以高质量金融服务加快推进建设一流投行

◎记者 严晓菲

促进证券公司规范、稳健发展，对于提升行业服务实体经济能力和推动资本市场高质量发展具有重要意义。近日，国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（下称新“国九条”），从推动行业能力建设、培育良好行业文化等方面发力，引导证券行业回归本源、做优做强。

证券公司是资本市场的“看门人”，是企业直接融资的“服务商”。中央金融工作会议首次提出“培育一流投资银行和投资机构”。一段时间以来，中国证监会集中出台《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（下称《意见》）等四部政策文件，释放强本强基、严监严管信号，指引证券行业差异化发展、特色化经营，加快推进建设一流投资银行和投资机构。

加快推进一流投资银行建设，证券公司要牢牢把握好“强监管、防风险、促高质量发展”的主线，坚守金融安全底线。一方面，新“国九条”明确了“申报即担责”的重要原则，强调发行上市全链条责任，券商投行在发行上市环节层层把关，将从源头出发保障投资者的合法权益，奠定资本市场高质量发展的根基。

中国银河证券党委书记、董事长王晟表示，公司着力“打造企业家信任的投资银行专家”：一是严格项目筛选，做好全链条流程风险把控。二是持续强化顶层设计和闭环管理，以战略规划、建章立制、文化建设为抓手，以自身高质量发展实现高质量服务国家战略。三是持续夯实人才队伍建设，打造专业性高、责任心强、服务质量优、声誉好的工匠团队，全面提升综合金融服务能力。

另一方面，《意见》要求，督促证券公司健全投行内控体系。当下，保荐机构行业生态正从“数量竞争”向“质量竞争”转变，券商进一步筑牢投行业务“三道防线”，有助于提升上市公司质量，为资本市场高质量发展保驾护航。

国元证券党委书记、董事长沈和付表示，要坚持“风控合规生命线”理念，开展风控合规“护航”工程，全面起底、全面整改、全面规范，对内部合规管理监督检查发现问题、外部监管处罚案例全面复盘、全面清理，打造畅通高效的合规管理组织架构、行之有效的合规管理手段和务实高效的合规考评机制，切实提升合规管理专业能力。

加快推进一流投资银行建设，证券公司要将服务实体经济放在关键位置，为做好“五篇大文章”提供高质量金融服务。引导更多社会资源流向科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，既是赋予券商投行的历史使命，也是实现资本市场高质量发展的客观要求。

今年以来，证券公司在做好“五篇大文章”方面已初显成效。中证协最新数据显示，与2023年同期相比，2024年一季度证券公司科创公司债承销金额增长近2倍，民营企业债券承销金额同比增长56%。

华福证券投行部门相关负责人称，未来，公司投行将持续加强金融普惠性建设，重点支持新产业、新业态、新技术的中小企业快速发展。充分利用国内多层次的资本市场体系，加大优质“专精特新”中小企业新三板挂牌业务的储备，服务企业逐步通过新三板挂牌，同时循序渐进推动企业在北交所上市。