许继电气股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-13

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

□会计政策变更 □会计差错更正 √同一控制下企业合并 □其他原因

■

2023年，公司现金收购哈尔滨电工仪表研究所有限公司100%股权，形成同一控制下企业合并，追溯调整2023年一季度报表。

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

■

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：许继电气股份有限公司

2024年03月31日

单位：元

■■

法定代表人：孙继强 主管会计工作负责人：王斐 会计机构负责人：杨小宇

2、合并利润表

单位：元

■

法定代表人：孙继强 主管会计工作负责人：王斐 会计机构负责人：杨小宇

3、合并现金流量表

单位：元

■

（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第一季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第一季度报告未经审计。

许继电气股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-11

许继电气股份有限公司

九届十五次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）九届十五次董事会会议于2024年4月25日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下，于2024年4月29日以通讯表决方式召开。应参加表决的董事8人，实际参加表决的董事8人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2024年第一季度报告》；

公司《2024年第一季度报告》中的财务信息已经公司董事会审计委员会全体成员审核同意，提交公司董事会审议。

公司《2024年第一季度报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上。

2.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于2024年度内部审计工作计划的议案》；

上述议案已经公司董事会审计委员会全体成员审核同意，提交公司董事会审议。

3.会议以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于与西电集团财务有限责任公司续签〈金融业务服务协议〉暨关联交易的议案》；

为提高公司的资金使用效率，优化资金结算业务流程，减少资金在途时间，节约交易成本和费用，公司拟与西电集团财务有限责任公司（以下简称“西电财司”）续签《金融业务服务协议》，由西电财司为本公司提供存款业务、结算业 务、贷款业务、委托贷款业务、办理票据承兑及贴现、承销公司债券等金融服务。

本次董事会前，公司独立董事召开专门会议，以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于与西电集团财务有限责任公司续签〈金融业务服务协议〉暨关联交易的议案》。

上述议案已经公司董事会审计委员会审核同意。

公司4名关联董事孙继强先生、史洪杰先生、余明星先生和张友鹏先生对该议案进行了回避表决，公司4名非关联董事表决通过该项议案。

该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

公司《关于与西电集团财务有限责任公司续签〈金融业务服务协议〉暨关联交易的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上。

4.会议以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于西电集团财务有限责任公司的风险评估报告》；

本次董事会前，公司独立董事召开专门会议，以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于西电集团财务有限责任公司的风险评估报告》。

上述议案已经公司董事会审计委员会审核同意。

公司4名关联董事孙继强先生、史洪杰先生、余明星先生和张友鹏先生对该议案进行了回避表决，公司4名非关联董事表决通过该项议案。

公司《关于西电集团财务有限责任公司的风险评估报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

5.会议以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于在西电集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》；

为有效防范、及时控制和化解公司在西电财司存款的风险，维护资金安全，公司制定了《关于在西电集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》。

本次董事会前，公司独立董事召开专门会议，以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于在西电集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》。

上述议案已经公司董事会审计委员会审核同意。

公司4名关联董事孙继强先生、史洪杰先生、余明星先生和张友鹏先生对该议案进行了回避表决，公司4名非关联董事表决通过该项议案。

公司《关于在西电集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

6.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2024年度货币衍生业务可行性报告》；

公司根据实际经营情况，适度开展货币类衍生业务，提高对汇率风险的控制能力和管理水平，最大限度降低汇率风险。2024年度，公司拟开展货币类衍生业务额度为867万美元及300万新加坡元。在上述额度范围内，任一时点的交易金额不得超过已审议额度。

上述议案已经公司董事会审计委员会审核同意。

公司《2024年度货币衍生业务可行性报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

7.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于修订〈合规管理制度〉的议案》；

为进一步推动公司合规管理，切实防控风险，根据《公司法》《企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》《企业境外经营合规管理指引》、国资管理部门相关制度以及《公司章程》等相关规定，结合实际，公司修订《合规管理制度》。

8.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于修订〈内部控制管理制度〉的议案》；

为进一步建立健全公司内部控制体系，强基固本，提升公司管理水平，根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》及《公司章程》等相关规定，结合实际情况，公司修订《内部控制管理制度》。

上述议案已经公司董事会审计委员会审核同意。

公司《内部控制管理制度》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

9.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

公司2022年限制性股票激励计划激励对象中有5人离职、2人岗位变动，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定回购注销其已获授但尚未解锁的全部制性股票135,000股。根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因个人原因主动离职的，回购价格为11.95元/股；激励对象因调动等客观原因与公司解除或者终止劳动关系的，回购价格为11.95元/股加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息。

若在实施回购期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等事项时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购数量、价格做相应的调整。

根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会将依照股东大会的授权按照相关规定办理本次限制性股票回购注销的相关事项。

上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会全体成员审核同意，提交公司董事会审议。

三、备查文件

1.许继电气股份有限公司九届十五次董事会决议；

2.许继电气股份有限公司2024年第四次董事会审计委员会决议；

3.许继电气股份有限公司2024年第一次独立董事专门会议决议；

4.许继电气股份有限公司2024年第二次薪酬与考核委员会决议；

5.许继电气股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

许继电气股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-12

许继电气股份有限公司

九届八次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）九届八次监事会会议于2024年4月25日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障监事充分表达意见的前提下，于2024年4月29日以通讯表决方式召开。应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1.会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2024年第一季度报告》；

监事会认为：董事会编制和审议公司《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司《2024年第一季度报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上。

2.会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

经核查拟回购激励对象名单，监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划激励对象中有5人离职、2人岗位变动，不再满足成为激励对象的条件。公司拟回购其持有的尚未解锁的限制性股票135,000股，回购价格分别为11.95元/股和11.95元/股加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息，公司本次回购价格的确定合法有效；本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

公司监事会同意回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票事宜。

公司《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上。

三、备查文件

许继电气股份有限公司九届八次监事会决议。

特此公告。

许继电气股份有限公司监事会

2024年4月30日

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-15

许继电气股份有限公司

关于2024年度开展货币衍生业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）拟根据实际经营情况，适度开展货币衍生业务，提高公司对汇率风险的控制能力和管理水平，最大限度降低汇率风险。2024年度公司拟开展货币衍生业务额度为867万美元及300万新加坡元。在上述额度范围内，任一时点的交易金额不得超过已审议额度。

该事项已经公司2024年第一次独立董事专门会议、2024年第四次董事会审计委员会、九届十五次董事会审议通过，独立董事对此发表了独立意见。

一、 货币衍生业务概述

1.交易目的

以实际需求为依据，以在手执行合同的预计现金流入、流出为基础，以锁定目标利润为目的，拟根据实际经营情况，适度开展货币衍生业务，提高公司对汇率风险的控制能力和管理水平，最大限度降低汇率风险。

2.交易方式

汇率波动幅度加大环境下，公司以风险中性为目的，选择合适的保值产品，不得从事风险及定价难以认知的复杂业务，故选择远期结售汇业务作为管理汇率风险的金融工具。

3.交易额度及期限

2024年度，公司拟开展货币衍生业务额度为867万美元及300万新加坡元。在上述额度范围内，任一时点的交易金额不得超过已审议额度。

4.资金来源

公司的自有资金。

二、 履行的审议程序

公司召开2024年第一次独立董事专门会议、2024年第四次董事会审计委员会、九届十五次董事会，审议通过了公司《2024年度货币衍生业务可行性报告》，公司独立董事对此发表了独立意见。

三、风险分析及风险控制措施

（一）风险分析

公司国际销售合同主要通过外币结算，主要币种为美元、新加坡元等，基于公司外汇风险集中管理的考虑，以规避和防范汇率风险为目的，进行货币衍生业务具有必要性。但进行货币衍生业务也存有一定风险：

1.市场风险：即因市场供求关系、利率变化、经济环境、政治等多种因素影响，金融市场价格波动，导致货币衍生业务可能出现亏损的市场风险。

2.信用风险：即因交易对手可能不履行或不完全履行衍生品合约，导致公司产生经济损失或其他损失的信用风险。

3.操作风险：即公司在开展货币衍生业务时，若交易未能完全按审批的方案执行、交易错单或未按规定程序进行交易操作等，将带来操作风险。

4.法律风险：即因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律法规，可能造成合约无法正常执行，从而给公司带来损失。

（二）风险控制措施

1.建立制度体系，明确审批流程

制定《许继电气股份有限公司货币类衍生业务管理制度》，明确公司董事会、审计委员会、独立董事、财务管理部门、国际业务管理部门、合规管理部门及各单位的职责与权限。

2.选择交易对手，强化套保保障

货币衍生业务实施单位必须选择具有代客衍生业务资格且境内具有良好资信、行业排名靠前的大型金融机构合作。

3.前中后台分离，减少交易运营风险

严格落实前中后台岗位分离、人员分离的原则，完善了事前有规范、事中有控制、事后有评价的全流程监管体系，最大限度的规避操作风险的发生。

4.实施定期报告，透明化管理

每月初报送上月货币衍生业务执行报告，包括执行情况、持仓规模及资金使用、盈亏情况等；每季度终了，报送货币衍生业务执行情况；每年度终了，就公司全年开展货币衍生业务情况形成专项报告。

四、可行性分析结论

公司将遵守各项法律法规、企业会计准则、国资管理相关管理制度规定，以汇率风险中性为原则，降低风险敞口，锁定成本。规范远期结售汇业务流程和授权审批手续，结合在手项目的实际进展情况，在计划额度内，综合平衡外汇衍生品业务交易需求，根据人民币汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，选择结构简单、流动性强、风险可控的金融工具合理合法套期保值，做好资金收款计划和风险处置预案，保证项目顺利进行。因此，公司开展货币衍生业务具有一定的必要性和可行性。

五、交易对公司的影响及相关会计处理

公司开展货币衍生业务是为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩和股东权益造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，有利于增强公司经营稳健性。

公司将根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》等准则及指南的相关规定，对所开展的货币衍生业务进行相应的会计核算处理，并在定期财务报告中披露公司开展货币衍生业务的相关情况。

六、独立董事意见

公司开展货币衍生业务以正常生产经营为基础，目的是规避外汇市场的风险，防范汇率大幅度波动对公司造成不良影响，符合公司业务发展需要。同时，公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，对开展金融衍生业务的规范要求做出明确规定，具有较强的外汇风险管控能力，对公司的经营不会产生重大不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。公司独立董事一致同意公司开展货币衍生业务。

七、备查文件

1.公司九届十五次董事会决议；

2.公司2024年第一次独立董事专门会议决议；

3.公司2024年第四次董事会审计委员会决议。

特此公告。

许继电气股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-16

许继电气股份有限公司

关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

许继电气股份有限公司（以下简称“公司”或“许继电气”）于2024年4月29日召开九届十五次董事会、九届八次监事会审议通过《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司2022年限制性股票激励计划激励对象中有5人离职、2人岗位变动，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，公司拟对上述人员已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划实施概况

1. 2022年12月28日，公司召开八届四十一次董事会，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划管理办法的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》，独立董事对本激励计划相关事项发表了独立意见，律师事务所就本激励计划相关事项出具了法律意见书，独立财务顾问就本激励计划出具了独立财务顾问报告。

同日，公司八届十七次监事会审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划管理办法的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，并就本激励计划相关事项发表了核查意见。

2.2023年5月6日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的提示性公告》（公告编号：2023-24），根据国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于许继电气股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2023〕146号）文件，国务院国资委原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。

3.2023年5月31日召开九届二次董事会、九届二次监事会，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。独立董事、监事会对激励计划相关事项发表了意见，律师事务所就本激励计划相关事项出具了法律意见书，独立财务顾问就本激励计划出具了独立财务顾问报告。

4.2023年5月31日至2023年6月9日，公司在公司内部公示栏公示了《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。公示期满，未收到任何异议。公司于2023年6月10日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核意见》（公告编号：2023-37）。

5.公司就本次激励计划内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-40）。

6. 2023年6月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》。

7. 2023年6月21日，公司召开九届三次董事会、九届三次监事会，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会对此发表了意见，律师事务所就此出具了法律意见书，独立财务顾问就此出具了独立财务顾问报告。

8. 2023年7月17日，公司完成了2022年限制性股票激励计划首次授予登记工作，实际授予人数为459人，授予数量为1,068.2万股。

9. 2024年4月29日，公司召开九届十五次董事会、九届八次监事会，审议通过《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，监事会对此发表了意见，律师事务所就此出具了法律意见书，独立财务顾问就此出具了独立财务顾问报告。

二、本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格及资金来源

1.本次限制性股票回购注销的原因

鉴于2022年限制性股票激励计划的激励对象中5人离职、2人岗位调动不再具备激励对象资格，公司拟对上述7人持有的尚未解锁的相关限制性股票进行回购注销。

根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销事项已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。

2. 本次限制性股票回购注销的数量及价格

本次合计回购注销限制性股票135,000股，占公司现有总股本的0.0132%。

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因个人原因主动离职的，其已获授但尚未解锁的限制性股票回购价格为11.95元/股；激励对象因调动等客观原因与公司解除或者终止劳动关系的，其已获授但尚未解锁的限制性股票回购价格为11.95元/股加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息。

若在实施回购期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等事项时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购数量、价格做相应的调整。

3. 本次限制性股票回购注销的资金来源

公司本次回购注销限制性股票共135,000股，支付的金额合计1,613,250元及利息（因岗位调动需计算同期存款利率利息，将以最终回购日的结算金额为准），回购资金为公司自有资金。

三、本次限制性股票回购注销后公司股本结构变化

本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将减少135,000股，公司将在限制性股票回购注销办理完成后，及时披露公司股份总数和股本结构的变动情况。

单位：股

■

注：以上股本结构实际变动结果以回购注销限制性股票事项完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准

四、本次限制性股票回购注销对公司的影响

本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会影响公司2022年限制性股票激励计划的继续实施。公司将于本次回购注销完成后依法履行相应的信息披露及减资程序。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为：公司2022年限制性股票激励计划中激励对象中有5人离职、2人岗位变动，不再满足成为激励对象的条件，公司本次回购注销上述人员已获授但尚未解锁的共计135,000股限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，本次回购注销部分限制性股票事项不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

因此，我们同意公司回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票，并同意提交公司董事会审议。

六、监事会意见

经核查拟回购激励对象名单，公司监事会认为：公司2022年限制性股票激励计划激励对象中有5人离职、2人岗位变动，不再满足成为激励对象的条件。公司拟回购其持有的尚未解锁的限制性股票135,000股，回购价格分别为11.95元/股和11.95元/股加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息，公司本次回购价格的确定合法有效；本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

公司监事会同意回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票事宜。

七、律师事务所出具的法律意见

上海上正恒泰事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销事项已经取得现阶段必要的批准和授权；相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案修订稿）》、《激励计划管理办法（修订稿）》、《考核管理办法（修订稿）》的相关规定。公司尚需按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续，并依法履行相应信息披露义务。

八、独立财务顾问的专业意见

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至报告出具日，许继电气股份有限公司本次回购注销部分限制性股票相关事项已取得了必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律法规以及2022年限制性股票激励计划的相关规定。

公司本次回购注销部分限制性股票相关事项尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及激励计划的相关规定在规定期限内进行信息披露和向交易所、登记结算公司办理相应后续手续。

十一、备查文件

1.2024年第二次董事会薪酬与考核委员会会议决议；

2.九届十五次董事会决议；

3.九届八次监事会决议；

4.上海上正恒泰事务所关于许继电气股份有限公司回购并注销部分2022 年限制性股票事项的法律意见书；

5.上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于许继电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

许继电气股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-17

许继电气股份有限公司

关于回购并注销部分限制性股票

减少注册资本通知债权人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、通知债权人的原由

许继电气股份有限公司（以下简称“公司”或“许继电气”）于2024年4月29日召开九届十五次董事会、九届八次监事会审议通过《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司2022年限制性股票激励计划激励对象中有5人离职、2人岗位变动，已不再满足成为激励对象的条件，公司回购注销上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票共计135,000股。具体内容详见公司于2024年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《九届十五次董事会决议公告》（公告编号：2024-11）《关于回购并注销部分2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2024-16）。

公司将根据深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深证分公司的规定，办理本次回购注销的相关手续并及时履行信息披露义务。预计本次回购注销完成后，公司总股本将减少135,000股，将由1,019,009,309股减少至1,018,874,309股；公司注册资本将减少135,000元，将由1,019,009,309元减少至1,018,874,309元。本次变动前股份总数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2024年4月26日《发行人股本结构表（按股份性质统计）》数据统计为准，股本变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司深证分公司出具的股本结构表为准。

二、需债权人知晓的相关信息

公司本次回购并注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《公司法》 等相关法律、法规的规定，公司债权人自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在该期限内行使上述权利，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。具体申报要求如下：

1.申报所需材料：公司债权人可证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

2.债权申报具体方式如下

申报时间：2024年4月30日起45日内（工作日上午8:30-11:30，下午14:00-17:00）

申报登记地点：河南省许昌市许继大道1298号

联系人：王志远

联系电话：0374-3219536

传真号码：0374-3212834

邮政编码：461000

联系邮箱：xjec@xj.cee-group.cn

其他：以邮寄方式申报的，申报日期以寄出日为准，并于寄出时电话通知公司联系人；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。

特此公告。

许继电气股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-14

许继电气股份有限公司

关于与西电集团财务有限责任公司

续签《金融业务服务协议》暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1. 许继电气股份有限公司（以下简称“许继电气”或“公司”）与西电集团财务有限责任公司（以下简称“西电财司”）拟续签《金融业务服务协议》，由西电财司为公司提供存款业务、结算业务、贷款业务、委托贷款业务、办理票据承兑及贴现、承销公司债券等金融服务。

2. 公司2024年第一次独立董事专门会议、2024年第四次董事会审计委员会、九届十五次董事会审议通过此项关联交易议案，出席会议的关联董事均回避表决，独立董事对本次关联交易事项发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

一、关联交易概述

1. 交易概述

为提高公司的资金使用效率，优化资金结算业务流程，减少资金在途时间，节约交易成本和费用，公司拟与西电财司续签《金融业务服务协议》，由西电财司为公司提供存款业务、结算业务、贷款业务、委托贷款业务、办理票据承兑及贴现、承销公司债券等金融服务。

2. 本次交易构成关联交易

因西电财司与本公司同受中国电气装备集团有限公司（以下简称“中国电气装备”）的控制，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。

3. 本次交易履行的批准程序

公司于2024年4月29日召开九届十五次董事会，公司4名关联董事孙继强先生、史洪杰先生、余明星先生和张友鹏先生对该议案进行了回避表决，公司4名非关联董事以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于与西电集团财务有限责任公司续签〈金融业务服务协议〉的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本次关联交易尚需提交股东大会批准，关联股东应回避表决。

4. 本次交易不构成重大资产重组

本次交易不符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的情形，不构成重大 资产重组。

二、关联方基本情况

企业名称：西电集团财务有限责任公司

企业性质：有限责任公司

法定代表人：石丹

注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路7号C座

注册资本：36.55亿元

经营范围：许可经营项目：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；开办外汇业务；成员单位产品的融资租赁。（以上经营项目以银监会批准的文件为准，未经许可不得经营）

主要财务数据：截止2023年12月31日，西电财司总资产256.90亿元，净资产53.69亿元，2023年实现营业收入2.37亿元，净利润0.88亿元。

关联关系：西电财司与本公司同受中国电气装备控制。

信用情况：经查询，西电财司不是失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况

西电财司为公司提供存款业务、结算业务、贷款业务、委托贷款业务、办理票据承兑及贴现、承销公司债券等金融服务，协议有效期3年。

1.西电财司同意2024年、2025年、2026年分别给予公司不低于当年公司在西电财司的日均存款余额，且不高于人民币100亿元、120亿元及140亿元的综合授信额度，用于综合授信项下的业务种类包括但不限于自营贷款、贴现、财务公司承兑汇票、非融资性保函等。

2.公司可在西电财司开展活期存款、通知存款、定期存款等各类存款业务，2024年、2025年、2026年公司在西电财司存置的每日存款余额最高分别不超过人民币100亿元、120亿元及140亿元。

3.在符合国家法律、法规和西电财司信贷管理规定下，公司可在西电财司开展流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款等各类贷款业务，2024年、2025年、2026年西电财司每年为公司提供的贷款额度不超过人民币30亿元。

4.在符合国家法律、法规和西电财司信贷管理规定下，2024年、2025年、2026年西电财司作为受托人向公司提供分别不超过人民币15亿元、20亿元及30亿元的委托贷款业务服务。

5.西电财司向公司提供的其他符合《企业集团财务公司管理办法》规定且经国家金融监管机构批准的西电财司可从事的金融服务时，手续费等费用的收费标准应当公允且严格符合监管要求，2024年、2025年、2026年每年相关手续费不超过人民币2,000万元。

四、关联交易的定价政策及定价依据

1.存款服务：西电财司在不违反国家金融监管机构规定的基础上，向公司提供的存款利率，原则上不低于国内主要全国性商业银行向公司提供的同期同类存款利率，除政策性因素等特殊情况外也不低于西电财司为其他成员单位提供的同期同类存款利率。(下转1455版)