证监会进一步优化
北交所辅导监管工作

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同时，按照公平合理、成本相适的原则，北交所辅导指引还通过“三个结合”对北交所辅导监管工作做了“三个优化”：

一是突出扶优限劣导向，将辅导监管与公司表现相结合，优化辅导期安排。根据北交所辅导指引，截至提交辅导验收材料时在新三板连续挂牌满12个月（含摘牌前已连续挂满12个月的重新挂牌公司）且报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东和实际控制人（或其法定代表人）未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司，辅导期可少于3个月。

二是平衡监管强度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式。北交所辅导指引明确，挂牌公司在过去24个月内接受过现场检查的，辅导监管过程中原则上可不进驻现场，前期现场检查过程中获取的材料可以在辅导监管报告中引用。

三是提升监管流程便利度，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。为便利拟上市公司相关人员参加证券市场知识测试，北交所辅导指引提出，证监局可以根据挂牌公司实际需求，定期或不定期组织相关人员集中参加证券市场知识测试，并明确了可豁免参加测试的情形。