常州银河世纪微电子股份有限公司
关于股份回购实施结果暨股份变动的
公告

证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2024-033

转债代码：118011 转债简称：银微转债

常州银河世纪微电子股份有限公司

关于股份回购实施结果暨股份变动的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

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一、回购审批情况和回购方案内容

公司于2024年2月6日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份暨公司“提质增效重回报”行动方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并将回购股份在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过20.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币3,000.00万元（含），不超过人民币5,000.00万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内。具体内容详见公司于2024年2月7日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价方式回购公司股份暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-005）。

二、回购实施情况

（一）2024年3月5日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份15,329股，具体详见公司2024年3月6日于上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：2024-012）。

（二）截至2024年4月30日，公司本次回购股份方案实施完毕。公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份1,732,884股，占公司总股本的比例为1.3443%，回购成交的最高价为18.90元/股，最低价为15.40元/股，支付的资金总额为人民币30,477,321.24元（不含交易佣金等费用）。

（三）公司本次股份回购严格遵守相关法律法规的规定，回购的股份数量、回购价格、使用资金总额与披露的回购方案均不存在差异，公司已按披露的方案完成本次股份回购。

（四）本次回购股份所使用的资金均为公司自有资金，本次回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购股份不会导致公司控制权发生变化，回购后公司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

三、回购期间相关主体买卖股票情况

2024年2月7日，公司首次披露了回购股份事项。截至本公告披露日前，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人在回购期间不存在买卖公司股票的情况。

四、股份变动表

本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：

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注：2024年2月7日至2024年4月30日期间，公司发行的可转换公司债券“银微转债”转股31股，致使公司总股本由128,902,949股增加至128,902,980股。

五、已回购股份的处理安排

公司本次总计回购股份1,732,884股，根据回购股份方案拟用于员工持股计划或者股权激励。后续，公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。

特此公告。

常州银河世纪微电子股份有限公司董事会

2024年5月6日

证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2024-032

转债代码：118011 转债简称：银微转债

常州银河世纪微电子股份有限公司

关于不向下修正“银微转债”转股价格

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2024年4月30日，“银微转债”转股价格已触发向下修正条款。

● 经常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决定，本次不向下修正“银微转债”转股价格。同时在未来三个月内（即2024年5月6日起至2024年8月5日），如果再次触发“银微转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

一、可转债发行上市情况

（一）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1180号文同意注册，公司于2022年7月4日向不特定对象发行了500.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元，期限为自发行之日起六年，即自2022年7月4日至2028年7月3日。

（二）经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2021〕199号文同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2022年8月2日起在上交所挂牌交易，债券简称“银微转债”，债券代码“118011”。

（三）根据有关规定和《常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“银微转债”自2023年1月9日起可转换为本公司股份，初始转股价格为31.95元/股。因实施2022年年度权益分派，转股价格自2023年5月8日起调整为31.73元/股，具体内容详见公司于2023年4月26日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于实施2022年度权益分派调整“银微转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-026）。

二、可转债转股价格向下修正条款

根据公司《募集说明书》，“银微转债”的转股价格修正条款如下：

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

三、本次不向下修正“银微转债”转股价格的具体说明

2024年1月9日，公司股票价格触发“银微转债”转股价格的向下修正条款，经公司第三届董事会第十次会议审议决定不向下修正“银微转债”转股价格，同时在未来三个月内（即2024年1月10日起至2024年4月9日），如果再次触发“银微转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间自2024年4月10日开始重新起算。具体详见公司于2024年1月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于不向下修正“银微转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-003）。

自2024年4月10日至2024年4月30日，公司股票已连续十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%，已触发“银微转债”转股价格的向下修正条款。

公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，基于对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，公司于2024年4月30日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于不向下修正“银微转债”转股价格的议案》，表决结果为8票同意；0票反对；0票弃权。

公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（即2024年5月6日起至2024年8月5日），如果再次触发“银微转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间自2024年8月6日开始重新起算，自此若再次触发“银微转债”转股价格的向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“银微转债”转股价格的向下修正权利。

敬请广大投资者注意投资风险。

四、其他

如需了解“银微转债”详细情况，请查阅公司于2022年6月30日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《募集说明书》。

联系部门：公司证券事务部

联系电话：0519-68859335

联系邮箱：gmesec@gmesemi.cn

特此公告。

常州银河世纪微电子股份有限公司董事会

2024年5月6日