年与一重集团财务有限公司（以下简称财务公司）金融业务开展情况如下：

1.存款：2024年公司在财务公司每日最高存款不超过当年持续性关联交易存款上限45亿元；人民币存款利率不低于中国人民银行公布同类存款的存款基准利率，且不低于国内合作金融机构提供的同期同档次存款所定的利率，同时，不低于财务公司向一重集团其他成员单位提供的同期同档次存款所定的利率，以较高者为准。

2.统一综合授信服务：财务公司向公司及其控股子公司提供的统一综合授信最高不超过人民币50亿元，用途包括但不限于贷款、票据承兑、票据贴现、保函、保理等业务。

（1）提供的贷款利率，按照中国人民银行现行颁布之利率及现行市况协商厘定，且贷款利率不高于国内其他合作金融机构向公司提供的同期同档次贷款之利率。

（2）有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。

在财务公司办理公司及其控股子公司的存款、贷款等金融业务，有利于提高中国一重资金使用效率和效益，有利于为中国一重筹集长期稳定的资金。

公司于2024年4月27日召开的独立董事专门会议审议了《中国第一重型机械股份公司关于与一重集团财务有限公司2024年金融业务情况预计的议案》，于2024年4月28日召开的第四届董事会第四十四次会议审议通过，关联董事陆文俊对该议案的审议回避表决，由非关联董事表决通过。

独立董事认为，公司与一重集团财务有限公司2024年预计发生的关联金融业务，交易公平合理，不会影响公司资金的独立性，不存在影响公司资金安全或公司资金被关联人占用的风险，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。该议案的审议和表决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

证券代码：601106 证券简称：中国一重 公告编号：2024--014

中国第一重型机械股份公司关于公司

2023年度拟不进行利润分配的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●鉴于中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）2023年未实现盈利，累计未分配利润为负值，2023年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。

●本次利润分配预案已经公司第四届董事会第四十四次会议、第四届监事会第二十九次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

一、公司2023年度利润分配预案

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年公司合并口径归属于母公司净利润-27.08亿元。截至2023年12月31日，公司合并口径归属于母公司股东累计可供分配的利润-79.27亿元。公司2023年度利润分配预案为：不分配，不转增。

公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十九次会议审议通过了《关于审议公司2023年度利润分配预案的议案》，鉴于公司2023年未实现盈利，累计未分配利润为负值，2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。(下转1279版)

证券代码：601106 证券简称：中国一重

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人陆文俊、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:中国第一重型机械股份公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：陆文俊 主管会计工作负责人：胡恩国 会计机构负责人：刘艳杰

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：中国第一重型机械股份公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：陆文俊 主管会计工作负责人：胡恩国 会计机构负责人：刘艳杰

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：中国第一重型机械股份公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：陆文俊 主管会计工作负责人：胡恩国 会计机构负责人：刘艳杰

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

中国第一重型机械股份公司董事会

2024年4月30日

中国第一重型机械股份公司2024年第一季度报告